Постановление Правления Национального банка Украины от 17 июля 2001 года № 276 «Об утверждении Положения об организации и проведении инспекционных проверок» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 27.05.2025 г.)

Постановление Правления Национального банка Украины от 17 июля 2001 года № 276

Об утверждении Положения об организации и проведении инспекционных проверок

(с изменениями и дополнениями по состоянию на 27.05.2025 г.)

Согласно статье 7 Закона Украины «О Национальном банке Украины» и Закона Украины «О банках и банковской деятельности» и с целью приведения нормативно-правовых актов Национального банка Украины в соответствие с требованиями Закона Украины «О банках и банковской деятельности» Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Положение об организации и проведении инспекционных проверок (далее - Положение), которая прилагается.

2. Отменить постановление Правления Национального банка Украины от 25.06.98 № 246 «Об утверждении Положения о планировании выездных инспекций и Положение о порядке определения и применения комплексной рейтинговой оценки коммерческих банков по системе CAMEL» в части утверждения Положения о планировании выездных инспекций.

3. Генеральному департаменту банковского надзора (Андрущенко П.В.), территориальным управлением Национального банка Украины обеспечить организацию планирования и проведения инспектирования банков и других лиц, на которых распространяется надзорная деятельность Национального банка Украины, в соответствии с требованиями настоящего Положения.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на Генеральный департамент банковского надзора (Андрущенко П. В.) и начальников территориальных управлений Национального банка Украины.

5. Постановление вступает в силу через десять дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Украины.

УТВЕРЖДЕНО

постановлением Правления

Национального банка Украины

от 17 июля 2001 г. № 276

Положение

об организации и проведении инспекционных проверок

I. Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законами Украины «О Национальном банке Украины», «О банках и банковской деятельности» (далее - Закон о банках), с учетом директивы 2013/36 / ЕС Европейского Парламента и Совета от 26 июня 2013 о доступе к деятельности кредитных организаций и пруденциальный надзор за деятельностью кредитных организаций и инвестиционных компаний, с учетом Основных принципов эффективного банковского надзора и рекомендаций Базельского Комитета по банковскому надзору с целью урегулирования процесса организации и проведения Национальным банком Украины (далее - Национальный банк) инспекционных проверок.

2. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

1) дата инспекционной проверки / инспекции - дата, по состоянию на которую осуществляется инспекционная проверка;

2) справка о проверке - документ установленной формы, состоящий инспектором/инспекторами по результатам инспекционной проверки отдельного вида / отдельных видов деятельности (операций) объекта проверки или аспектов деятельности / отдельных операций, осуществляемых объектом проверки;