Мажилис Парламента
Республики Казахстан
Проект Закона Республики Казахстан «Об арбитраже» (далее - проект Закона) разработан во исполнение поручения Президента Республики Казахстан Назарбаева Н.А. о разработке единого закона об арбитраже, данного на открытии четвертой сессии Парламента Республики Казахстан пятого созыва 2 сентября 2014 года, а также в соответствии с пунктом 1 Плана законопроектных работ Правительства Республики Казахстан на 2015 год, утвержденного постановлением Правительства Республики Казахстан от 31 декабря 2014 года № 1421.
Целями принятия проекта Закона являются совершенствование законодательства, регулирующего сферу арбитража, развитие системы альтернативного урегулирования споров в целом, снижение нагрузки на компетентные (государственные) суды.
Предметом регулирования проекта Закона являются общественные отношения, связанные с деятельностью арбитража.
На сегодняшний день действуют два специальных закона, регулирующих организацию и деятельность третейских судов и международных арбитражей, - законы Республики Казахстан «О третейских судах» и «О международном арбитраже».
Проектом Закона «Об арбитраже» предлагается консолидировать нормы данных законов для установления единого подхода в законодательном регламентировании организации и деятельности данных внесудебных органов разрешения споров.
В этих целях вводится единый институт арбитража, призванного решать частные правовые споры независимо от наличия в них международного элемента. Данный институт окажет положительное влияние на процесс укрепления системы внесудебного разрешения споров.
К подсудности арбитража предлагается отнести все имущественные споры, за исключением споров, по которым затрагиваются интересы несовершеннолетних лиц; лиц, признанных в порядке, установленном законом, недееспособными или ограниченно дееспособными; возникающих из личных неимущественных отношений, не связанных с имущественными (связанных с жизнью и здоровьем, неприкосновенностью частной жизни, личной и семейной тайной, правом на имя человека), о банкротстве и реабилитации, между субъектами естественных монополий и их потребителями.
При этом предлагается наделить арбитраж правом рассматривать споры между физическими и (или) юридическими лицами Республики Казахстан, с одной стороны, и государственными органами, государственными предприятиями, а также юридическими лицами, пятьдесят и более процентов голосующих акций (долей участия в уставном капитале) которых прямо или - косвенно принадлежит государству, - с другой, при наличии согласия уполномоченного органа соответствующей отрасли.
При разрешении арбитражем спора применимое право будет определяться в соответствии с соглашением сторон, а при его отсутствии - в соответствии с законодательством Республики Казахстан.
Проектом Закона предлагается расширить действие принципа конфиденциальности на всех участников арбитражного разбирательства и предусмотреть административную ответственность за разглашение арбитрами и участниками арбитражного разбирательства сведений, ставших известными в ходе его проведения, без разрешения стороны, предоставившей эту информацию.
Также отражены следующие нововведения:
1) установлены квалификационные требования, предъявляемые арбитрам независимо от единоличного или коллегиального разрешения споров, основания их отвода;
2) регламентированы процедурные вопросы арбитражного разбирательства, в том числе сроки вынесения арбитражного определения о возбуждении арбитражного разбирательства, подготовки дела к арбитражному разбирательству, рассмотрения и разрешения споров, а также условия их восстановления и последствия несоблюдения их арбитрами;
3) заложены положения о возможности пересмотра арбитражного решения по вновь открывшимся обстоятельствам;
4) исключен принцип законности как основание для отмены решения;
5) дополнены основания для отказа в признании или приведении в исполнение арбитражного решения и т.д.
Принятие проекта Закона не повлечет за собой негативных правовых и социально-экономических последствий.
Реализация проекта Закона не предполагает финансовых затрат из государственного бюджета.
Прогнозы возможных экономических, социальных, правовых,
экологических последствий действия принимаемого
Закона Республики Казахстан «Об арбитраже»
Вносимый на рассмотрение проект Закона Республики Казахстан «Об арбитраже» (далее - законопроект) разработан в соответствии с пунктом 1 Плана законопроектных работ Правительства Республики Казахстан на 2015 год.
Законопроект реализует поручения Главы государства. На открытии четвертой сессии Парламента РК пятого созыва 2 сентября 2014 года Президент Республики Казахстан поручил разработать единый закон об арбитраже. В своем выступлении Глава государства отметил, что «для эффективной инвестиционной деятельности необходимо полноценное развитие арбитража. Следует рассмотреть возможность принятия комплекса мер по развитию отечественного арбитража, работающего по общепринятым международным стандартам».
Законопроект направлен на консолидацию специальных законов, регулирующих деятельность международного арбитража и третейского суда, в целях обеспечения единого подхода в правовом регулировании двух разновидностей по сути одного арбитража. Подобная консолидация окажет положительное влияние на процесс укрепления системы внесудебного разрешения споров.
В качестве главных позитивных последствий принятия Законопроекта будут:
укрепление действующей системы арбитража;
создание благоприятных условий для эффективной деятельности арбитражей в соответствии с международными стандартами;
устранение пробелов и противоречий в законодательстве РК в данной сфере;
снижение нагрузки на компетентные (государственные) суды;
совершенствование механизмов альтернативного урегулирования споров;
укрепление статуса и авторитета арбитража в Республике Казахстан;
повышение позиций Казахстана в рейтинге Глобального отчета конкурентоспособности Всемирного экономического форума и рейтинге «Doing Business» Всемирного банка.
В целом принятие проекта Закона Республики Казахстан «Об арбитраже» не повлечет негативных социально-экономических последствий и будет способствовать обеспечению интересов граждан и юридических лиц.
Перечень законодательных актов, подлежащих признанию
утратившими силу в связи с принятием проекта Закона Республики
Казахстан «Об арбитраже» и предложения о разработке нормативных
правовых актов, необходимых для реализации данного проекта Закона
С принятием проекта Закона Республики Казахстан «Об арбитраже» потребуется признание утратившим силу:
1) Закона Республики Казахстан от 28 декабря 2004 года «О третейских судах»;
2) Закона Республики Казахстан от 28 декабря 2004 года «О международном арбитраже».
Реализация проекта Закона Республики Казахстан «Об арбитраже» не предусматривает разработку подзаконных нормативных правовых актов.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
научной правовой экспертизы
законопроекта
I. Общие положения
II. Описание проблемных вопросов, на решение которых направлен проект нормативного правового акта
Проект Закона Республики Казахстан «Об арбитраже» (далее - законопроект) направлен на совершенствование арбитража в Казахстане, закрепление процедуры принятия арбитражного решения. В числе проблем, определивших актуальность разработки настоящего законопроекта, следует указать необходимость отнесения к подсудности арбитража всех имущественных споров, за исключением споров, затрагивающих интересы несовершеннолетних лиц; лиц, признанных в установленном законом порядке недееспособными или ограниченно дееспособными, а также споров, возникающих из личных неимущественных отношений, не связанных с имущественными, которые связаны с жизнью и здоровьем, неприкосновенностью частной жизни, личной и семейной тайной, правом на имя человека, что было определено современными реалиями и заложено в Концепции законопроекта.
Необходимо закрепить принципы действия арбитража, в частности, принцип конфиденциальности, предусмотренный подпунктом 5) статьи 4 Закона Республики Казахстан «О международном арбитраже» и подпунктом 6) статьи 4 Закона Республики Казахстан «О третейских судах»: арбитры, а также третейские судьи не вправе разглашать сведения, ставшие известными в ходе арбитражного разбирательства, без согласия, сторон или их правопреемников и не могут быть допрошены в качестве свидетелей о сведениях, ставших им известными в ходе арбитражного разбирательства, кроме случаев, когда законом прямо предусмотрена обязанность гражданина сообщить информацию в соответствующий орган.
При этом принцип конфиденциальности третейских судов не согласован с аналогичным принципом применительно к медиации: в отношении медиации действующим законодательством предусматривается ответственность за нарушение принципа конфиденциальности.
В целях повышения доверия населения к арбитражу, обеспечения конфиденциальности арбитражного разбирательства выявлена необходимость закрепления административной ответственности арбитров и участников арбитражного разбирательства за разглашение сведений, ставших им известными в ходе его проведения, если их вина будет доказана.
Следует отметить, что предмет законопроекта регламентируется положениями Гражданского кодекса Республики Казахстан, Гражданского процессуального кодекса Республики Казахстан, Законов Республики Казахстан «О третейских судах», «О международном коммерческом арбитраже», «Об исполнительном производстве и статусе судебных исполнителей», а также иных нормативных правовых актов.
III. Описание всех известных и эффективных способов, механизмов, подходов к разрешению проблемных вопросов, на решение которых направлено принятие нормативного правового акта, в том числе применявшихся на разных исторических этапах, в зарубежной практике, а также описание смежных сфер правоотношений и влияния на них в виде последствий от принятия законопроекта
Специальные законы или положения об арбитраже имеются в ряде государств. Следует отметить, что в США действует Федеральный закон об арбитраже с 1925 года; в Англии с 1889 по 1950 годы было принято шесть законов об арбитраже; в Швеции действовали законы об арбитраже 1887 года и 1929 года; в Финляндии закон об арбитраже действует с 1928 года.
В таких государствах, как Франция, Италия, Швейцария специальные законы об арбитраже отсутствовали, но положения о нем закреплялись гражданским или гражданско-процессуальным законодательством.
Изменения в законодательство об арбитраже ряда стран были внесены после принятия Типового закона ЮНСИТРАЛ о международном торговом арбитраже, арбитражных регламентов - Регламента Арбитражного института Стокгольмской торговой палаты, введенного в действие с 1 апреля 1999 года, и Арбитражных правил Международной торговой палаты, которые применяются с 1 января 1998 года.
В действующем законодательстве ряда стран предусмотрено разделение арбитража на внутренний и внешний арбитраж, в частности, в законодательстве Англии, которое в целом не совпадает с положениями Типового закона ЮНСИТРАЛ; английский суд вправе осуществлять вмешательство в арбитражное производство посредством двух способов.
Первый способ состоит в том, что арбитраж может (а по требованию суда - обязан) передать на решение суда любой правовой вопрос, возникший в ходе арбитражного производства, или указать в своем решении, что его резолютивная часть зависит от принятого судом решения по возникшему по делу правовому вопросу.
Другой способ заключается в издаваемых судом приказах о запрещении арбитражного разбирательства и о принятии обеспечительных мер по делам, рассматриваемым в арбитраже.
Арбитражное заключение выносит арбитраж Германии. В частности, в Германии установлены единые правила для внутреннего и международного арбитража и нет разделения на коммерческий и некоммерческий арбитраж.
Германское законодательство предусматривает два условия принятия спора к рассмотрению арбитражем: предмет спора не входит в исключительную компетенцию государственного суда и стороны спора заключили действительное арбитражное соглашение. Только при выполнении вышеназванных условий спор может быть рассмотрен арбитражным судом. Предметом арбитражного спора в Германии может быть любое имущественное требование.
В Российской Федерации предусмотрены международные коммерческие арбитражи и третейские суды, в основу деятельности которых положен Типовой Закон ЮНСИТРАЛ.
В КНР международный арбитраж с участием компаний осуществляется в основном Китайской Арбитражной Комиссией по Международной Экономике и Торговле (China International Economic and Trade Arbitration Commission - CIETAC) и Китайской Морской Арбитражной Комиссией (China Maritime Arbitration Commission - CMAC) - постоянно действующих третейских судов.
Основанием для рассмотрения спора арбитражем в КНР является действительное арбитражное соглашение, обязательным элементом которого, согласно китайскому закону, является указание на арбитражную комиссию. В связи с этим международный коммерческий арбитраж в КНР может быть осуществлен только постоянно действующими арбитражными центрами.
Вместе с тем в ряде стран отсутствует разделение арбитража на внутренний и внешний арбитраж. Так, в Швеции действует Закон об арбитраже 1999 года, который применяется к арбитражным разбирательствам, имеющим место в Швеции, независимо от наличия в споре международного элемента. Основанием для арбитражного разбирательства является арбитражное соглашение. При его наличии арбитры считают себя компетентными разрешать спор. Однако по шведскому праву к арбитражным соглашениям могут быть приравнены и положения об арбитраже, входящие в состав завещания или дарственной. Закон допускает возможность оспаривания решения в суде. При этом иск должен быть подан в течение трех месяцев с того момента, как стороне стало известно решение.
Таким образом, законодательство зарубежных стран предусматривает деятельность арбитражей как с разделением их на внутренние и внешние арбитражи, так и без такого разделения, лишь с указанием на наличие в споре международного элемента. При этом вопросы их деятельности регламентированы в рамках одного законодательного акта.
Применимо к Республике Казахстан следует отметить, что в целях обеспечения одинаковых подходов к правовому регулированию двух разновидностей, по сути, одного арбитража целесообразно принятие единого закона, закрепляющего основные положения для арбитражей, разрешающего все частноправовые споры между физическими и (или) юридическими лицами, независимо от наличия в споре международного элемента.
Выявление международного опыта и оценка возможности его применения в определяемых законопроектом правоотношениях
При разработке законопроекта учитывался законодательный опыт различных государств - Германии, Англии, Финляндии, Швеции Российской Федерации и других государств. Разработчиками законопроекта проделана большая аналитическая работа в направлении поиска эффективных способов и механизмов разрешения проблемных вопросов, возникающих при спорах частноправового характера.
Положения законопроекта соответствуют нормам таких важнейших международных документов, как Конвенция о признании и приведении в исполнение иностранных арбитражных решений (Нью-Йоркская конвенция 1958 года); Конвенция о разрешении инвестиционных споров между государствами и иностранными лицами (Вашингтонская конвенция 1965 года); Европейская конвенция о внешнеторговом арбитраже 1961 года и др.
Республика Казахстан ратифицировала эти международные соглашения в середине 90-х годов, что свидетельствует о понимании важности данной проблемы уже в первые годы независимости.
IV. Анализ предлагаемых проектом нормативного правового акта способов, механизмов, подходов к разрешению поставленных проблемных вопросов, возможных последствий от принятия тех или иных способов разрешения проблемных ситуаций
1. Проверка на соответствие законопроекта Конституции Республики Казахстан, нормативным правовым актам вышестоящих уровней, международным обязательствам Республики Казахстан
Законопроект разработан с соблюдением основных принципов и норм Конституции Республики Казахстан, международных обязательств Казахстана, а также других нормативных правовых актов Республики Казахстан.
2.Оценка правовых и социально-экономических последствий принятия законопроекта
Принятие законопроекта, по предположению разработчиков, должно повлечь положительные правовые последствия, которые найдут выражение в укреплении действующей системы арбитража; создании благоприятных условий для эффективной деятельности арбитражей в соответствии с международными стандартами; устранении пробелов и противоречий в законодательстве Республики Казахстан в данной сфере; снижении нагрузки на компетентные (государственные) суды; совершенствовании механизмов альтернативного урегулирования споров; укреплении статуса и авторитета арбитража в Республике Казахстан; повышении позиций Казахстана в рейтинге Глобального отчета конкурентоспособности Всемирного экономического форума и рейтинге «Doing Business» Всемирного банка.
Согласно анализу норм законопроекта, его принятие не предполагает негативных и иных нежелательных социально-экономических и правовых последствий.
3. Определение наличия условий для совершения коррупционных правонарушений в связи с принятием законопроекта
Коррупционным фактором является нечеткость соблюдения правил юридической техники, размытость и неясность языка, использование двусмысленных или неустоявшихся терминов, понятий, формулировок, категорий оценочного характера.
Также совершению коррупционных правонарушений способствует широта дискреционных полномочий, характеризующаяся отсутствием или неопределенностью сроков, условий или оснований принятия решения, наличием дублирующих полномочий органов государственной власти.
Коррупциогенным фактором, безусловно, является отсутствие в нормативном правовом акте (законопроекте) административных процедур либо их надлежащего регулирования, а также ненадлежащее определение в нормативном правовом акте функций, обязанностей, прав и ответственности государственных служащих, которые позволят им злоупотреблять предоставленными полномочиями, ненадлежащим образом исполнять возложенные на них обязанности, неправомерным образом разрешать возникающие конфликты интересов.
В законопроекте не выявлены критерии, способствующие совершению коррупционных правонарушений.
4. Определение наличия причин и условий для ущемления права на гендерное равенство в связи с принятием законопроекта
В законопроекте не заложены условия для ущемления права на гендерное равенство. Законопроект не содержит условий для поощрения чисто мужской или специфически женской деловой и иной активности.
5. Определение перечня нормативных правовых актов, подлежащих уточнению при условии принятия законопроекта
В случае принятия законопроекта имеется необходимость внесения изменений и дополнений в соответствующие нормативные правовые акты. В связи с этим разработчиками подготовлен проект Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам арбитража», основной целью которого является гармонизация действующего законодательства.
6. Характеристика научной проработанности норм законопроекта, выработка научно обоснованных предложений по улучшению законодательной базы
Законопроект обладает достаточной степенью научной проработанности и глубины, отсутствием явных правовых пробелов и признаков вторжения в предмет регулирования иных, смежных отраслей права.
7. Выявление возможных противоречий принципам соответствующей отрасли права
Эксперты каких-либо противоречий как общеправовым принципам, так и принципам соответствующей отрасли права не выявили.
Предметы и методы правового регулирования разных отраслей права учтены.
8. Выявление явного или скрытого ведомственного либо группового интереса, обеспечиваемого законопроектом
В рамках законопроекта не усматриваются признаки, указывающие на наличие явного или скрытого лоббирования ведомственного либо группового интереса, обеспечиваемого проектом.
9. Получение ответов на иные вопросы, вытекающие из законопроекта
Разработчиками законопроекта иных вопросов не поставлено.
V. Выводы и предложения
Проект Закона Республики Казахстан «Об арбитраже» рекомендуется к дальнейшему рассмотрению.
Согласовано:
Зам. директора
Института научной
экспертизы и анализа
Нуртаев Р.Т.
д.ю.н., профессор
Письмо Акционерное общество «Институт экономических исследований» от 20 января 2015 года № 43-16-2/53
Министерство юстиции
Республики Казахстан
На письмо МНЭ РК от 14 января 2015 года № 35-2-5/975
Настоящим направляем оригиналы заключений научной экономической экспертизы по проектам Законов Республики Казахстан «Об арбитраже» и «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам арбитража».
Заключение
научной экономической экспертизы законопроекта