АО «КАЗАХСТАНСКАЯ ФОНДОВАЯ БИРЖА»
Утверждено
решением Совета директоров
АО «Казахстанская фондовая биржа»
(протокол заседания
от 31 августа 2016 года № 22)
Введено в действие
с 01 октября 2016 года
ПОЛОЖЕНИЕ
о маркет-мейкерах
г. Алматы
2016
ЛИСТ ПОПРАВОК
1. Изменения и дополнения № 1:
- утверждены решением Совета директоров АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол заседания от 29 сентября 2021 года № 64);
- введены в действие с 30 сентября 2021 года.
2. Дополнение № 2:
- утверждено решением Совета директоров АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол заседания от 10 марта 2022 года № 8);
- введено в действие с 10 марта 2022 года.
Настоящее Положение разработано в соответствии с законодательством Республики Казахстан и определяет общие нормы деятельности маркет-мейкеров в АО «Казахстанская фондовая биржа» (далее - Биржа).
1. Используемое в настоящем Положении понятие «маркет-мейкер» означает члена Биржи, признанного ею в качестве маркет-мейкера по финансовым инструментам какого-либо наименования и, соответственно, принявшего на себя обязательство объявлять и поддерживать обязательные котировки на покупку и продажу финансовых инструментов этого наименования и иные обязанности, вытекающие из обладания данным членом Биржи статусом маркет-мейкера по финансовым инструментам этого наименования.
2. Прочие понятия и условные обозначения, используемые в настоящем Положении, идентичны понятиям, определенным другими внутренними документами Биржи или законодательством Республики Казахстан.
3. Следующие нормы деятельности маркет-мейкеров определяются внутренним документом Биржи «Правила деятельности маркет-мейкеров», утверждаемым Правлением Биржи (далее - Правила):
1) условия и порядок присвоения статуса маркет-мейкера;
2) условия и порядок добровольного отказа от статуса маркет-мейкера;
3) условия и порядок принудительного лишения статуса маркет-мейкера;
4) спецификации маркет-мейкеров и/или программы для маркет-мейкеров, содержащие наборы требований, прав, обязанностей, запретов, ограничений, особых условий, льгот (преференций), а также размер вознаграждения (при его наличии), и иные условия, применимые к маркет-мейкерам по финансовым инструментам одного и того же вида (наименования) или нескольких схожих видов (наименований) в дополнение к общим требованиям, установленным пунктом 12 настоящего Положения (данный подпункт изменен решением Совета директоров Биржи от 29 сентября 2021 года);
5) ответственность за неисполнение или нарушение обязанности маркет-мейкера;
6) заключение индивидуальных договоров об оказании услуг маркет-мейкера на платной основе между Биржей и маркет-мейкером (далее - индивидуальный договор) по инструментам, определенным Правлением Биржи на основании Правил (данный подпункт включен решением Совета директоров Биржи от 29 сентября 2021 года).