Указание Банка России от 2 октября 2024 года № 6892-У
О внесении изменений в Указание Банка России от 2 августа 2021 года № 5873-У
На основании пункта 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», статьи 76.4 Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)»и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 25 сентября 2024 года № ПСД-31):
1. Внести в Указание Банка России от 2 августа 2021 года № 5873-У «Об установлении обязательного норматива достаточности капитала для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую, брокерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилеров» 1 следующие изменения:
_____________________________
1 Зарегистрировано Минюстом России 2 сентября 2021 года, регистрационный № 64857, с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 22 ноября 2021 года № 5998-У (зарегистрировано Минюстом России 30 декабря 2021 года, регистрационный № 66743), от 11 августа 2023 года № 6502-У (зарегистрировано Минюстом России 14 сентября 2023 года, регистрационный № 75220), от 9 октября 2023 года № 6571-У (зарегистрировано Минюстом России 16 ноября 2023 года, регистрационный № 75982).
1.1. Пункт 1.4 дополнить абзацем следующего содержания:
«Профессиональный участник должен рассчитывать НДК, включая величину показателей, принимаемых к расчету НДК, на основании принципов достоверности и объективности, осмотрительности, преобладания экономической сущности над формой.».
1.2. Абзац пятый пункта 1.5 изложить в следующей редакции:
«величину позиции клиента профессионального участника, отнесенного профессиональным участником в соответствии с пунктами 28 и 34 Указания Банка России от 12 февраля 2024 года № 6681-У «О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента» (зарегистрировано Минюстом России 2 июля 2024 года, регистрационный № 78736) (далее - Указание Банка России № 6681-У) к категории клиентов с начальным, стандартным, повышенным или особым уровнем риска (далее - клиент с определенным уровнем риска), по сделкам, совершенным профессиональным участником в качестве брокера (комиссионера) от своего имени и за счет указанного клиента, рассчитанную в соответствии с пунктом 3.19 настоящего Указания (далее - позиция клиента с определенным уровнем риска).».
1.3. В абзаце втором пункта 1.7 слова «пунктом 17 приложения к Указанию Банка России от 26 ноября 2020 года № 5636-У «О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента», зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 29 декабря 2020 года № 61923 (далее - Указание Банка России № 5636-У)»заменить словами «пунктом 39 приложения к Указанию Банка России № 6681-У».