Постановление Службы финансового мониторинга Азербайджанской Республики от 21 февраля 2023 года № 3-21-28/3-6-4/2023
Об утверждении «Правил мер клиентского соответствия, верификационных мероприятий при применении новых технологий, выявления факторов риска и отнесения профиля клиентов к группам риска»
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 14.06.2024 г.)
Руководствуясь подпунктами 3.1.1, 3.1.2 и 3.1.3 Указа Президента Азербайджанской Республики от 31 января 2023 года № 2007 «О применении Закона Азербайджанской Республики от 30 декабря 2022 года № 781-VIQ «О борьбе с легализацией имущества, полученного преступным путем, и финансированием терроризма», на основании подпунктов 3.1.2, 3.1.6, 3.1.11 и 4.5.14 «Устава Службы финансового мониторинга Азербайджанской Республики», утвержденного Указом Президента Азербайджанской Республики от 18 июля 2018 года № 215, Правление Службы финансового мониторинга Азербайджанской Республики ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить «Правила мер клиентского соответствия, верификационных мероприятий при применении новых технологий, выявления факторов риска и отнесения профиля клиентов к группам риска» (прилагается).
2. Поручить Департаменту права в течение 3 (трех) дней обеспечить представление настоящего Постановления в Министерство юстиции Азербайджанской Республики для внесения в Государственный реестр правовых актов Азербайджанской Республики.
| Председатель Правления Службы финансового мониторинга | Заур ФАТИЗАДЕ |
Службы финансового мониторинга
Азербайджанской Республики
от 21 февраля 2023 года
№ 3-21-28/3-6-4/2023
Правила
мер клиентского соответствия, верификационных мероприятий при применении новых технологий, выявления факторов риска и отнесения профиля клиентов к группам риска
1.1. «Правила мер клиентского соответствия, верификационных мероприятий при применении новых технологий, выявления факторов риска и отнесения профиля клиентов к группам риска» (далее - Правила) разработаны в соответствии со статьями 4.12, 4.18 и 8.5 Закона Азербайджанской Республики «О борьбе с легализацией имущества, полученного преступным путем, и финансированием терроризма» (далее - Закон).
1.2. Настоящие Правила определяют требования к мерам клиентского соответствия разных уровней, подлежащие применению лицами, несущими обязательство, включая требования к упрощенным и усиленным мерам клиентского соответствия, порядок осуществления верификационных мероприятий при применении новых технологий и порядок определения факторов высокого и низкого риска по характеристикам клиентов, продукции, услуг, операций, каналов доставки и географического расположения, отнесения профиля клиента к группе высокого, среднего или низкого риска.