АО «КАЗАХСТАНСКАЯ ФОНДОВАЯ БИРЖА»
Утверждена
решением Совета директоров
АО «Казахстанская фондовая биржа»
(протокол заседания
от 09 июня 2020 года № 19)
Введена в действие
с 03 августа 2020 года
МЕТОДИКА
оценки ценных бумаг
г. Алматы
2020
ЛИСТ ПОПРАВОК
1. Изменения и дополнения № 1:
- утверждены решением Совета директоров АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол заседания от 29 июля 2020 года № 29);
- введены в действие с 03 августа 2020 года.
2. Изменения и дополнения № 2:
- утверждены решением Совета директоров АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол заседания от 11 ноября 2020 года № 39);
- введены в действие с 16 ноября 2020 года.
3. Изменения и дополнения № 3:
- утверждены решением Совета директоров АО «Казахстанская фондовая биржа» (протокол заседания от 01 июля 2022 года № 21);
- введены в действие с 04 июля 2022 года.
Настоящая Методика устанавливает порядок оценки ценных бумаг:
1) для определения расчетных цен по финансовым инструментам фондового рынка, используемых при осуществлении АО «Казахстанская фондовая Биржа» (далее - Биржа) деятельности по организации торгов и клиринговой деятельности по сделкам с финансовыми инструментами (как эта деятельность определена законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг»), в том числе используемых для определения стоимости ценных бумаг, являющихся предметом операций «репо»;
2) для признания расчетных цен рыночными или индикативными ценами ценных бумаг в зависимости от наличия рыночной информации при определении расчетных цен ценных бумаг;
3) в иных целях, предусмотренных внутренними документами Биржи.
1. В настоящей Методике используются понятия, которые определены настоящей Методикой, внутренними документами Биржи «Методика расчета доходности облигаций и сумм сделок с облигациями» и «Методика определения риск-параметров финансовых инструментов» (далее Методика риск-параметров), а также другими внутренними документами Биржи.
2. Понятия и условные обозначения, используемые в настоящей Методике, обозначают:
1) ГЦБ - (в зависимости от контекста) государственная ценная бумага или государственные ценные бумаги;
2) МРП - месячный расчетный показатель для исчисления пособий и иных социальных выплат, а также для применения штрафных санкций, налогов и других платежей в соответствии с законодательством Республики Казахстан, значение которого устанавливается законами Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий год;
3) МФО - международная финансовая организация (международные финансовые организации);
4) рабочий день - рабочий день в Республике Казахстан;
5) Уполномоченный орган - государственный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;