влечет штраф на юридических лиц, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан в размере одного процента от суммы сделки, но не менее четырехсот и не более двух тысяч месячных расчетных показателей.
В часть 8 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.); Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
8. Составление банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, отчетности, приведшее к искажению сведений о выполнении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, определенных банковским законодательством Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридических лиц, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан в размере двухсот месячных расчетных показателей.
В часть 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
9. Действие, предусмотренное частью восьмой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф на юридических лиц, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан в размере шестисот месячных расчетных показателей.
В часть 10 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 06.05.17 г. № 63-VI (см. стар. ред.); Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
10. Невыполнение банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, лицами, которым уступлено право (требование) по договору банковского займа, обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами, а также при распространении информации о величинах вознаграждения по займам и вкладам (за исключением межбанковских), в том числе ее публикации, -
влечет штраф на юридических лиц, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
В часть 11 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 19.06.24 г. № 95-VIII (введен в действие с 20 августа 2024 г.) (см. стар. ред.)
11. Объявление или опубликование банком, филиалом банка - нерезидента Республики Казахстан в масс-медиа рекламы, не соответствующей действительности на день опубликования, -
влечет штраф в размере двухсот месячных расчетных показателей.
В часть 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 06.05.17 г. № 63-VI (см. стар. ред.); Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введены в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.); Законом РК от 10.06.24 г. № 91-VII (введен в действие с 11 августа 2024 г.) (см. стар. ред.)
12. Превышение банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, лицами, которым уступлено право (требование) по договору банковского займа, предельного размера годовой эффективной ставки вознаграждения, определенного совместным нормативным правовым актом уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций и Национального Банка Республики Казахстан, -
влечет штраф на юридических лиц, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
В часть 13 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 06.05.17 г. № 63-VI (см. стар. ред.); Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
13. Нарушение банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, лицами, которым уступлено право (требование) по договору банковского займа, порядка исчисления, условия действия плавающей ставки вознаграждения по договорам банковского займа, в том числе по договорам ипотечных займов, заключаемых с физическими лицами, -
влечет штраф на юридических лиц, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан в размере пятидесяти месячных расчетных показателей.
Статья дополнена частью 14 в соответствии с Законом РК от 06.05.17 г. № 63-VI; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 24.11.15 г. № 422-V (введены в действие с 16 декабря 2020 г.) (см. стар. ред.)
14. Утеря оригиналов правоустанавливающих документов на имущество, являющееся обеспечением по договору банковского займа, банком, филиалом банка - нерезидента Республики Казахстан, организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, лицом, которому уступлено право (требование) по договору банковского займа, -
влечет штраф в размере ста месячных расчетных показателей.
Статья дополнена частью 15 в соответствии с Законом РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.)
15. Нарушение юридическими лицами, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, требований по формированию бригад инкассаторов, составлению явочных карточек и путевых листов при автомобильных инкассаторских перевозках, использованию пломб, обеспечению инкассаторов экипировкой, индивидуальными средствами защиты, в том числе бронежилетами, касками (шлемами), а также служебным оружием -
влечет штраф на субъектов среднего предпринимательства в размере пятидесяти, на субъектов крупного предпринимательства - в размере восьмидесяти месячных расчетных показателей.
Статья дополнена примечанием в соответствии с Законом РК от 06.05.17 г. № 63-VI; изложено в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (см. стар. ред.)
Примечания.
Пункт 1 изложен в редакции Закона РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г., см. стар. ред.; введено в действие с 16 декабря 2020 г., см. стар. ред.)
1. Для целей части восьмой настоящей статьи административная ответственность наступает в случае, когда в результате корректировки искаженных сведений выявлено нарушение банком, филиалом банка - нерезидента Республики Казахстан, организацией, осуществляющей отдельные виды банковских операций, пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций.
2. Для целей частей десятой, двенадцатой, тринадцатой и четырнадцатой настоящей статьи под лицом, которому уступлено право (требование) по договору банковского займа, понимаются коллекторское агентство, банк, организация, осуществляющая отдельные виды банковских операций, дочерняя организация банка, приобретающая сомнительные и безнадежные активы родительского банка, организация, специализирующаяся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, специальная финансовая компания, созданная в соответствии с законодательством Республики Казахстан о проектном финансировании и секьюритизации, при сделке секьюритизации.
Статья 214 изложена в редакции Закона РК от 13.05.20 г. № 325-VI (введено в действие с 15 ноября 2020 г.) (см. стар. ред.)
Статья 214. Нарушение законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
В часть 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)
1. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования сведений, хранения сведений и документов, защиты документов -
влечет штраф на физических лиц в размере двадцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере пятидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере ста пятидесяти, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере двухсот месячных расчетных показателей.
В часть 2 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)
2. Непредоставление, несвоевременное предоставление субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктами 3 и 5 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», -
влекут штраф на физических лиц в размере пятидесяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста сорока, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот двадцати, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.
В часть 3 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)
3. Непредоставление, несвоевременное предоставление субъектами финансового мониторинга информации, сведений и документов по запросу уполномоченного органа по финансовому мониторингу -
влекут штраф на физических лиц в размере тридцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере трехсот месячных расчетных показателей.
Статья дополнена частью 3-1 в соответствии с Законом РК от 01.07.22 г. № 132-VII; внесены изменения в соответствии с Законом РК от 12.07.23 г. № 24-VІІІ (введены в действие с 12 сентября 2023 г.) (см. стар. ред.)
3-1. Непредставление, несвоевременное представление, а также представление недостоверных сведений и документов, предусмотренных пунктом 5 статьи 12-3 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», по запросу уполномоченного органа по финансовому мониторингу -
влекут штраф на субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации в размере восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере трехсот месячных расчетных показателей.
В часть 4 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)
4. Непринятие субъектами финансового мониторинга мер по надлежащей проверке клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников -
влечет штраф на физических лиц в размере тридцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере трехсот месячных расчетных показателей.
В часть 5 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)
5. Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставления информации о мерах по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом -
влечет штраф на физических лиц в размере пятидесяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста сорока, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот двадцати, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.
В часть 6 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)
6. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по отказу клиенту в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом и (или) предоставлению информации об отказах в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом -
влечет штраф на физических лиц в размере тридцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере трехсот месячных расчетных показателей.
В часть 7 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)
7. Неисполнение субъектами финансового мониторинга программы подготовки и обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденной правилами внутреннего контроля, -
влечет штраф на физических лиц в размере двадцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере пятидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере ста пятидесяти, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере двухсот месячных расчетных показателей.
В часть 8 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)
8. Непредоставление, несвоевременное предоставление субъектами финансового мониторинга информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, предусмотренных пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», -
влекут штраф на физических лиц в размере тридцати, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере восьмидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере трехсот месячных расчетных показателей.
В часть 9 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)
9. Неприостановление операций клиентов субъектами финансового мониторинга по решению уполномоченного органа по финансовому мониторингу -
влечет штраф на физических лиц в размере пятидесяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста сорока, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот двадцати, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере четырехсот месячных расчетных показателей.
В часть 10 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)
10. Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке и принятию правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма -
влечет штраф на физических лиц в размере восьмидесяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста тридцати, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот тридцати, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере пятисот месячных расчетных показателей.
В часть 11 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)
11. Извещение субъектами финансового мониторинга своих клиентов и иных лиц о предоставлении в уполномоченный орган по финансовому мониторингу информации -
влечет штраф на физических лиц в размере пятидесяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста сорока, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот двадцати, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере четырехсот сорока месячных расчетных показателей.
В часть 12 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)
12. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой, второй, третьей, четвертой, пятой, шестой, седьмой, девятой, десятой и одиннадцатой настоящей статьи, совершенные повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на физических лиц в размере ста, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере ста пятидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере двухсот пятидесяти, на субъектов крупного предпринимательства, филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых (перестраховочных) организаций - нерезидентов Республики Казахстан, филиалы страховых брокеров - нерезидентов Республики Казахстан - в размере шестисот месячных расчетных показателей.
13. Действия (бездействие), предусмотренные частями первой, второй, третьей, четвертой, пятой, шестой, седьмой, девятой, десятой и одиннадцатой настоящей статьи, совершенные три и более раза в течение года после наложения административного взыскания, -
влекут штраф на физических лиц в размере ста пятидесяти, на должностных лиц, нотариусов и адвокатов, субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации - в размере трехсот, на субъектов среднего предпринимательства - в размере шестисот, на субъектов крупного предпринимательства - в размере тысячи двухсот месячных расчетных показателей с приостановлением действия лицензии или квалификационного аттестата (свидетельства) на срок до шести месяцев либо их лишением или приостановлением деятельности на срок до трех месяцев.
Кодекс дополнен статьей 214-1 в соответствии с Законом РК от 01.07.22 г. № 132-VII
Статья 214-1. Совершение операции с деньгами и (или) иным имуществом, повлекшей легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем
Совершение юридическим лицом операции с деньгами и (или) иным имуществом, полученными заведомо для физического лица этого юридического лица преступным путем, повлекшее придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению указанными деньгами и (или) иным имуществом, -
влечет штраф на субъектов малого предпринимательства, некоммерческие организации в размере семисот пятидесяти, на субъектов среднего предпринимательства - в размере одной тысячи, на субъектов крупного предпринимательства - в размере двух тысяч месячных расчетных показателей.
Примечания.
1. Под физическим лицом в настоящей статье следует понимать лицо, постоянно, временно либо по специальному полномочию осуществляющее организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в юридическом лице, указанном в абзаце первом настоящей статьи, или работника такого юридического лица, обладающего правом на совершение операции с деньгами и (или) иным имуществом в соответствии с законами Республики Казахстан или уставом юридического лица, или бенефициарного собственника такого юридического лица, определенного подпунктом 3) статьи 1 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
2. Юридическое лицо, добровольно заявившее о совершенной операции с деньгами и (или) иным имуществом, повлекшей легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, освобождается от административной ответственности, если в его действиях не содержится состав иного правонарушения.
Статья 215. Исключена в соответствии с Законом РК от 03.07.19 г. № 262-VI (введено в действие с 1 января 2020 г.) (см. стар. ред.)
Кодекс дополнен статьей 215-1 в соответствии с Законом РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.)
Статья 215-1. Нарушение банковского законодательства Республики Казахстан в сфере обеспечения информационной безопасности
1. Нарушение банковского законодательства Республики Казахстан в сфере обеспечения информационной безопасности, выразившееся в:
1) необеспечении банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, резервного хранения данных информационных систем, включающих критичные информационные активы, их файлов и настроек, которые обеспечивают восстановление работоспособной копии информационной системы;
2) непринятии банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, при передаче третьим лицам критичных информационных активов банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, мер по исключению возможности доступа третьих лиц к информации, передача которой третьим лицам не допускается в соответствии с гражданским, банковским законодательством Республики Казахстан, законодательством Республики Казахстан о персональных данных и их защите;
3) непроведении подразделением по информационной безопасности и (или) подразделением внутреннего аудита банков, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, проверок деятельности структурных подразделений банков, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, в части оценки состояния информационной безопасности;
4) отсутствии у банков, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, шифрования телекоммуникационных соединений (за исключением соединений с городской телефонной сетью), выходящих за периметр защиты информационно-коммуникационной инфраструктуры;
5) несоблюдении банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, правил доступа, установленных на межсетевых экранах, требований по блокированию соединений, не используемых для функционирования информационных активов банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, и (или) отсутствии на периметре защиты информационно-коммуникационной инфраструктуры средств обнаружения и предотвращения вторжений;
6) предоставлении банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, пользователям доступа к критичным информационным активам банка, филиала банка - нерезидента Республики Казахстан, организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, находящимся внутри периметра защиты информационно-коммуникационной инфраструктуры, по незашифрованному каналу из-за пределов периметра защиты информационно-коммуникационной инфраструктуры и (или) предоставлении пользователям доступа к информационным системам, включающим критичные информационные активы, из-за пределов периметра защиты информационно-коммуникационной инфраструктуры без использования методов двухфакторной аутентификации;
7) необеспечении банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, безопасности доступа пользователей к ресурсам сети Интернет и (или) безопасности использования внешней электронной почты;
8) отсутствии в банках, филиалах банков - нерезидентов Республики Казахстан, организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, перечня администраторов информационных систем, включающих критичные информационные активы, и (или) двойного контроля при исполнении функций администрирования информационных систем, включающих критичные информационные активы, и (или) специальных комплексов контроля использования привилегированных учетных записей;
9) отсутствии в критичных информационных активах банков, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, функции аудиторского следа, отражающей события установления соединений, идентификации, аутентификации и авторизации в критичном информационном активе, события модификации настроек безопасности, события модификации групп пользователей и их полномочий, события модификации учетных записей пользователей и их полномочий, события, отражающие установку изменений в информационной системе, события изменения параметров аудита, события изменений системных параметров;
10) непроведении банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, полугодового сканирования критичных информационных активов на наличие уязвимостей и (или) отсутствии результатов сканирования в виде отчета о состоянии информационной безопасности с указанием рекомендаций о корректирующих мерах по устранению выявленных уязвимостей;
11) необеспечении банками, филиалами банков - нерезидентов Республики Казахстан, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, надлежащего функционирования службы реагирования на инциденты информационной безопасности, выразившемся в отсутствии перечня событий информационной безопасности, подлежащих мониторингу, источников таких событий, периодичности, порядка и методов мониторинга событий информационной безопасности и (или) отсутствии документов, сведений и фактов, подтверждающих реализацию порядка реагирования на инциденты информационной безопасности;
12) неосуществлении службой реагирования на инциденты информационной безопасности банков, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, мониторинга и анализа событий информационной безопасности и (или) классификации и приоритизации инцидентов информационной безопасности;
13) необеспечении службой реагирования на инциденты информационной безопасности банков, филиалов банков - нерезидентов Республики Казахстан, организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, консолидации, систематизации, хранения, целостности и сохранности информации об инцидентах информационной безопасности в журнале учета инцидентов информационной безопасности с отражением информации об инциденте информационной безопасности, принятых мерах и предлагаемых корректирующих мерах, -
влечет штраф на субъектов среднего предпринимательства и некоммерческие организации в размере ста восьмидесяти, на субъектов крупного предпринимательства и филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан - в размере двухсот пятидесяти месячных расчетных показателей.
2. Нарушение банковского законодательства Республики Казахстан в сфере обеспечения информационной безопасности, выразившееся в отсутствии в банках, филиалах банков - нерезидентов Республики Казахстан реализованных процессов по формированию и последующей актуализации перечня критичных информационных активов и (или) отсутствии реализованных процессов по оценке рисков информационной безопасности для критичных информационных активов, -
влечет штраф на субъектов среднего предпринимательства в размере ста восьмидесяти, на субъектов крупного предпринимательства и филиалы банков - нерезидентов Республики Казахстан - в размере двухсот пятидесяти месячных расчетных показателей.
Статья 216. Недостижение субъектами квазигосударственного сектора результатов бюджетных инвестиций
1. Недостижение дочерними, зависимыми и иными юридическими лицами, являющимися аффилиированными в соответствии с законодательными актами Республики Казахстан, результатов бюджетных инвестиций посредством участия государства в их уставном капитале, предусмотренных в финансово-экономическом обосновании, -
влечет штраф на должностных лиц - первых руководителей в размере четырехсот месячных расчетных показателей.
2. Недостижение государственными предприятиями, товариществами с ограниченной ответственностью, акционерными обществами, участником или акционером которых является государство, результатов бюджетных инвестиций посредством участия государства в их уставном капитале, предусмотренных в финансово-экономическом обосновании, -
влечет штраф на должностных лиц - первых руководителей в размере четырехсот месячных расчетных показателей.
Статья 217 изложена в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введено в действие с 1 июля 2019 г.) (см. стар. ред.)
В заголовок статьи 217 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)
Статья 217. Нарушение агентами валютного контроля порядка представления отчетов по валютным операциям
1. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях -
влечет предупреждение.
2. Деяние, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф в размере пятнадцати месячных расчетных показателей.
3. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по уведомлению о проведенных валютных операциях, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, -
влечет предупреждение.
4. Действие, предусмотренное частью третьей настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф в размере пятнадцати месячных расчетных показателей.
5. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по валютным договорам по экспорту или импорту -
влечет предупреждение.
6. Деяние, предусмотренное частью пятой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф в размере пятнадцати месячных расчетных показателей.
7. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по валютным договорам по экспорту или импорту, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, -
влечет предупреждение.
8. Действие, предусмотренное частью седьмой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф в размере пятнадцати месячных расчетных показателей.
9. Нарушение агентом валютного контроля предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета по валютным договорам, на основании и (или) во исполнение которых проводятся операции движения капитала, -
влечет предупреждение.
10. Деяние, предусмотренное частью девятой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф в размере пятнадцати месячных расчетных показателей.
11. Представление агентом валютного контроля неполного и (или) недостоверного отчета по валютным договорам, на основании и (или) во исполнение которых проводятся операции движения капитала, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан, -
влечет предупреждение.
12. Действие, предусмотренное частью одиннадцатой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф в размере пятнадцати месячных расчетных показателей.
Статья 218 изложена в редакции Закона РК от 02.07.18 г. № 168-VI (введено в действие с 1 июля 2019 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с Законом РК от 10.01.25 г. № 155-VIII (введен в действие с 13 марта 2025 г.) (см. стар. ред.)
Статья 218. Нарушение порядка представления отчетов для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан или отчетов о деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой
1. Нарушение уполномоченным банком или профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющим валютные операции по поручениям клиентов, предусмотренного нормативным правовым актом Национального Банка Республики Казахстан срока представления отчета для целей мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан -
влечет предупреждение.
2. Деяние, предусмотренное частью первой настоящей статьи, совершенное повторно в течение года после наложения административного взыскания, -
влечет штраф в размере пятнадцати месячных расчетных показателей.