Лицевая карточка банковского контроля направляется в Национальный Банк, если на дату ее направления в Национальный Банк экспортер или импортер не представил в уполномоченный банк (его филиал), являющийся банком учетной регистрации, информацию и (или) документы, подтверждающие исполнение обязательств нерезидентом по валютному договору по экспорту или импорту или являющиеся основанием для установления нового срока репатриации по такому договору.
9. Строка с кодом 22 заполняется, если в строке с кодом 24 указан признак «1», путем указания БИН экспортера или импортера.
10. Строка с кодом 23 заполняется, если в строке с кодом 24 указан признак «2», путем указания ИИН экспортера или импортера.
11. В строке с кодом 24 указывается признак «1», если экспортер или импортер является юридическим лицом (его филиалом), или признак «2», если экспортер или импортер является индивидуальным предпринимателем.
12. В строке с кодом 26 указываются первые две цифры кода области по юридическому адресу экспортера или импортера согласно государственному классификатору Республики Казахстан ГК РК 11-2009 «Классификатор административно-территориальных объектов».
13. В строке с кодом 31 указывается учетный номер валютного договора по экспорту или импорту.
14. В сроке 32 указывается дата присвоения учетного номера валютному договору по экспорту или импорту.
15. В строке с кодом 40 указывается БИН уполномоченного банка, являющегося банком учетной регистрации.
16. В строке с кодом 51 указываются следующие признаки:
«1» - если валютный договор по экспорту;
«2» - если валютный договор по импорту.
17. В строке с кодом 52 указывается номер (при наличии) валютного договора по экспорту или импорту.
18. В строке с кодом 53 указывается дата валютного договора по экспорту или импорту.
19. В строке с кодом 55 указывается буквенное обозначение валюты согласно национальному классификатору НК РК 07 ISO 4217-2012 «Коды для обозначения валют и фондов».
20. Строка с кодом 62 заполняется с использованием национального классификатора НК РК ISO 3166-1-2016 «Коды для представления названий стран и единиц их административно-территориальных подразделений. Часть 1. Коды стран».
21. В строке с кодом 70 указывается срок репатриации.
22. Строки 81 и 82 заполняются в тысячах единиц валюты.
23. В строке с кодом 90 уполномоченным банком указывается любая иная дополнительная информация.
24. Если лицевая карточка банковского контроля направлялась в Национальный Банк в предыдущие отчетные периоды, и в отчетном периоде также имеется основание для ее направления, уполномоченный банк направляет лицевую карточку банковского контроля с указанием номера, под которым лицевая карточка банковского контроля направлялась в первый раз без заполнения строк с кодами 20-70, кроме случаев, когда информация в указанных строках была изменена.
25. Строки с кодами 32, 53 заполняются путем указания восьми цифр в следующем порядке: день, месяц, год.
26. Строки «Руководитель (Главный бухгалтер)» и «Исполнитель» заполняются в случае представления Формы на бумажном носителе.
Приложение 14
к Правилам осуществления экспортно-импортного
валютного контроля в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Информация об осуществленных платежах и (или) переводах денег по экспорту или импорту на сумму, превышающую 100 000 (сто тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте»
Отчетный период: за _____ месяц ____ года
Индекс: ЕIСС_4
Периодичность: ежемесячно
Представляет: уполномоченный банк
Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан
Срок представления: в срок до 15 (пятнадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом
Форма
Бизнес-идентификационный номер (далее - БИН) уполномоченного банка ______________________________________
| № | Информация по экспортеру или импортеру | |||||
| Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) | БИН | Индивидуальный идентификационный номер (далее - ИИН) | Признак экспортера или импортера | Адрес | Код области | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
продолжение таблицы
| Информация о платежах и (или) переводах денег | |||
| Признак экспорта или импорта | Признак - исходящий, входящий | Сумма | Примечание |
| 8 | 9 | 10 | 11 |
Руководитель (Главный бухгалтер)
___________ ____________ ______________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель ____________ ______________________ телефон ________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
«____»_____________ 20 ____ года
к форме, предназначенной для сбора административных
данных, «Информация об осуществленных платежах и (или)
переводах денег по экспорту или импорту на сумму,
превышающую 100 000 (сто тысяч) долларов Соединенных
Штатов Америки в эквиваленте»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
«Информация об осуществленных платежах и (или) переводах денег по экспорту или импорту на сумму, превышающую 100 000 (сто тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки в эквиваленте»
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Информация об осуществленных платежах и (или) переводах денег по экспорту или импорту на сумму, превышающую 100 000 (сто тысяч) долларов Соединенных Штатов Америки (далее - США) в эквиваленте» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии со статьей 9 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2018 года «О валютном регулировании и валютном контроле».
3. При заполнении Формы уполномоченным банком используется имеющаяся информация по платежам и (или) переводам денег по валютному договору по экспорту или импорту, заключенному на сумму от 10 000 (десяти тысяч) до 50 000 (пятидесяти тысяч) долларов США (включительно) в эквиваленте.
4. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.
5. Корректировки (изменения, дополнения) данных вносятся в течение 6 (шести) месяцев после срока, установленного для представления Формы.
Глава 2. Заполнение Формы
6. Графа 3 заполняется, если в графе 5 указан признак «1», путем указания БИН экспортера или импортера.
7. Графа 4 заполняется, если в графе 5 указан признак «2», путем указания ИИН экспортера или импортера.
8. В графе 5 указывается признак «1», если экспортер или импортер является юридическим лицом (его филиалом), или признак «2», если экспортер или импортер является индивидуальным предпринимателем.
9. В графе 6 указывается юридический адрес экспортера или импортера.
10. В графе 7 указываются первые две цифры кода области по юридическому адресу экспортера или импортера согласно государственному классификатору Республики Казахстан ГК РК 11-2009 «Классификатор административно-территориальных объектов».
11. В графе 8 указываются следующие признаки:
«1» - если валютный договор по экспорту;
«2» - если валютный договор по импорту.
12. Графа 9 заполняется с учетом следующих признаков:
«1» - для исходящего платежа (платеж и (или) перевод денег в пользу нерезидента);
«2» - для входящего платежа (платеж и (или) перевод денег в пользу экспортера или импортера).
13. В графе 10 указывается общая сумма осуществленных платежей и (или) переводов денег в долларах США.
14. Строки «Руководитель (Главный бухгалтер)» и «Исполнитель» заполняются в случае представления Формы на бумажном носителе.
Приложение 15
к Правилам осуществления экспортно-импортного
валютного контроля в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
«Информация об исполнении обязательств по валютным договорам по экспорту или импорту через счет в иностранном банке»
Отчетный период: за __________месяц ____ года
Индекс: ЕIСС_5
Периодичность: ежемесячно
Представляет: экспортер или импортер, имеющий счет в иностранном банке, через который осуществляются платежи и (или) переводы денег по валютному договору по экспорту или импорту
Куда представляется: уполномоченный банк (его филиал) или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан, являющийся банком учетной регистрации
Срок представления: до 20 (двадцатого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом
Форма
| Реквизиты экспортера или импортера | Информация по счету в иностранном банке | Реквизиты учетного номера валютного договора по экспорту или импорту | Реквизиты валютного договора по экспорту или импорту | |||||||
| Наименование или фамилия, имя, отчество (при наличии) | Бизнес-идентификационный номер (далее - БИН) | Индивидуальный идентификационный номер (далее - ИИН) | Наименование | Страна | Номер | Валюта | Номер | Дата | Номер | Дата |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
продолжение таблицы
| Исполнение обязательств экспортером или импортером в пользу нерезидента | Исполнение обязательств нерезидентом в пользу экспортера или импортера | ||||||
| Дата | Код способа исполнения обязательств | Сумма в тысячах единиц | Примечание | Дата | Код способа исполнения обязательств | Сумма в тысячах единиц | Примечание |
| 13 | 14 | 15 | 16 | 17 | 18 | 19 | 20 |
Руководитель (Главный бухгалтер)
___________ ____________ ______________________________________
(должность) (подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
Исполнитель ____________ ______________________ телефон ________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при наличии))
«____»_____________ 20 ____ года
Место печати
(за исключением субъектов
частного предпринимательства)
к форме, предназначенной для сбора административных
данных «Информация об исполнении обязательств по валютным
договорам по экспорту или импорту через счет в иностранном банке»
Пояснение
по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Информация об исполнении обязательств по валютным договорам по экспорту или импорту через счет в иностранном банке»
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Информация об исполнении обязательств по валютным договорам по экспорту или импорту через счет в иностранном банке» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии со статьей 9 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2018 года «О валютном регулировании и валютном контроле».
3. Форма представляется экспортером или импортером, имеющим счет в иностранном банке, через который осуществляются платежи и (или) переводы денег по валютному договору по экспорту или импорту с учетным номером.
4. В случае отсутствия информации за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.
5. Корректировки (изменения, дополнения) данных вносятся в течение 6 (шести) месяцев после срока, установленного для представления Формы.
Глава 2. Заполнение Формы
6. В графе 1 указывается наименование - для юридического лица, фамилия, имя, отчество (при наличии) - для физического лица.
7. В графе 2 указывается БИН экспортера или импортера.
8. В графе 3 указывается ИИН экспортера или импортера.
9. В графе 4 указывается наименование иностранного банка, в котором экспортером или импортером открыт счет.
10. В графе 5 указывается страна местонахождения иностранного банка, в котором открыт счет.
11. В графе 6 указывается номер счета в иностранном банке.
12. В графе 7 указывается валюта счета, открытого в иностранном банке.
13. В графе 8 указывается учетный номер валютного договора по экспорту или импорту.
14. В графе 9 указывается дата присвоения учетного номера валютному договору по экспорту или импорту.
15. В графе 10 указывается номер (при наличии) валютного договора по экспорту и импорту.
16. В графе 11 указывается дата валютного договора по экспорту и импорту.
17. В графах 13 и 17 указываются дата исполнения обязательств.
18. В графах 14 и 18 указываются коды способа исполнения обязательств:
11 - платеж и (или) перевод денег в рамках аккредитива;
12 - платеж и (или) перевод денег в рамках банковской гарантии;
13 - предварительная оплата по экспорту (предварительная поставка по импорту);
14 - оплата после отгрузки товара по экспорту (поставка после оплаты товара по импорту);
15 - зачет, уступка права требования к нерезиденту другому резиденту, перевод долга резидента другому лицу;
16 - получение страховой выплаты при наступлении страхового случая по договорам страхования риска неисполнения нерезидентом обязательств;
17 - передача векселя;
18 - передача ценных бумаг;
19 - выполнение работ, оказание услуг;
20 - перемещение товаров внутри таможенной территории Евразийского экономического союза;
29 - иное исполнение обязательств.
19. В графах 15 и 19 указываются сумма в тысячах единиц валюты договора.
20. При необходимости к отчету прикладывается справка с иной дополнительной информацией и разъяснениями.
21. Строки «Руководитель (Главный бухгалтер)» и «Исполнитель» заполняются в случае представления Формы на бумажном носителе.
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 30 марта 2019 года № 42
Перечень
нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу
1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 42 «Об утверждении Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан и получения резидентами учетных номеров контрактов по экспорту и импорту» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7584, опубликовано 23 июня 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 199-200 (27018-27019).
2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 17 сентября 2015 года № 175 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 42 «Об утверждении Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан и получения резидентами учетных номеров контрактов по экспорту и импорту» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12223, опубликовано 5 ноября 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»).
3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 82 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 42 «Об утверждении Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан и получения резидентами учетных номеров контрактов по экспорту и импорту» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13597, опубликовано 5 мая 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»).
4. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 8 августа 2016 года № 184 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 42 «Об утверждении Правил осуществления экспортно-импортного валютного контроля в Республике Казахстан и получения резидентами учетных номеров контрактов по экспорту и импорту» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14341, опубликовано 25 октября 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»).