Данная редакция действовала до внесения изменений от 28 августа 2017 года
Утверждена
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 17 марта 2016 года № 86
Инвестиционная декларация единого накопительного пенсионного фонда
1. Общие положения
1. Настоящая Инвестиционная декларация единого накопительного пенсионного фонда (далее - Декларация) разработана в соответствии с подпунктом 1-2) статьи 8 и пунктом 3 статьи 35 Закона Республики Казахстан от 21 июня 2013 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» (далее - Закон).
2. Декларация определяет цели, стратегию инвестирования пенсионных активов акционерного общества «Единый накопительный пенсионный фонд» (далее - ЕНПФ), перечень объектов инвестирования, условия и ограничения инвестиционной деятельности в отношении пенсионных активов ЕНПФ, условия хеджирования и диверсификации пенсионных активов ЕНПФ.
3. Для целей Декларации используются следующие понятия:
1) фонд денежного рынка - инвестиционный фонд, вкладывающий средства только в краткосрочные обязательства денежного рынка, имеющие срок погашения не более одного года;
2) ценные бумаги под залог активов (ABS) - долговые обязательства под залог займов для покупки активов, за исключением недвижимости, гарантированные эмитентом;
3) базовая валюта - валюта, используемая для целей оценки доходности управления пенсионными активами ЕНПФ;
4) пенсионные активы ЕНПФ - деньги, ценные бумаги, иные финансовые инструменты, предназначенные для обеспечения и осуществления пенсионных выплат, переводов, а также иных целей, предусмотренных Законом;
5) депозиты (вклады) - сумма денег или золота, размещенная в банке с целью получения дохода;
6) ценные бумаги под залог недвижимости (MBS) - долговые обязательства под залог займов для покупки недвижимости, гарантированные эмитентом;
7) инвестиционный комитет - постоянно действующий коллегиальный орган, который создан для комплексного управления пенсионными активами ЕНПФ, рассматривающий представленные материалы на заседания Комитета в целях инвестирования пенсионных активов и принимающий соответствующие решения Национального Банка по управлению пенсионными активами;
8) инвестиционный доход - прирост активов, полученный (подлежащий получению) в результате инвестирования пенсионных активов ЕНПФ;
9) инвестиционный риск - это риск финансовых потерь, связанных с инвестированием пенсионных активов ЕНПФ на финансовом рынке;
10) инструменты исламского финансирования - ценные бумаги, условия выпуска которых соответствуют принципам исламского финансирования, удостоверяющие право на владение неделимой долей на материальные активы и (или) право на распоряжение активами и (или) доходами от их использования, услугами или активами конкретных проектов, для финансирования которых были выпущены данные ценные бумаги;