Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 230
Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность
(с изменениями и дополнениями от 03.02.2014 г.)
Данная редакция действовала до внесения изменений от 29 января 2018 года
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить:
1) перечень отчетности организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, брокерскую и (или) дилерскую деятельность согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
2) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению;
3) отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению;
4) отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 4 к настоящему постановлению;
5) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц по форме согласно приложению 5 к настоящему постановлению;
6) сведения по инвестиционным фондам по форме согласно приложению 6 к настоящему постановлению;
7) отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов, по форме согласно приложению 7 к настоящему постановлению;
8) отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда по форме согласно приложению 8 к настоящему постановлению;
9) отчет об инвестициях инвестиционного фонда в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами, по форме согласно приложению 9 к настоящему постановлению;
10) отчет о стоимости пенсионных активов по форме согласно приложению 10 к настоящему постановлению;
11) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по форме согласно приложению 11 к настоящему постановлению;
12) отчет о соблюдении организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем, пруденциального норматива «Лимиты инвестирования» по форме согласно приложению 12 к настоящему постановлению;
13) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/ получателей добровольных пенсионных взносов по форме согласно приложению 13 к настоящему постановлению;
14) отчет о пенсионных выплатах по форме согласно приложению 14 к настоящему постановлению;
15) отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов по форме согласно приложению 15 к настоящему постановлению;
16) отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов по форме согласно приложению 16 к настоящему постановлению;