32. За какие деяния законодательством об архитектурной, градостроительной и строительной деятельности установлена ответственность?
Глава 5. СИСТЕМА ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКИХ ДОГОВОРОВ
5.1. Виды предпринимательских договоров и их классификация
В юридической литературе сложились различные модификации классификации предпринимательских договоров. В частности, по мнению В.С. Анохина, общая классификация предпринимательских договоров выглядит следующим образом: договоры о возмездной реализации или приобретении имущества; договоры об оказании услуг; договоры о выполнении работ[148]. Более детализированную классификацию предпринимательских договоров предлагает В.В. Краснокутский: договоры о реализации имущества (оптовая купля-продажа, поставка, мена, контрактация, снабжение газом, электроэнергией и др.); договоры о передаче имущества во временное пользование (имущественный найм и бесплатное пользование имуществом); транспортные договоры (перевозка грузов, буксировка, эксплуатация подъездных путей); договоры банковского обслуживания (расчетный и текущий счет, банковская ссуда и др.); договоры о предоставлении других хозяйственных услуг (комиссионная продажа сельскохозяйственной продукции организациями потребительской кооперации, охрана объектов подразделениями вневедомственной охраны при органах милиции и др.); договоры комплексного обслуживания (комплексное осуществление работ, организация материально-технического снабжения предприятий и производственных объединений и др.)[149]. И, наконец, Т.В. Кашанина выделяет следующие группы предпринимательских договоров: 1) собственно организационные договоры; 2) договоры о совместной деятельности (договоры простого товарищества); 3) предварительные договоры; 4) обязательные договоры; 5) инвестиционные договоры; 6) договоры о порядке передачи предприятий; 7) договоры об участии в прибылях[150]. В целом, представленные позиции страдают одним и весьма важным недостатком - в них отсутствует единый классификационный критерий, который позволил бы четко распределить вышеуказанные договоры по группам и видам. При этом во всех случаях имеет место неудачная попытка провести классификацию предпринимательских (хозяйственных) договоров, исходя из общей классификации гражданско-правовых договоров, не привнося в нее ничего принципиально нового.
В этой связи, представляет интерес предложение М.К. Сулейменова о признании двух взаимно пересекающихся классификаций, влияющих на построение институтов обязательственного права: 1) классификация по видам деятельности, и 2) классификация по экономическим сферам (отраслям народного хозяйства); при этом основной должна быть первая классификация, а дополнительной вторая[151]. Среди достоинств этого подхода можно назвать следующие: во-первых, наличие классификации по экономическим сферам не отрицает основную классификацию по видам деятельности, а наоборот, развивает и дополняет ее; во-вторых, признание дополнительной классификации позволяет охватить все существующие виды договоров в полном объеме, а не в ограниченном (содержащуюся в ГК РК классификацию договоров по видам деятельности трудно назвать всеобъемлющей); в-третьих, разработка и принятие нормативных актов об отдельных группах договоров, заключаемых в экономической сфере, позволит избежать пробелов в законодательстве.
С учетом изложенного, можно сделать вывод о том, что возможна классификация договоров не только по видам деятельности, но и по экономическим сферам. К числу договоров, выделяемых в зависимости от экономической сферы, в первую очередь, относятся предпринимательские договоры.
В.С. Белых также считает возможным дифференцировать предпринимательские договоры, как по сферам деятельности, так и в зависимости от направленности договора на тот результат, который стороны желали бы иметь, вступая в обязательство[152]. При этом в первую группу включает предпринимательские договоры в сфере: 1) производственного предпринимательства; 2) посреднической деятельности; 3) финансовой деятельности; а во вторую группу договоры в сфере производственного предпринимательства, в том числе договоры: 1) о передаче товаров в собственность, хозяйственное ведение или оперативное управление; 2) по передаче имущества в пользование; 3) возмездного оказания услуг (особо выделяя еще и договоры на учреждение различных образований, но, не включая их в общую классификацию)[153].
Самой общей классификацией следует признать деление договоров на предпринимательские договоры (заключенные между предпринимателями в процессе осуществления ими предпринимательской деятельности) и договоры с участием предпринимателей (в которых только одна сторона является предпринимателем, а другой стороны - это обычный гражданско-правовой договор). Здесь еще есть третья группа договоров - договоры, заключаемые физическими и (или) юридическими лицами в некоммерческих целях, но эти договоры не связаны с предпринимательской деятельности и потому рассмотрены не будут.
5.2. Предпринимательские договоры и их характеристика
По своему содержанию предпринимательские договоры подразделяются на имущественные и организационные.
К имущественным договорам относятся договоры, направленные на регулирование деятельности участников правоотношения по поводу определенного имущественного блага. В свою очередь, имущественные договоры подразделяются на договоры на передачу имущества, выполнение работ и оказание услуг (это классификация проводится по видам деятельности).
Договоры на отчуждение (передачу) имущества включают в себя две группы: 1) договоры на передачу имущества в собственность, хозяйственное ведение или оперативное управление (купля-продажа, поставка, контрактация, снабжение газом, тепловой и энергетической энергией); 2) договоры на передачу имущества во временное пользование (имущественный наем).
Договорами на выполнение работ являются договоры бытового и строительного подряда, подряда на проектные и изыскательские работы, подряда на научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы и т.д.
К договорам на оказание услуг относятся договоры: перевозки грузов, буксировки, экспедиции, страхования, банковского обслуживания, хранения, комиссии, поручения и т.д.
Организационные договоры создают предпосылки для последующей предпринимательской или иной деятельности, и, как правило, являются основанием для заключения имущественных договоров.
Среди организационных договоров можно выделить учредительные договоры об образовании юридических лиц. К организационным договорам можно отнести и так называемые предварительные договоры, по которым стороны обязуются заключить в будущем договор о передаче имущества, выполнении работ или оказании услуг (основной договор) на условиях, предусмотренных предварительным договором.
По экономическим сферам предпринимательские договоры можно классифицировать следующим образом: 1) в сфере материально-технического снабжения и сбыта - договоры поставки, купли-продажи, мены, займа, комиссии и иные виды предпринимательских договоров; 2) в строительстве - договоры строительного подряда, на проектно-изыскательские работы, на производство ремонта, аренды строений и оборудования, строительного посредничества; 3) в сельском хозяйстве - договоры контрактации, аренды строений и оборудования, на производство ремонта, по комплексному техническому обслуживанию, на выполнение иных сельскохозяйственных и агрохимических работ; 4) в транспорте - договоры на организацию перевозки грузов, обязательства по подаче транспортных средств и предъявлению груза к перевозке, договоры перевозки грузов, буксировки, транспортной экспедиции, на эксплуатацию железнодорожных подъездных путей, на подачу и уборку вагонов, аренды транспортных средств, оказания услуг авиацией, обязательства при участии трубопроводного транспорта; 5) в связи - договоры почтовой экспедиции, почтовой пересылки, аренды, на предоставление предприятиями связи телеграфных каналов и телеграфной абонентской связи, на предоставление связи Интернет; 6) в сфере расчетов и кредитов (в банковской сфере) - договоры банковского счета, перевода денег и банковского вклада; 7) в сфере научно-технического прогресса - договоры на научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы[154]; 8) в сфере недропользования (концессионные соглашения, соглашения о разделе продукции, сервисные контракты и контракты о совместной деятельности); 9) на рынке ценных бумаг (договоры купли-продажи ценных бумаг); и т.д.
Здесь следует особо подчеркнуть, что указанные виды договоров могут быть, как чисто предпринимательскими, так и договорами с участием предпринимателей, но есть отдельные виды договоров, которые могут быть отнесены только к первой или второй группе договоров. В частности, предпринимательскими договорами являются:
- договор поставки;
- договор продажи предприятия;
- договор лизинга;
- договор аренды предприятия;
- договор комплексной предпринимательской лицензии (франчайзинг) и др.
К договорам с участием предпринимателей могут быть отнесены:
- договор розничной купли-продажи;
- договор бытового подряда;
- договор проката и др.
Также ко второй группе договоров относятся публичные договоры, поскольку заключаются коммерческими организациями, осуществляющими розничную торговлю, перевозку транспортом общего пользования, услуги связи, энергоснабжения, медицинское, гостиничное обслуживание и т.п. с одной стороны, и потребителями, с другой.
Коммерческие организации не вправе уклоняться от заключения договора, они обязаны заключить его с каждым, кто к ним обратится, они не вправе также отдавать предпочтение одному лицу перед другим в отношении заключения публичного договора, кроме случаев, предусмотренных законодательством. Цена товаров, работ и услуг, а также иные условия публичного договора устанавливаются одинаковыми для всех потребителей, за исключением случаев, когда законодательством допускается предоставление льгот для отдельных потребителей.
Отказ коммерческой организации от заключения публичного договора при наличии возможности предоставить потребителю соответствующие товары и услуги не допускается. При необоснованном уклонении коммерческой организации от заключения данного договора применяются положения, предусмотренные п. 4 ст. 399 ГК РК (потребитель вправе обратиться в суд с требованием о понуждении заключить договор).
В предпринимательской деятельности широко применяется договор присоединения, условия которого определены одной из сторон в формулярах или иных стандартных формах и могут быть приняты другой стороной не иначе как путем присоединения к предложенному договору в целом.
Законодательством предусматриваются меры защиты интересов присоединившейся стороны, в частности, устанавливается упрощенный порядок расторжения такого договора по инициативе присоединившейся стороны, которая вправе потребовать расторжения договора, если договор присоединения, хотя и не противоречит законодательству, но лишает эту сторону прав, обычно предоставляемых по договорам такого вида, исключает или ограничивает ответственность другой стороны за нарушение обязательств либо содержит другие явно обременительные для присоединившейся стороны условия, которые она, исходя из своих разумно понимаемых интересов, не приняла бы при наличии у нее возможности участвовать в определении условий договора. Исключение составляет сторона, присоединившаяся к договору в связи с осуществлением предпринимательской деятельности, если она знала или должна была знать, на каких условиях заключается договор, то есть на предпринимателей упрощенный порядок расторжения договора присоединения не распространяется.
5.3. Внешнеэкономические сделки
Особо место в системе предпринимательских договоров занимает внешнеэкономическая сделка. Само понятие «внешнеэкономическая сделка» появилось относительно недавно в 80-х годах ХХ века, первоначально возник термин «внешнеторговая сделка». В советской литературе к внешнеторговым сделкам и к правоотношениям по внешней торговле относили такие, в которых, по меньшей мере, одна из сторон является иностранцем (иностранным гражданином или иностранным юридическим лицом), и содержанием сделки являлись операции по ввозу или вывозу товаров за границу либо какие-нибудь подсобные операции, связанные с вывозом или ввозом товаров[155]. Исходя из этого, выделяли два признака внешнеторговой сделки:
1) наличие иностранного элемента, когда одна из сторон сделки находится в другом государстве и, следовательно, в большинстве случаев является иностранцем (иностранным гражданином или иностранным юридическим лицом);
2) предмет сделки - внешнеторговая операция (поставка товара, наем имущества, перевозка груза, оказание услуг внешнеторгового характера и т.п.).
Следовательно, под внешнеторговой сделкой понимали договор купли-продажи товаров, подлежащих ввозу из-за границы или вывозу за границу, а также связанные с товарным экспортом или импортом сделки подряда, комиссии, перевозки, хранения, страхования и др.
Указанные признаки внешнеторговой сделки можно признать классическими, поскольку они не потеряли актуальности и сегодня. Однако следует отметить, что внешнеторговая сделка - это один из видов внешнеэкономической сделки, поэтому необходимо выявить признаки, характерные для всех внешнеэкономических сделок.
Современными авторами предлагаются различные подходы к определению сущности внешнеэкономической сделки. В соответствии с первым из них, внешнеэкономическая сделка отличается от обычного договора тем, что включает следующие условия:
1) участие в сделке лиц разной национальной принадлежности;
2) перемещение товара через границу;
3) выбор применимого права;
4) включение арбитражной оговорки;
5) согласование условий распределения налоговых издержек;
6) выбор валюты и формы международных расчетов;
7) использование международных обычаев;
8) другие специальные положения, свойственные внешнеэкономическим договорным обязательствам[156].
Согласно второму подходу внешнеэкономическая сделка характеризуется наличием следующих условий, присущих только ей:
1) условия, связанные с получением и обеспечением платежей;
2) валютные условия;
3) условия о перевозке;
4) условия о страховании товаров;
5) выполнение предусмотренных законом каждого государства таможенных правил;
6) заключение помимо основного договора дополнительных контрактов с перевозчиком, банком, страховой компанией;
7) положения о влиянии некоммерческих (политических) рисков на распределение ответственности сторон за неисполнение обязательств;
8) условия о применимом праве;
9) условия и порядок рассмотрения споров (арбитражная оговорка);
10) особые правила о форме и порядке подписания международных коммерческих сделок[157].
При этом подчеркивается, что указанные специфические условия не являются теми характеризующими признаками, с помощью которых можно определить «международность» сделки, потому что для признания сделки международной достаточно только одного критерия - местонахождение коммерческих предприятий сторон на территории разных государств[158].
Конечно, признак «международности» имеет важное значение, но он не может быть единственным, поскольку возможно заключение внешнеэкономической сделки между сторонами, предприятия которых находятся на территории одного государства, потому что это не препятствует их различной государственной принадлежности, следовательно, будет достаточно того, чтобы одна из сторон - это иностранный инвестор. Более того, объектом договорных отношений может выступать вещь, находящаяся за границей, и в этом случае, независимо от государственной принадлежности и местонахождения предприятий сторон сделка будет считаться международной (внешнеэкономической).
Поэтому можно сделать вывод, что существует два основных признака внешнеэкономической сделки:
1) особый субъектный состав (сторонами выступают лица с различной государственной принадлежностью (применительно к физическим лицам либо различной национальностью (применительно к юридическим лицам) либо находящиеся на территории различных государств);
2) особый объектный состав (объектом выступают товары, находящиеся за границей, услуги, оказываемые за пределами территории государства, либо иностранные инвестиции и т.п.).
Для признания сделки внешнеэкономической эти признаки должны применяться в совокупности.
1. Какие существуют подходы к классификации предпринимательских договоров?
2. В чем сущность классификации договоров по видам деятельности и по экономическим сферам?
3. Дайте характеристику имущественных предпринимательских договоров.
4. В чем специфика организационных предпринимательских договоров?
5. Что представляет собой классификация предпринимательских договоров по экономическим сферам?
6. Проведите разграничение между предпринимательскими договорами и договорами с участием предпринимателей.
7. Раскройте сущность публичного договора.
8. Назовите специфические особенности договора присоединения.
9. Назовите признаки внешнеэкономической сделки.
10. Проведите соотношение внешнеэкономической и внешнеторговой сделки.
11. Какие условия характерны для внешнеэкономической сделки?
6.1. Биржевые сделки и их классификация
Биржевая сделка - это сделка, предметом которой является имущество, допущенное к обращению на бирже, и которая заключается на бирже участниками проводимых ею торгов в соответствии с законодательством РК о товарных биржах и правилами биржевой торговли. Правила биржевой торговли - это документ, устанавливающий порядок ведения биржевой торговли для каждой товарной биржи, разработанный на основе Типовых правил биржевой торговли, утверждаемых Правительством РК. Сделки, совершенные на бирже, но не соответствующие указанным выше требованиям, не являются биржевыми.
В случае, если сделка с товарами, включенными в перечень биржевых товаров, совершена вне товарной биржи, то она признается недействительной по иску заинтересованных лиц, уполномоченного органа либо прокурора.
Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет товарной биржи.
Биржевая сделка считается заключенной с момента ее регистрации в установленном Правилами биржевой торговли порядке. На многих биржах разработаны стандартные договоры, которые могут быть приняты другой стороной не иначе как путем присоединения к договору в целом.
Содержание биржевой сделки является коммерческой тайной и не подлежит разглашению. Сроки поставки товара определяются биржевой сделкой, а не Правилами биржевой торговли.
В целях обеспечения исполнения совершаемых на ней фьючерсных и опционных сделок товарная биржа обязана организовать расчетное обслуживание через клиринговые центры, которые могут создаваться как независимые от товарной биржи организации, так и специально организованное структурное подразделение - клиринговый центр в составе товарной биржи. Клиринговые центры:
1) устанавливают виды, размеры и порядок взимания взносов, гарантирующих исполнение фьючерсных и опционных сделок и возмещение ущерба, возникшего в результате неисполнения либо ненадлежащего исполнения обязательств по этим сделкам, а также определяют другие финансовые обязательства участников этих сделок;
2) принимают меры для гарантирования фьючерсных и опционных сделок;
3) осуществляют зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения сделок с товарами (п. 5 ст. 17 Закона о товарных биржах).
Биржевая цена на товар складывается в результате котировки биржевых товаров. Обязанностью товарной биржи является ежедневная публикация котировки на биржевые товары в средствах массовой информации.
Биржевые сделки могут быть различных видов. Так, на товарной бирже совершаются следующие виды биржевых сделок:
1) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении спот-товара, включая сделки, взаимосвязанные с международными деловыми операциями;
2) фьючерсные сделки;
3) опционные сделки;
4) сделки с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении складских документов (ст. 16 Закона о товарных биржах).
Сделки с реальным товаром (или кассовые сделки или сделки за наличные) - совершаются с целью действительно приобрести те товары, ценные бумаги или иностранную валюту, которые обращаются на бирже[159]. В свою очередь, сделки с реальным товаром подразделяются на кэш-сделки (или сделки «спот»), форвардные сделки и безусловные фьючерсные сделки.
Сделка «спот» - это сделка, которая выполняется немедленно или в ближайшее время за наличные денежные средства. Сделка «спот» может выполняться: сразу же по закрытии биржи, «на завтра», т.е. в ближайший биржевой день (через несколько дней).
Форвардная сделка - сделка на товар, который передается организацией-продавцом в собственность организации-покупателя на оговоренных сторонами условиях поставки и расчетов, в установленный договором определенный срок в будущем.
Безусловная фьючерсная сделка - это обязательство поставить (принять) определенное количество биржевого товара в определенный период в будущем по цене, установленной в момент заключения сделки[160].
Сделки без реального товара - это такие сделки, которые не предполагают последующего предоставления биржевого товара во исполнение сделки. К ним относят условную фьючерсную сделку, опционную сделку и офсетную сделку.
Условная фьючерсная сделка представляет собой контракт на условную куплю-продажу биржевого товара с отсроченным исполнением, не влекущую за собой передачу биржевого товара.
Опционная сделка - это покупка или продажа опционного контракта с целью последующей перепродажи по более высокой цене и получения прибыли за счет разницы между ценой контракта в момент его заключения и ценой контракта в момент его продажи.
Офсетная сделка - это такая биржевая сделка, которая влечет прекращение прав и обязанностей по ранее открытой позиции в связи с возникновением противоположной позиции по одному и тому же срочному контракту[161].
Наряду с этим в биржевой торговле получили распространение такие виды биржевых сделок, как сделки с залогом (как на стороне продавца, так и на стороне покупателя), сделки с кредитом, бартерные сделки, сделки с условием[162].
Сделка с залогом - сделка, в которой в момент ее заключения один контрагент выплачивает другому контрагенту сумму, определенную договором между ними, в качестве гарантии исполнения своих обязательств. Если плательщиком залога является покупатель, сделка будет с залогом на покупку, а если продавец - сделка будет с залогом на продажу.
Сделка с кредитом - это такая сделка, по которой брокерская контора, получив в банке кредит для совершения биржевых сделок, приобретает на бирже нужный ей товар с последующей реализацией своего товара также через биржевые торги.
Бартерная сделка - сделка, при которой взаимный обмен продукцией осуществляется без денежной оплаты. Пропорции обмена при этом определяются, как правило, с учетом соотношения цен на обмениваемые товары на внутреннем или мировом рынке, качества продукции и условий ее поставок.
Сделка с условием является видом сделки с реальным товаром, при которой данный товар продается при условии одновременной покупки другого реального товара. Отличие этих сделок от бартерных в следующем: сделка с условием заключается в операционном зале в процессе публичного гласного торга с участием биржевого маклера и с использованием биржевого информационного банка данных.
Срочные биржевые сделки понимаются с двух основных позиций. Во-первых, к срочным биржевым сделкам относят такие биржевые сделки, которые не направлены на передачу товара. В этой связи отмечают такой главный признак, характеризующий юридическую природу срочных биржевых сделок, как то, что их предметом выступает не реальный товар, а имущественные права на покупку или продажу данного товара[163].
Во-вторых, срочные биржевые сделки рассматривают как соглашение, по которому одна сторона обязуется передать другой стороне в собственность товар, а другая в свою очередь - заплатить за него заранее обусловленную сумму, указывая в качестве отличительного признака - отложенный срок исполнения[164].
В законодательстве РК о товарных биржах нашел отражение второй подход: срочную биржевую сделку (срочный контракт) законодатель определяет как, контракт на безусловную или условную куплю-продажу биржевого товара с отсроченным исполнением (п.п. 12 ст. 1 Закона о товарных биржах). Это означает, что в соответствии с законодательной концепцией срочная биржевая сделка может быть как направлена на передачу товара, так и нет. В качестве основных видов срочной биржевой сделки названы - фьючерс и опцион (хотя, исходя из законодательной концепции, к срочным биржевым сделкам может быть отнесена и форвардная сделка). Следовательно, срочную биржевую сделку отличает от любой другой биржевой сделки, и, в первую очередь, от кассовой сделки (сделки «спот») - отсроченный или отложенный срок исполнения.
Говоря об отличительных особенностях срочных биржевых сделок по сравнению с обычными гражданско-правовыми договорами, прежде всего, следует назвать следующие:
1) совершаются только на организованном рынке;
2) правом их совершения обладают только брокеры и (или) дилеры;
3) совершаются в течение торговой сессии, установленной биржей;
4) совершаются только при наличии специального комплекса программных средств, обеспечивающего автоматизированное ведение торгов, проведение клиринга, динамику изменения котировки;
5) предметом выступает только биржевой товар;
6) совершаются в простой письменной форме;
7) подлежат обязательной регистрации на бирже.
6.3. Особенности биржевых сделок с ценными бумагами
В дореволюционной России с появлением биржевой торговли вопрос о правовой природе биржевых сделок с ценными бумагами оказался в центре внимания ученых, при этом единодушно признавалась гражданско-правовая сущность биржевой сделки. Можно выделить три основных направления к исследованию сути биржевой сделки. Первое (и самое распространенное), заключалось в том, что биржевые сделки, по своей юридической природе, как и соответствующие сделки, заключаемые вне биржи, являются куплей-продажей или поставкой[165]. Сторонниками второго направления не отрицалось, что основной формой биржевых сделок являются купля-продажа и поставка, но отмечалось, что под влиянием характерных условий торговой жизни они настолько осложняются, что кажутся потерявшими свой первоначальный характер, кроме того, отличие биржевых от обычных сделок гражданского права заключается в спекуляции, которая является одним из характерных условий торговли и, в частности, биржевых сделок[166]. Согласно третьему направлению, под биржевой сделкой понималось заключаемое пари или игра, когда биржевые срочные сделки не являли собой намерения приобрести в собственность конкретный биржевой товар, а представляли лишь игру на разнице цен при заключении и исполнении биржевого контракта[167].
Современные позиции российских ученых в определенной степени созвучны ранее высказанным, и выражаются в признании биржевой сделки гражданско-правовым договором, хотя и обладающим определенными особенностями[168]. Конечно, из сферы регулирования биржевой сделки исключены отношения поставки, речь идет о купле-продаже ценных бумаг и производных финансовых инструментов.
Для купли-продажи существенным моментом является то, что на ее основе происходит возмездная передача имущества одним лицом в собственность другого. В процессе заключения и исполнения договора купли-продажи ценных бумаг и производных финансовых инструментов происходит взаимная передача прав и обязанностей относительно предмета биржевой торговли, а также осуществляется переход права собственности на ценные бумаги с гарантией исполнения договора самим организатором торгов[169].
В соответствии с гражданским законодательством, к купле-продаже ценных бумаг применяются общие положения о купле-продаже, если законодательными актами не установлены специальные правила их купли-продажи. В частности, законодательством о рынке ценных бумаг предусматривается, что обращение эмиссионных ценных бумаг на вторичном рынке ценных бумаг осуществляется путем совершения субъектами рынка ценных бумаг на организованном или неорганизованном рынке ценных бумаг гражданско-правовых сделок с данными ценными бумагами. Условия и порядок совершения сделок с эмиссионными ценными бумагами и их регистрации в системе реестров держателей ценных бумаг или системе учета номинального держания ценных бумаг устанавливаются в соответствии с Законом РК о рынке ценных бумаг и нормативными правовыми актами уполномоченного органа (Национального банка РК).
В международно-правовой практике к наиболее распространенным видам биржевых сделок с ценными бумагами относятся: 1) покупка ценных бумаг с расчетом на повышение курсов; 2) покупка ценных бумаг с частичной оплатой в кредит и 3) продажа ценных бумаг, взятых взаймы. В целом, эту группу договоров можно объединить под общим названием договор купли-продажи ценных бумаг.
Покупку ценных бумаг с расчетом на повышение курсов, иначе называют длинной покупкой, так как инвестор покупает ценные бумаги с целью их последующей перепродажи (по более высокой цене).
Фондовая покупка в кредит - это приобретение инвестором ценных бумаг с привлечением заемных средств, предоставленных фондовым брокером.
К продаже бумаг, взятых взаймы (или продаже без покрытия или обеспечения) прибегают тогда, когда ожидается снижение курсов ценных бумаг; этот прием дает возможность инвесторам получать прибыль на падении курса и может застраховать их от падения курсов ценных бумаг.
Существуют и другие виды сделок на рынке ценных бумаг, например, показательные сделки, которые проводятся для введения в заблуждение остальных участников торгов ценными бумагами[170].
Среди сделок, заключаемых на рынке ценных бумаг также можно выделить договор доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги (в том числе, договоры доверительного управления ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, осуществляемые кредитными организациями; договоры доверительного управления государственными пакетами акций)[171]; сделки купли-продажи ценных бумаг с немедленным расчетом (кассовые, контактные сделки) и сделки купли-продажи ценных бумаг с отсрочкой расчета (в том числе, кредитные и авансовые сделки купли-продажи ценных бумаг)[172].
1. Раскройте понятие и признаки биржевой сделки.
2. Назовите критерии классификации биржевых сделок на виды.
3. Каковы особенности и виды биржевых сделок с реальным товаром?
4. В чем специфика биржевых сделок без реального товара?
5. Назовите иные виды биржевых сделок, получивших распространение в практике биржевой торговли.
6. Дайте понятие срочных биржевых сделок.
7. Какие признаки характерны для срочных биржевых сделок?
8. Какие существовали подходы к определению сущности биржевой сделки с ценными бумагами?
9. В чем особенности правового регулирования купли-продажи ценных бумаг в Республике Казахстан?
10. Дайте характеристику отдельных видов биржевых сделок с ценными бумагами.
Глава 7. ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКИЕ ДОГОВОРЫ В СФЕРЕ НЕДРОПОЛЬЗОВАНИЯ
7.1. История возникновения и развития договорного регулирования в сфере недропользования
Первой договорной формой в сфере недропользования была концессия. Основные начала современной концессионной системы предоставления участков недр в пользование впервые закладываются в Афинском государстве[173]. Недра находились в государственной собственности, и всем желающим предоставлялась возможность заниматься разведкой полезных ископаемых, а по заявлению о найденных полезных ископаемых и при условии уплаты в государственную казну, сверх единовременного взноса за право недропользования, части полученной прибыли, государство предоставляло определенную площадь (горный отвод) для добычи полезных ископаемых. Следовательно, в этот период были сформулированы такие основные принципы пользования недрами, как горная свобода; принцип платности пользования недрами и закреплено право первооткрывателя.
В Римском государстве, наряду с концессионной системой, существовала и акцессионная система пользования недрами. Римские юристы считали, что право собственности на землю распространяется и на ее недра, в силу того, что минералы (полезные ископаемые) являются такими же плодами земли, как и всякие другие ее произведения (например, выращенный урожай) и поэтому всецело и полностью принадлежат землевладельцу. Плодами в юридическом смысле они признавали такие произведения вещи, которые не могли быть потребляемы без изменения субстанции самой плодоносящей вещи, в связи с чем, они должны были следовать юридической судьбе плодоносящей вещи[174]. Таким образом, именно римские юристы первыми обосновали и выдвинули принцип акцессии, существующий до сих пор, согласно которому, тот, кто имеет право на землю, имеет такое же право и на ее недра.
Вместе с тем, в римских провинциях недра находились в собственности государства. Особый прокуратор от имени государства предоставлял там участки для разведки и добычи полезных ископаемых частным лицам на платной основе. В соответствии с различными императорскими указами этого периода, в провинциях разработка полезных ископаемых осуществлялась в силу правительственной концессии, и предварительного соглашения с владельцем поверхности земли не требовалось, необходимым и достаточным условием являлась уплата в казну определенной (десятой части) прибыли лицами, которым разрешалось пользование недрами[175]. Следовательно, еще в период римского господства получили свое обоснование и развитие две основные системы предоставления недр в пользование: концессионная и акцессионная системы, дуализм и противостояние которых сохраняется вплоть до настоящего времени.
В середине XVII в. в России появляются первые договоры на недропользование. Московское правительство издало несколько указов, согласно которым разрешалось искать руду на всех землях, а для постройки заводов на землях поместных, вотчинных и монастырских, горнопромышленникам (в том числе и иностранным) рекомендовалось заключение договоров с их владельцами[176]. Поэтому можно сделать вывод о том, что в России, с самого момента своего появления, система недропользования основывалась на принципе «акцессии», и не признавала принцип «отделения права на недра от права на поверхность недр».
Следует сказать, что подлинное развитие предпринимательская деятельность в сфере недропользования в России получает в начале XVIII в. при Петре I, которым последовательно проводилась политика привлечения и отечественных и иностранных инвесторов к разработке месторождений полезных ископаемых. Петр I провозгласил следующие основные принципы горного права - принцип горной свободы, принцип горной регалии, принцип платности недропользования и принцип свободного горного предпринимательства. В этот период была заложена серьезная правовая база для осуществления инвестиционной деятельности в сфере недропользования (в частности, Указ «Об учреждении Приказа Рудокопных дел» от 24 августа 1700 г., Берг-коллегия от 10 декабря 1719 г. и другие нормативные акты)[177]. При составлении свода законов Российской Империи, был разработан и принят Устав Горный 1832 г., последующие редакции которого 1842 г. и 1857 г. составили основу Устава Горного Российской Империи 1893 г., измененного и дополненного в 1912-1914 гг.