СОГЛАСОВАНО
Министерство цифрового развития,
инноваций и аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан
СОГЛАСОВАНО
Министерство внутренних дел
Республики Казахстан
Утвержден постановлением
от 28 февраля 2022 года № 19
Перечень некоторых постановлений Правления Национального Банка Республики Казахстан,
в которые вносятся изменения по вопросам внедрения цифровых документов
1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 апреля 2018 года № 70 «Об утверждении Правил продажи и выкупа Национальным Банком Республики Казахстан банкнот и монет национальной валюты Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16922) следующие изменения:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«В соответствии с подпунктом 4) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;
в Правилах продажи и выкупа Национальным Банком Республики Казахстан банкнот и монет национальной валюты Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Настоящие Правила продажи и выкупа Национальным Банком Республики Казахстан банкнот и монет национальной валюты Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» (далее – Закон о Национальном Банке) и определяют порядок продажи и выкупа Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) банкнот и монет национальной валюты Республики Казахстан.»;
пункты 9, 10 и 11 изложить в следующей редакции:
«9. Платежи по операциям, связанным с продажей и выкупом инвестиционных и (или) коллекционных монет юридическими лицами на сумму, установленную в пункте 9 статьи 25 Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах» (далее – Закон о платежах), осуществляется в безналичной форме.
10. В случае продажи и выкупа инвестиционных и (или) коллекционных монет на сумму, превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) тенге, филиал Национального Банка и (или) Центр Национального Банка осуществляют идентификацию физических, юридических лиц (их представителей), приобретающих или сдающих для выкупа инвестиционные и (или) коллекционные монеты, а также их проверку в соответствии с требованием подпункта 1-1) пункта 2 статьи 18 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
11. При выкупе инвестиционных и (или) коллекционных монет, а также при их продаже на сумму, превышающую 500 000 (пятьсот тысяч) тенге, физические, юридические лица (их представители):
1) заполняют заявления на продажу или выкуп инвестиционных и (или) коллекционных монет по формам согласно приложениям 1, 2 к Правилам (далее – Заявление) в 2 (двух) экземплярах, один из которых остается в филиале Национального Банка или Центре Национального Банка, а другой передается физическим, юридическим лицам (их представителям);
2) предоставляют в филиал Национального Банка или Центр Национального Банка оригинал документа, подтверждающего полномочие на приобретение или сдачу инвестиционных и (или) коллекционных монет для выкупа и (или) продажи (далее – документ, подтверждающий полномочие) от имени физического или юридического лица.»;
Абзацы тринадцатый - шестнадцатого пункта 1 введены в действие по истечении девяноста календарных дней после дня первого официального опубликования
пункт 12 изложить в следующей редакции:
«12. Идентификация физических, юридических лиц (их представителей) осуществляется путем сверки сведений, указанных в Заявлении и документе, подтверждающем полномочие (при представлении), с данными документов, удостоверяющих личность, либо данными, подтверждающими (идентифицирующими) их личность, полученными посредством сервиса цифровых документов.
Также проводится визуальное сличение фотографии, размещенной на документе, удостоверяющем личность, либо в данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность, полученных посредством сервиса цифровых документов, с личностью предъявителя.
Требования, предусмотренные пунктами 10 и 11 Правил, не распространяются на банки второго уровня, Национальный оператор почты и организации, осуществляющие операции по инкассации банкнот, монет и ценностей.»;
пункт 23 изложить в следующей редакции:
«23. Монетой, имеющей признаки подделки, признается монета, воспроизводящая внешний вид подлинной монеты, изготовленной из металла, не соответствующего содержанию драгоценного металла и пробе, определенных решениями органа Национального Банка, принимаемыми в соответствии с частью третьей статьи 15 Закона о Национальном Банке.
Монеты, имеющие признаки подделки, выявленные по результатам экспертизы, не возвращаются физическим, юридическим лицам (их представителям), сдавшим их для выкупа, и передаются филиалом Национального Банка и (или) Центром Национального Банка в правоохранительные органы. Сумма выкупа монет, имеющих признаки подделки, не рассчитывается и не выплачивается.»;
приложения 1, 2 изложить в редакции согласно приложениям 1, 2 к настоящему Перечню некоторых нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан, в которые вносятся изменения по вопросам внедрения цифровых документов (далее – Перечень);
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 3 к Перечню.
2. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2019 года № 231 «Об утверждении Правил осуществления кассовых операций и операций по инкассации банкнот, монет и ценностей в банках второго уровня, филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан, Национальном операторе почты и юридических лицах, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19680) следующие изменения:
преамбулу изложить в следующей редакции:
«В соответствии с подпунктом 10) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;
в Правилах осуществления кассовых операций и операций по инкассации банкнот, монет и ценностей в банках второго уровня, филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан, Национальном операторе почты и юридических лицах, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей, утвержденных указанным постановлением:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Настоящие Правила осуществления кассовых операций и операций по инкассации банкнот, монет и ценностей в банках второго уровня, филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан, Национальном операторе почты и юридических лицах, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей (далее – Правила), разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» (далее – Закон о Национальном Банке), «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее – Закон о банках и банковской деятельности) и определяют порядок осуществления кассовых операций и операций по инкассации банкнот, монет и ценностей в банках второго уровня, филиалах банков-нерезидентов Республики Казахстан, Национальном операторе почты (далее – банк) и юридических лицах, исключительной деятельностью которых является инкассация банкнот, монет и ценностей (далее – инкассаторские организации).»;
пункт 7 изложить в следующей редакции:
«7. Кассовые операции по приему и выдаче наличных денег банк осуществляет после принятия мер по надлежащей проверке, предусмотренных Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».»;
Абзацы девятый - двадцать четвертый пункта 2 введены в действие по истечении девяноста календарных дней после дня первого официального опубликования
пункт 19 изложить в следующей редакции:
«19. Кассовый работник банка осуществляет следующие действия:
1) проводит визуальную идентификацию клиента, вносящего наличные деньги, с документом, удостоверяющим его личность, либо данными, подтверждающими (идентифицирующими) личность клиента, полученными посредством сервиса цифровых документов;
2) принимает банкноты с полистным пересчетом, монеты с пересчетом по кружкам с проверкой на подлинность и платежность наличных денег в соответствии с пунктами 56 и 57 Правил;
3) проверяет наличие подписи клиента, при наличии подписи операционного работника, сверяет их с имеющимися образцами подписей;
4) сверяет соответствие суммы, указанной в приходном кассовом документе, с общей суммой фактически принятых наличных денег;
5) подписывает все экземпляры приходного кассового документа, проставляет штамп кассового работника банка на всех экземплярах приходного кассового документа;
6) выдает клиенту документ, подтверждающий проведение кассовой операции по приему наличных денег.»;
пункт 31 изложить в следующей редакции:
«31. Кассовый работник банка осуществляет следующие действия:
1) проводит визуальную идентификацию клиента по данным документа, удостоверяющего личность, либо данным, подтверждающим (идентифицирующим) личность клиента, полученным посредством сервиса цифровых документов;
2) проверяет наличие подписи клиента, при наличии подписи операционного работника, сверяет их с имеющимися образцами подписей;
3) подготавливает сумму наличных денег, подлежащую выдаче;
4) пересчитывает подготовленные к выдаче наличные деньги в присутствии клиента, выдает клиенту наличные деньги;
5) подписывает все экземпляры расходного кассового документа и проставляет штамп кассового работника банка на всех экземплярах расходного кассового документа;
6) выдает клиенту документ, подтверждающий проведение кассовой операции по выдаче наличных денег.»;
пункт 102 изложить в следующей редакции:
«102. Руководитель или дежурный инкассатор подразделения инкассации банка, инкассаторской организации ведут журнал для учета выданных и полученных документов и средств при осуществлении инкассации банкнот, монет и ценностей по форме согласно приложению 3 к Правилам.»;
приложение 4 изложить в редакции согласно приложению 4 к Перечню.
Пункт 3 введен в действие по истечении девяноста календарных дней после дня первого официального опубликования
3. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 сентября 2020 года № 120 «Об утверждении Правил ведения кассовых операций с физическими и юридическими лицами в Национальном Банке Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 21299) следующие изменения:
в Правилах ведения кассовых операций с физическими и юридическими лицами в Национальном Банке Республики Казахстан, утвержденных указанным постановлением:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Настоящие Правила ведения кассовых операций с физическими и юридическими лицами в Национальном Банке Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан» и определяют порядок ведения кассовых операций с физическими и юридическими лицами в Национальном Банке Республики Казахстан (далее – Национальный Банк).»;
пункт 43 изложить в следующей редакции:
«43. Ответственный исполнитель бухгалтерии филиала:
1) при выдаче банкнот и монет уполномоченному представителю юридического лица, имеющего банковский счет (банковские счета) в подразделении, ответственном за вспомогательный учет:
принимает чек;
сверяет указанную в чеке сумму с данными сводной ведомости;
проверяет правильность заполнения чека;
проверяет соответствие подписи уполномоченного представителя на чеке с имеющимися образцами подписей;
проверяет соответствие сведений о лице, указанном в чеке, с данными документа, удостоверяющего его личность либо данными, подтверждающими (идентифицирующими) его личность, полученными посредством сервиса цифровых документов;
подписывает чек;
выдает уполномоченному представителю контрольную марку от чека для предъявления в кассу;
передает чек и сводную ведомость контролеру бухгалтерии филиала;
2) при выдаче банкнот и монет уполномоченному представителю юридического лица, государственного учреждения, имеющего банковский счет (банковские счета) в филиале Национального Банка, Центре Национального Банка и (или) в подразделении, ответственном за вспомогательный учет:
принимает чек;
проверяет правильность заполнения чека;
проверяет соответствие подписи уполномоченного представителя на чеке с имеющимися образцами подписей, оттиска печати государственного учреждения;
проверяет соответствие сведений, указанных в чеке, с данными документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя либо данными, подтверждающими (идентифицирующими) его личность, полученными посредством сервиса цифровых документов;
подписывает чек;
выдает уполномоченному представителю контрольную марку от чека для предъявления в кассу;
передает чек контролеру бухгалтерии филиала.»;
пункт 46 изложить в следующей редакции:
«46. Кассовый работник расходной кассы при получении чека:
1) проверяет наличие и соответствие подписей ответственного исполнителя и контролера бухгалтерии филиала с имеющимися образцами подписей;
2) проверяет суммы, указанные в чеке цифрами и прописью, на их идентичность;
3) приглашает уполномоченного представителя по номеру чека и уточняет у него получаемую сумму;
4) проверяет наличие на чеке подписи уполномоченного представителя и осуществляет сверку сведений, содержащихся в чеке, с данными документа, удостоверяющего его личность, либо данными, подтверждающими (идентифицирующими) его личность, полученными посредством сервиса цифровых документов;
5) подготавливает сумму банкнот и монет, подлежащую выдаче;
6) проверяет соответствие номера контрольной марки чека, предъявляемой в кассу, с указанным в чеке номером и приклеивает контрольную марку к чеку;
7) повторно пересчитывает подготовленные к выдаче банкноты и монеты в присутствии уполномоченного представителя;
8) выдает уполномоченному представителю банкноты, монеты и чек для проставления подписи о получении банкнот и монет;
9) подписывает чек.»;
пункт 116 изложить в следующей редакции:
«116. Для получения платежных банкнот и монет в обмен на ранее принятые филиалом Национального Банка, Центром Национального Банка сомнительные банкноты и монеты физическое лицо (его уполномоченный представитель), уполномоченный представитель юридического лица, государственного учреждения представляет в филиал Национального Банка, Центр Национального Банка квитанцию о приеме банкнот и монет по форме согласно приложению 14 к Правилам, заявление-опись банкнот и монет, передаваемых на экспертизу, по форме согласно приложению 13 к Правилам, и документ, удостоверяющий его личность либо данные, подтверждающие (идентифицирующие) его личность, полученные посредством сервиса цифровых документов, а также доверенность на уполномоченного представителя.
В случае утери квитанции о приеме на экспертизу банкнот и монет и (или) заявления-описи банкнот и монет, выдача платежных банкнот и монет осуществляется физическому лицу (его уполномоченному представителю), уполномоченному представителю юридического лица, государственного учреждения на основании заявления о выдаче банкнот и монет, документа, удостоверяющего личность, либо данных, подтверждающих (идентифицирующих) личность, полученных посредством сервиса цифровых документов, а также доверенности на уполномоченного представителя.».
Приложение 1
к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения по вопросам
внедрения цифровых документов
Приложение 1
к Правилам продажи и выкупа
Национальным Банком
Республики Казахстан
банкнот и монет национальной валюты
Республики Казахстан
Форма
Заявление физического лица на продажу или выкуп инвестиционных и (или) коллекционных монет
город _____ «___» ________ 20___ года
Я,_______________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица либо его представителя по доверенности)
настоящим подтверждаю, что совершаю сделку от своего имени (от имени доверителя) и за свой счет (за счет доверителя)
и прошу _________________________________________________________
(наименование филиала или Центра Национального Банка)
_______________________________________ по данным, указанным в таблице 1
(осуществить продажу или принять монету (монеты) на выкуп)
настоящего заявления, а также даю согласие:
1) на проведение экспертизы разрушающим методом;
2) сбор, обработку и распространение моих персональных данных (персональных данных доверителя)
в соответствии с Законом Республики Казахстан «О персональных данных и их защите»;
3) на получение денег в безналичной форме и (или) на перевод денег на счет, указанный в таблице 2
настоящего заявления, если выплата суммы за стоимость веса химически чистого драгоценного металла
в монете превысит 10 000 000 (десять миллионов) тенге, за вычетом суммы комиссии за перевод денег.
таблица 1
таблица 2
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
физического лица (его представителя)
_________________________________________ ______________
(подпись)
Приложение 2
к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения по вопросам
внедрения цифровых документов
Приложение 2
к Правилам продажи и выкупа
Национальным Банком
Республики Казахстан
банкнот и монет национальной валюты
Республики Казахстан
Форма
Заявление юридического лица на продажу или выкуп инвестиционных и (или) коллекционных монет
город ______________ «___» ___________ 20___ года
_____________________________ в лице ____________________________,
(наименование юридического лица) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
представителя юридического лица)
действующего (действующей) на основании _________________________,
просит _________________________________________________________
(наименование филиала или Центра Национального Банка)
__________________________________ по данным, указанным в таблице 1
(осуществить продажу или принять монету (монеты) на выкуп)
настоящего заявления, и дает согласие:
1) на проведение экспертизы разрушающим методом;
2) сбор, обработку и распространение персональных данных представителя юридического лица
________________________________ в соответствии с Законом Республики Казахстан
«О персональных данных и их защите».
таблица 1
таблица 2
таблица 3
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
представителя юридического лица
______________________________________ _________________
(подпись)
Приложение 3
к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения по вопросам
внедрения цифровых документов
Приложение 4
к Правилам продажи и выкупа
Национальным Банком
Республики Казахстан
банкнот и монет национальной валюты
Республики Казахстан
Форма
Заключение экспертизы инвестиционной и (или) коллекционной монеты из драгоценных металлов, принятой для выкупа № ______
город ________ «___» ________ 20___ года
_______________________________________________________________
(наименование филиала или Центра Национального Банка,
проводившего экспертизу инвестиционной и (или) коллекционной
монеты из драгоценного металла)
Должность работника филиала
Национального Банка или Центра
Национального Банка, осуществлявшего
экспертизу выкупаемой монеты
________________________ _____________ ________________________
(подпись) фамилия, имя, отчество
(при его наличии)
Должность работника филиала
Национального Банка или Центра
Национального Банка, осуществлявшего
контроль за проведением экспертизы
выкупаемой монеты
________________________ _____________ ________________________
(подпись) фамилия, имя, отчество
(при его наличии)
Примечание: в строках «Наименование монеты» и «Вес монеты», указываются наименование и вес инвестиционной и (или) коллекционной монеты соответствующие информации, определенной решениями органа Национального Банка, принимаемыми в соответствии с частью третьей статьи 15 Закона о Национальном Банке.
Приложение 4
к Перечню некоторых постановлений
Правления Национального Банка
Республики Казахстан, в которые
вносятся изменения по вопросам
внедрения цифровых документов
Приложение 4
к Правилам осуществления
кассовых операций и операций
по инкассации банкнот, монет и
ценностей в банках второго уровня,
филиалах банков-нерезидентов
Республики Казахстан,
Национальном операторе почты и
юридических лицах, исключительной
деятельностью которых является
инкассация банкнот, монет и ценностей
Форма
Доверенность
Настоящая доверенность выдана _____________________________________
(банк, осуществляющий инкассацию,
______________________________________________________________________
банкнот, монет и ценностей, инкассаторская организация)
______________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность)
на получение от клиентов опломбированных сумок с банкнотами, монетами и ценностями на территории
______________________________________________________________________
(район, город, область)
с обязательным предъявлением в каждом отдельном случае удостоверения личности либо данных,
подтверждающих (идентифицирующих) личность инкассатора-сборщика, полученных посредством
сервиса цифровых документов, явочной карточки.
Подпись _________________________________________ удостоверяется.
(фамилия, имя, отчество (при его наличии), подпись)
Доверенность выдана сроком до «___» ____________ 20___ года
Руководитель банка, осуществляющего инкассацию, банкнот, монет и ценностей,
инкассаторской организации _________________________________________________.