перечень других финансовых инструментов с указанием суммы, количества и дополнительных характеристик, присущих данным финансовым инструментам;
2) суммы требований вкладчиков (получателей) по пенсионным активам и обязательствам, в том числе ошибочно зачисленные суммы;
3) расчет стоимости одной условной единицы пенсионных активов на конец дня, предшествующего дню начала передачи пенсионных активов и обязательств по договорам о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов.
30. Операции по списанию ценных бумаг с субсчета присоединяемого Фонда (присоединяемых Фондов), открытого в рамках лицевого счета банка-кастодиана в системе учета центрального депозитария, и их зачислению на субсчет Фонда, к которому осуществляется присоединение, открытый в рамках лицевого счета банка-кастодиана Фонда, к которому осуществляется присоединение, в системе учета центрального депозитария, проводятся центральным депозитарием на основании двух встречных приказов банка-кастодиана (банков-кастодианов) присоединяемого Фонда (присоединяемых Фондов) и банка-кастодиана Фонда, к которому осуществляется присоединение.
Форма приказа на регистрацию перевода финансовых инструментов устанавливается сводом правил центрального депозитария.
31. После регистрации операций по списанию ценных бумаг с субсчета присоединяемого Фонда (присоединяемых Фондов), открытого в рамках лицевого счета банка-кастодиана в системе учета центрального депозитария, и их зачислению на субсчет Фонда, к которому осуществляется присоединение, открытый в рамках лицевого счета банка-кастодиана Фонда, к которому осуществляется присоединение, в системе учета центрального депозитария, центральным депозитарием (по финансовым инструментам, учитываемым в системе учета центрального депозитария), банками-кастодианами присоединяемого Фонда (присоединяемых Фондов) и Фонда, к которому осуществляется присоединение, осуществляется сверка остатков ценных бумаг, находящихся на субсчете Фонда, к которому осуществляется присоединение, с остатками ценных бумаг, которые были списаны с субсчета присоединяемого Фонда.
Сверка оформляется актом приема-передачи, подписываемым уполномоченными представителями сторон, участвующих в сверке.
32. Расходы, связанные с передачей пенсионных активов и обязательств по добровольным пенсионным взносам, осуществляются за счет собственных средств присоединяемого Фонда (присоединяемых Фондов) и Фонда, к которому осуществляется присоединение.
Приложение 1 изложено в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 03.08.26 г. № 115 (введено в действие с 22 августа 2026 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 1 к
Правилам выдачи разрешения
на проведение реорганизации
добровольного накопительного
пенсионного фонда
и передачи пенсионных активов
и обязательств присоединяемого
добровольного накопительного
пенсионного фонда по договорам
о пенсионном обеспечении
за счет добровольных
пенсионных взносов
в реорганизованный добровольный
накопительный пенсионный фонд
Ходатайство о получении разрешения на проведение реорганизации добровольного накопительного пенсионного фонда
____________________________________________________________________
(наименование Фонда)
просит в соответствии с решением общего собрания акционеров Фонда
№ _________ от «__» ________ _________________ года,
____________________________________________________________________
(место проведения) выдать разрешение на реорганизацию Фонда
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(наименование реорганизуемого Фонда)
Фонд полностью отвечает за достоверность прилагаемых к ходатайству документов
и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу
дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением
ходатайства. Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых
документов, количество экземпляров и листов по каждому):
____________________________________________________________________
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных, необходимых
для оказания государственной услуги и на использование сведений, составляющих
охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах. Первый
руководитель добровольного накопительного пенсионного фонда (при его отсутствии
лицо, уполномоченное на подписание с приложением документа, подтверждающего
данное полномочие) либо уполномоченное лицо от акционеров Фонда (фамилия, имя,
отчество (при его наличии), ссылка на документ, являющийся основанием получения
названных полномочий):
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
(фамилия, имя, отчество (в случае, если оно указано в документе, удостоверяющим личность)
________________ (подпись)
Дата «____» __________ ______ г.
Приложение 2 изложено в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 03.08.26 г. № 115 (введено в действие с 22 августа 2026 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 2
к Правилам выдачи разрешения
на проведение реорганизации
добровольного накопительного
пенсионного фонда
и передачи пенсионных активов
и обязательств присоединяемого
добровольного накопительного
пенсионного фонда по договорам
о пенсионном обеспечении
за счет добровольных
пенсионных взносов
в реорганизованный добровольный
накопительный пенсионный фонд
Перечень основных требований к оказанию государственной услуги «Выдача разрешения на реорганизацию добровольного накопительного пенсионного фонда»