405. Ведомство уполномоченного органа или его территориальный орган рассматривает отчет о соблюдении показателей качества и надежности регулируемых услуг в срок не более шестидесяти календарных дней со дня его представления субъектом естественной монополии.
406. В целях проверки обоснованности отчета и достоверности информации, представленной в отчете о соблюдении показателей качества и надежности регулируемых услуг, ведомство уполномоченного органа или его территориальный орган использует информацию, полученную в соответствии с пунктами 403 и 404 настоящих Правил и (или) запрашивает необходимую информацию от:
компетентных органов;
местных исполнительных органов областей, городов республиканского значения, столицы;
государственного органа, осуществляющего руководство в сфере государственной статистической деятельности.
При этом срок анализа отчета о соблюдении показателей качества и надежности регулируемых услуг приостанавливается до момента получения запрашиваемой информации с извещением об этом субъекта естественной монополии, но не более чем на пятнадцать календарных дней.
407. Расчет коэффициентов соответствия фактических показателей, представленных в отчете о соблюдении показателей качества и надежности регулируемых услуг, осуществляется по формулам согласно пунктам 408 и 409 настоящих Правил.
408. В случае, если уменьшение значения показателя характеризует улучшение качества и надежности регулируемой услуги, коэффициент соответствия рассчитывается по следующей формуле:
где:
Кi - коэффициент соответствия показателя i;
Рфi - фактическое значение показателя i, достигнутое субъектом естественной монополии за отчетный период;
Рцi - целевое значение утвержденного показателя i.
409. В случае, если увеличение значения показателя характеризует улучшение качества регулируемой услуги коэффициент соответствия рассчитывается по следующей формуле:
где:
Ki - коэффициент соответствия показателя i;
Рфi - фактическое значение показателя i, достигнутое субъектом естественной монополии за отчетный период;
- целевое значение утвержденного показателя i;
410. Для каждого показателя качества и надежности регулируемых услуг, фактическое значение, которого не соответствует утвержденному значению этого показателя, ведомство уполномоченного органа или его территориальный орган осуществляет корректировку коэффициента соответствия Кi с учетом причин, представленных в пояснительной записке субъекта естественной монополии (при наличии). Корректировка коэффициента соответствия Кi осуществляется ведомством уполномоченного органа или его территориальным органом в соответствии со следующими критериями:
ведомство уполномоченного органа или его территориальный орган принимает коэффициент соответствия Кi = 1 в случае, если для данного показателя в качестве причин несоответствия субъектом естественной монополии приведены факторы, не зависящие от субъекта естественной монополии;
во всех остальных случаях коэффициент соответствия Кi не корректируется.
411. Если фактические показатели качества и надежности регулируемых услуг отличаются от утвержденных показателей на величину более 5 процентов, или в случае непредставления субъектом естественной монополии документов, предусмотренных пунктом 400 настоящих Правил, коэффициент соблюдения утвержденного показателя качества и надежности регулируемых услуг применяется в значении равном 0.
412. Итоговый коэффициент соблюдения утвержденных показателей качества и надежности регулируемых услуг определяется как средневзвешенное значение коэффициентов соблюдения утвержденных показателей согласно следующей формуле:
где:
В - итоговый коэффициент соблюдения утвержденных показателей;
Кi - коэффициент соответствия показателя i;
wi - удельный вес показателя.
413. Оценка качества и надежности регулируемых услуг осуществляется в соответствии со следующими критериями:
если B 1, субъектом достигнуто низкое качество и надежности регулируемой услуги, что является основанием для наложения штрафа к доходу субъекта естественной монополии на инвестированный капитал;
если В > или = 1, субъектом достигнуто, соответственно, высокое или среднее качество и надежности регулируемой услуги, оснований для присвоения штрафов к доходу субъекта естественной монополии на инвестированный капитал не имеется.
414. Результаты анализа отчета оформляются ведомством уполномоченного органа или его территориальным органом в виде заключения по форме согласно приложению 14 к Правилам формирования тарифов.
Ведомство уполномоченного органа или его территориальный орган на основании заключения принимает решение в соответствии с подпунктом 7) пункта 1 статьи 22 Закона.
Расчет штрафов к доходу субъекта естественной монополии на инвестированный капитал осуществляется в соответствии с механизмом расчета тарифа с учетом стимулирующего метода тарифного регулирования согласно приложению 1 к Правилам формирования тарифов.
Параграф 5. Особенности рассмотрения отчета о соблюдении показателей качества и надежности регулируемых услуг субъектов естественных монополий, тарифы которым утверждены до 1 января 2019 года с учетом критериев качества, надежности и эффективности регулируемых услуг
415. Ежегодно не позднее двух месяцев, следующих за последними двенадцатью месяцами действия тарифа, субъект естественной монополии представляет ведомству уполномоченного органа или его территориальному органу материалы, подтверждающие выполнение установленных критериев качества, надежности и эффективности регулируемых услуг, установленных ведомством уполномоченного органа или его территориальным органом до 1 января 2019 года при утверждении тарифа сроком на пять и более лет на основании перечней общих и специальных критериев согласно форме 19 согласно приложению 7 настоящих Правил.
416. К отчету субъект естественной монополии прилагает пояснительную записку в разрезе критериев качества, надежности и эффективности регулируемых услуг о причинах несоответствия (при наличии) фактических значений критериев за отчетный период их целевым значениям, и материалы, подтверждающие их выполнение:
1) сведения об удовлетворенных потребителях качеством оказываемых услуг;
2) сведения об отсутствии фактов не предоставления (отключения) регулируемых коммунальных услуг продолжительностью более трех дней;
сведения о снижении или сохранении на прежнем уровне изношенности основных средств на 2 и более процентов; сведения о снижении удельной величины расхода энергетических ресурсов на производство регулируемых услуг; сведения о снижении нормативных технических потерь на уровень, утвержденный ведомством уполномоченного органа или его территориальным органом; сведения о повышении энергоэффективности (повышение класса энергоэффективности административных и производственных зданий); сведения о повышении уровня собираемости платежей с потребителей за оказанные регулируемые услуги.
417. Ведомство уполномоченного органа или его территориальный орган в пределах своей компетенции запрашивает и получает информацию, необходимую для осуществления своих полномочий, от физических и юридических лиц, в том числе государственных органов, органов местного самоуправления, а также их должностных лиц, с соблюдением установленных законодательными актами Республики Казахстан требований к разглашению сведений, составляющих коммерческую и иную охраняемую законом тайну.
418. Ведомство уполномоченного органа или его территориальный орган рассматривает отчет о соблюдении соблюдения показателей качества и надежности регулируемых услуг и материалы, представленные субъектом естественной монополии в срок не более шестидесяти календарных дней.
419. Коэффициент соблюдения показателей качества, надежности и эффективности регулируемых услуг определяется на основании общих и специальных критериев качества, надежности и эффективности регулируемых услуг в соответствии с пунктами 408, 409, 410, 411, 412 и 413 настоящих Правил.
420. В случае непредставления субъектом естественной монополии материалов, подтверждающих выполнение установленных критериев качества, надежности и эффективности регулируемых услуг, коэффициент качества, надежности и эффективности регулируемых услуг применяется в нулевом значении.
421. Результаты анализа отчета о соблюдении показателей качества и надежности регулируемых услуг оформляются ведомством уполномоченного органа или его территориальным органом в виде заключения по форме согласно приложению 14 к Правилам формирования тарифов.
422. По итогам рассмотрения отчета о соблюдении показателей качества и надежности регулируемых услуг ведомство уполномоченного органа или его территориальный орган принимает решение об изменении тарифа путем применения коэффициента соблюдения критериев качества, надежности и эффективности регулируемых услуг к части прибыли, не превышающей 30 процентов в соответствии с механизмом расчета тарифа согласно Правилам формирования тарифов.
Глава 14. Порядок проведения общественного мониторинга и (или) технической экспертизы исполнения утвержденной инвестиционной программы, соблюдения показателей качества и надежности регулируемых услуг и достижения показателей эффективности деятельности субъектов естественных монополий
Параграф 1. Общие положения
423. Настоящая глава определяет порядок проведения уполномоченными лицами общественного мониторинга и (или) технической экспертизы исполнения утвержденной инвестиционной программы, соблюдения показателей качества и надежности регулируемых услуг и достижения показателей эффективности деятельности субъектов естественных монополий:
общественного мониторинга исполнения утвержденной инвестиционной программы, соблюдения показателей качества и надежности регулируемых услуг и достижения показателей эффективности деятельности субъектов естественных монополий (далее - общественный мониторинг);
технической экспертизы исполнения утвержденной инвестиционной программы, соблюдения показателей качества и надежности регулируемых услуг и достижения показателей эффективности деятельности субъектов естественных монополий (далее - техническая экспертиза).
424. Основными принципами проведения уполномоченными лицами общественного мониторинга и (или) технической экспертизы являются:
1) независимость уполномоченных лиц;
2) полнота, всесторонность, объективность исследований, научная обоснованность результатов их проведения;
3) компетентность и профессионализм уполномоченных лиц.
Параграф 2. Порядок проведения общественного мониторинга
425. Для организации и проведения общественного мониторинга ведомством уполномоченного органа или его территориальным органом формируется рабочая группа, в состав которой входят представители общественных организаций и иных заинтересованных лиц.
426. Рабочая группа составляет годовой график проведения общественного мониторинга, в котором определяются время и место его проведения, а также список субъектов естественных монополий, подлежащих общественному мониторингу.
427. График проведения общественного мониторинга размещается ведомством уполномоченного органа или его территориальным органом на интернет-ресурсе и направляется субъектам естественных монополий согласно списку.
428. а десять рабочих дней до проведения общественного мониторинга рабочая группа формирует список уполномоченных лиц из числа представителей маслихатов и других органов местного самоуправления, общественных объединений, неправительственных организаций, средств массовой информации, потребителей (не менее пяти человек) и направляет его субъекту естественной монополии с приложением графика проведения общественного мониторинга.
429. Представители ведомства уполномоченного органа или его территориального органа сопровождают уполномоченных лиц и обеспечивают оформление акта общественного мониторинга согласно пункту 433 настоящих Правил.
430. Для проведения общественного мониторинга субъект естественной монополии обеспечивает доступ к объектам утвержденной инвестиционной программы с соблюдением требований пропускного режима и предоставляет информацию об исполнении утвержденной инвестиционной программы.
431. Уполномоченные лица осуществляют наблюдение за ходом исполнения утвержденной инвестиционной программы, соблюдением показателей качества и надежности регулируемых услуг и достижением показателей эффективности деятельности субъектов естественных монополий.
432. Уполномоченные лица проводят:
1) визуальный осмотр объектов утвержденной инвестиционной программы и анализ информации об исполнении утвержденной инвестиционной программы;
2) анализ информации о соблюдении показателей качества и надежности регулируемых услуг и достижении показателей эффективности деятельности субъектов естественных монополий, в том числе подтверждающих документов.
433. Акт общественного мониторинга содержит:
1) вводную часть (перечень мероприятий, показателей качества и надежности регулируемых услуг, эффективности деятельности субъектов естественных монополий, информация о выделенных бюджетных и иных финансовых средствах);
2) сравнительный анализ предоставленной информации, с учетом внесенных изменений в утвержденную инвестиционную программу и фактически установленных результатов общественного мониторинга;
3) синтезирующую часть (установление факторов, повлиявших на ход реализации инвестиционной программы, не освоение бюджетных и иных финансовых средств, несоблюдение показателей качества и надежности регулируемых услуг, не достижение показателей эффективности деятельности субъектов естественных монополий);
4) резолютивную часть (фактическое состояние и рекомендации).
434. Акт общественного мониторинга направляется в ведомство уполномоченного органа или его территориальный орган не позднее пяти рабочих дней со дня его завершения с обязательным ознакомлением субъекта естественной монополии.
435. Ведомство уполномоченного органа или его территориальный орган не позднее трех рабочих дней размещает на своем интернет-ресурсе пресс-релиз с фото- и видеоматериалами (при наличии) о результатах проведенного общественного мониторинга.
Параграф 3. Порядок проведения технической экспертизы
436. Техническая экспертиза исполнения утвержденной инвестиционной программы, соблюдения показателей качества и надежности регулируемых услуг и достижения показателей эффективности деятельности субъектов естественных монополий осуществляется уполномоченным лицом (экспертом, экспертными организациями) на основании договора с субъектом естественной монополии.
437. Список уполномоченных лиц (экспертов, экспертных организаций) формируется ведомством уполномоченного органа или его территориальным органом.
438. Для проведения технической экспертизы субъект естественной монополии обеспечивает доступ к объектам утвержденной инвестиционной программы с соблюдением требований пропускного режима и предоставляет информацию об исполнении утвержденной инвестиционной программы.
439. В ходе проведения технической экспертизы уполномоченные лица (эксперты, экспертные организации) устанавливают фактическое исполнение мероприятий утвержденной инвестиционной программы, соблюдение показателей качества и надежности регулируемых услуг, достижение показателей эффективности деятельности субъектов естественных монополий.
440. Уполномоченные лица (эксперты, экспертные организации) не допускают:
1) представление необоснованного экспертного заключения;
2) участие в проведении технической экспертизы в случае возникновения конфликта интересов и иных обстоятельств, препятствующих проведению объективной технической экспертизы.
441. Уполномоченные лица (эксперты, экспертные организации):
1) обеспечивают сохранность представленных документов и конфиденциальность полученной информации;
2) осуществляют непосредственное обследование объектов инвестиционной программы, а также изучают документацию по нему без передоверия своего права.
442. Уполномоченные лица (эксперты, экспертные организации) не могут проводить техническую экспертизу, если:
1) в отношении объекта инвестиционной программы имеют либо приобретают вещные или обязательственные права;
2) имеют имущественный интерес к объекту инвестиционной программы;
3) являются аффилированным лицом субъекта естественной монополии;
4) являются акционером, учредителем, работником, собственником, участником, кредитором, дебитором, близким родственником или свойственником субъекта естественной монополии;
5) это влечет возникновение конфликта интересов или создает угрозу возникновения такого конфликта, за исключением обязательств, возникающих из заключенных публичных договоров.
443. Техническая экспертиза включает анализ технического состояния и оценку технических характеристик основных средств, в том числе оценку степени изношенности оборудования на дату проведения экспертизы, сроков его эксплуатации по классификационным группам, принятым в соответствии с законодательством Республики Казахстан в данной отрасли, проектной и технологической мощности оборудования.
В ходе технической экспертизы:
оценивается уровень задействованности основных средств, а также оценивается уровень соответствующих показателей (суммарная установленная мощность оборудования, коэффициент мощности, коэффициент физического износа, коэффициент заполнения графика нагрузки и (или) других показателей с учетом специфики отрасли), обоснованность принятых в расчете ставки прибыли коэффициентов задействованности активов субъекта естественной монополии;
проводится анализ соблюдения нормативных требований по безопасности и охране труда на соответствие требованиям безопасности труда в условиях, установленных нормативно-технической документацией уполномоченного государственного органа по труду;
дается оценка соответствия распределения задействованных активов по видам регулируемых услуг;
дается оценка качественных и количественных показателей, характеризующих условия производства, производственный и трудовой процесс с точки зрения обеспечения организационных, технических, санитарно-гигиенических, биологических и иных норм, правил, процедур и критериев, направленных на сохранение жизни и здоровья работников в процессе их трудовой деятельности;
444. Содержание заключения технической экспертизы:
1) вводная часть (перечень мероприятий, показателей качества и надежности регулируемых услуг, эффективности деятельности субъектов естественных монополий, информация о выделенных бюджетных и иных финансовых средствах, наличие перспективных и годовых (месячных) графиков на все виды ремонта основного и вспомогательного оборудования, зданий и сооружений субъекта естественной монополии);
2) сравнительный анализ предоставленной информации, с учетом внесенных изменений в утвержденную инвестиционную программу и фактически установленных результатов технической экспертизы;
3) синтезирующая часть (обоснованность объемов технического обслуживания и ремонта основных средств по видам регулируемых услуг с учетом их фактического состояния и требований инструкций и нормативно-технических документов, утвержденных компетентным органом, соответствие установленной субъектом естественной монополии периодичности всех видов ремонта требованиям инструкций, правил и нормативно-технической документации, оценка трудозатрат и численности персонала, определение соблюдения нормативных требований по безопасности и охране труда);
4) резолютивная часть (выводы и рекомендации о необходимости проведения текущих, средних и капитальных ремонтов (увеличивающих и не увеличивающих стоимость основных средств), замены, реконструкции и модернизации основных средств по видам регулируемых услуг, по оптимизации использования основных средств, эксплуатационных и других затрат, связанных с использованием основных средств, расхода сырья и материалов).
445. Заключение технической экспертизы представляется субъекту естественной монополии не позднее пяти рабочих дней со дня его завершения.
446. Субъект естественной монополии прилагает заключение технической экспертизы к отчетам, представляемым в соответствии с подпунктом 17) пункта 2 статьи 26 Закона в ведомство уполномоченного органа или его территориальный орган.
Приложение 1
к Правилам осуществления
деятельности субъектами
естественных монополий
Форма 1
Государственный регистр субъектов естественных монополий
________________________________________________________________________________________
(Наименование раздела Государственного регистра субъектов естественных монополий, наименование региона*)