(СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИК...

________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________

Основание для переоформления: ______________________________________________

Прилагаемые документы:

1.

2.

…………

Уполномоченное лицо заявителя:

_________________         __________________           _______________

(должность)                      (фамилия и инициалы)                      (подпись)

                                                                                                    Место печати (при ее наличии)

«____» ________________ 20___ года

* указывается при подаче заявления о переоформлении приложения к лицензии на обменный пункт, расположенный вне региона места нахождения лицензиата

** адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)

Приложение 7

к Правилам организации обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма

РЕШЕНИЕ
о лишении / приостановлении действия
(указывается в зависимости от принимаемого решения)
лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной
валютой и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций
с наличной иностранной валютой

За нарушение требований, предусмотренных ________________________________________________________________________,

(указать нормы нормативных правовых актов, требования которых нарушены)

руководствуясь статьей 48 Закона Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» _________ филиал Национального Банка Республики Казахстан РЕШИЛ:

1. Лишить/Приостановить сроком на __________ действие (указывается в зависимости от принимаемого решения) лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой № ____ от ______ и (или) приложения к лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой № ____ от ______, выданной Товариществу с ограниченной ответственностью «______» (далее - ТОО).

* Указанный срок исчисляется со дня получения ТОО копии настоящего решения.

2. Отделу ___________________________ (фамилия и инициалы руководителя отдела) направить (вручить) копию настоящего решения ТОО для исполнения.

3. Контроль исполнения настоящего решения оставляю за собой.

Руководитель

территориального филиала

Национального Банка

Республики Казахстан          ________________                    _____________________

(подпись)                                             (фамилия и инициалы)

Место печати

* указывается в случае принятия решения о приостановлении действия лицензии и (или) приложения к лицензии

В приложение 8 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.09.17 г. № 188 (см. стар. ред.)

Приложение 8

к Правилам организации обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма

____________________________________________________________________________________________

(наименование территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан)

Уведомление о начале или прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка

1. __________ о начале деятельности/об открытии обменного пункта

    __________ о прекращении деятельности/о закрытии обменного пункта

    __________ об изменении данных

 2. Наименование уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка ________________________________________________________________________________

3. Место нахождения уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка _____________________________________________________________________________

4. БИН уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка _________________________________________________________________________________________

5. Тип обменного пункта ____________________________________________________________________________________________________________________________

                                                                                                                        (автоматизированный/не автоматизированный)

6. Место нахождения обменного пункта _______________________________________________________________________________________________________________

7. Количество операционных касс в обменном пункте уполномоченного банка ______________________________________________________________________________

8. Номер и дата свидетельства обменного пункта уполномоченного банка __________________________________________________________________________________

9. Уполномоченный банк/филиал уполномоченного банка настоящим уведомлением подтверждает, что обменный пункт, расположенный по адресу  _________________

_______________________________________________________, соответствует требованиям Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой

в Республике Казахстан.

Уполномоченное лицо уведомителя:

____________________    ____________________________    _________________

         (должность)                       (фамилия и инициалы)                  (подпись)

«_____» ______________ 20 ____ года

                                                                                                                                                        Место печати

                                                                                   (для уведомлений в бумажной форме при ее наличии)

Указания по заполнению приложения 8

При открытии обменного пункта уполномоченного банка направляется уведомление о начале деятельности обменного пункта с заполнением всех пунктов приложения 8, за исключением пункта 8.

При закрытии обменного пункта уполномоченного банка направляется уведомление о прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка с заполнением всех пунктов приложения 8.

При изменении обязательных для заполнения сведений, указанных в ранее представленном уведомлении о начале деятельности обменного пункта, направляется уведомление об изменении данных с заполнением всех пунктов приложения 8.

В пункте 6 указывается адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок).

Приложение 9

к Правилам организации обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма

Свидетельство обменного пункта уполномоченного банка

Выдано обменному пункту ________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________

(наименование уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка)

Адрес обменного пункта __________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________

Дата направления уполномоченным банком уведомления о начале деятельности обменного пункта

________________________________________________________________________________________________________________

Деятельность настоящего обменного пункта контролируется _________________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.

Руководитель

территориального филиала

Национального Банка

Республики Казахстан ________________________                   _______________________

(подпись для бумажной формы)                          (фамилия и инициалы)

Место печати

(для бумажной формы)

Приложение 10 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.09.17 г. № 188 (см. стар. ред.)

Приложение 10

к Правилам организации обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма

Информация для клиентов обменного пункта

_____________________________________________________________________________________

(наименование и место нахождения юридического лица, имеющего право на организацию

обменных операций с наличной иностранной валютой, его филиала)

Номер и дата лицензии ___________________________________________________________________________________________________________________

Деятельность настоящего обменного пункта контролируется __________________________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.

При наличии замечаний к работе обменного пункта просьба направлять жалобы по адресу:

________________________________________________________________________________________________________________________________________

                                                                            (почтовый адрес филиала Национального Банка Республики Казахстан)

Для рассмотрения жалобы просьба сообщить в ней следующие сведения:

фамилию, имя и отчество (при его наличии) заявителя;

адрес заявителя;

адрес обменного пункта;

наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, или его филиала, открывших данный обменный пункт;

содержание жалобы;

дату и время, указывающие, когда обменным пунктом было допущено нарушение;

фамилия, имя и отчество (при его наличии) кассира обменного пункта.

Для подачи жалобы необходима подпись заявителя.

Приложение 11 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.16 г. № 55 (введены в действие с 1 июня 2016 г.) (см. стар. ред.)

Приложение 11

к Правилам организации обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма

ЖУРНАЛ
реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты

Наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, или его филиала

___________________________________________________________________________________________________________

Номер приложения к лицензии уполномоченной организации/свидетельства обменного пункта уполномоченного банка (после получения уполномоченным банком такого свидетельства)

___________________________________________________________________________________________________________

«____»______________20____г.

* Не заполняется при совмещении обменных операций с иными банковскими операциями

Реестр

купленной и проданной наличной иностранной валюты за

«____»_________________20____г.

Кассир________________________

(фамилия и инициалы)

Примечание:

* - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 - для резидентов (граждан Республики Казахстан), 2 - для нерезидентов, 0 - для операций менее одного миллиона тенге (включительно), при проведении которых не представлен документ, удостоверяющий личность;

** - исчисляется по курсу покупки;

*** - исчисляется по курсу продажи;

**** - время проведения операции, указанное в контрольном чеке.

В приложение 12 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.16 г. № 55 (введены в действие с 1 июня 2016 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 27.09.17 г. № 188 (см. стар. ред.)

Приложение 12

к Правилам организации обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

«Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты»

Отчетный период: за _________________20 ____года

Индекс: NIV_UB

Периодичность: ежемесячная

Представляет: уполномоченный банк (его филиал)

Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

Срок представления - ежемесячно до 7 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.

Форма

__________________________________________________________________________________________________________

наименование уполномоченного банка (его филиала)

«____»_______________20____года

_____________________________________________ руководитель

(фамилия и инициалы, подпись)

_____________________________________________ исполнитель

(фамилия и инициалы, подпись)

Место печати

(при ее наличии)

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

«Отчет об обменных

операциях, проведенных через

обменные пункты»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
«Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты»

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты», (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 11) статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».

3. Форма составляется ежемесячно уполномоченным банком (его филиалом) по данным за отчетный месяц реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам. Филиал уполномоченного банка составляет самостоятельную форму.

4. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 6 и 8 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

2. Заполнение Формы

5. В графе 1 отчета предоставляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.

6. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120, 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге - до единицы).

7. В графах 2, 3, 4, 5, 6 данные предоставляются по доллару США (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.

8. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120, 121 представляются в единицах соответствующей валюты.

Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5, 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.

9. Строки 210, 211, 212, 220, 221, 222 заполняются в единицах счета.

10. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге, по строке 312 (322) - наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.

11. При заполнении данного отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;

строка с кодом 121 ≤ строка с кодом 120;

строка с кодом 210 ≥ строка с кодом 211 + строка с кодом 212;

строка с кодом 220 ≥ строка с кодом 221 + строка с кодом 222.

Приложение 13 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.16 г. № 55 (введены в действие с 1 июня 2016 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 27.09.17 г. № 188 (см. стар. ред.)

Приложение 13

к Правилам организации обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

«Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты»

Отчетный, период: за __________ 20 ___ года

Индекс: NIV_UO

Периодичность: ежемесячная

Представляет: уполномоченная организация (ее филиал)

Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан по месту нахождения уполномоченной организации (ее филиала)

Срок представления: ежемесячно до 7 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

Форма

__________________________________________________________________________________________________________

наименование уполномоченной организации (ее филиала)

Номер и дата лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой

__________________________________________________________________________________________________________

почтовый адрес, телефон, факс

__________________________________________________________________________________________________________

«____»_______________20____года

____________________________________________ руководитель

(фамилия и инициалы, подпись)

____________________________________________ исполнитель

(фамилия и инициалы, подпись)

Место печати

(при ее наличии)

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных

данных «Отчет о движении

иностранной валюты и

обменных операциях,

проведенных через обменные

пункты»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
«Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных, через обменные пункты»


1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты», (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 11) статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».

3. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам. Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.

4. При составлений Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 6 и 8 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

2. Заполнение Формы

По разделам 1 и 2

5. При формировании отчета в расчетах для данных в тенге используется эквивалент суммы обменной операции в тенге, указанный соответственно в графах 6 и 8 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

6. В графе 1 отчета (за исключением строк, отмеченных знаком «X») представляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.

7. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120, 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге - до единицы).

8. В графах 2, 3, 4, 5, 6 данные представляются по доллару США (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.

9. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120, 121 представляются в единицах соответствующей валюты.

Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5, 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.

10. Строки 210, 211, 212, 220, 221, 222 заполняются в единицах счета.

11. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге; по строке 312 (322) - наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.

12. При заполнении разделов 1 и 2 отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;

строка с кодом 121 ≤ строка с кодом 120;

строка с кодом 210 ≥ строка с кодом 211 + строка с кодом 212;

строка с кодом 220 ≥ строка с кодом 221 + строка с кодом 222.

По разделу 3

13. В разделе 3 отчета графа 1 не заполняется.

14. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам представляются в тысячах единиц соответствующей валюты.

15. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 423 и 433 должны быть равны данным в строках 110 и 120 соответственно, переведенным в тысячи единиц.

16. При заполнении раздела 3 отчета по графам 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованным графам по строкам 410, 420, 430, 440 обеспечивается выполнение условий, указанных в наименовании соответствующих показателей.