Правила осуществления деятельности по ведению реестра сделок с производными финансовыми инструментами (утверждены решением Совета директоров АО «Центральный депозитарий ценных бумаг», протокол заочного голосования от 30 ноября 2018 года № 93 (з)) (с изменениями от 04.10.2019 г.)

АО «ЦЕНТРАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ЦЕННЫХ БУМАГ»

СВОД ПРАВИЛ

Правила осуществления деятельности по ведению реестра сделок
с производными финансовыми инструментами

(с изменениями от 04.10.2019 г.)

Утверждены

решением Совета директоров

АО «Центральный депозитарий

ценных бумаг»

(протокол заочного голосования

от 30 ноября 2018 года № 93 (з))

Введены в действие

с 01 января 2019 года

г. Алматы

2018

СОДЕРЖАНИЕ

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Понятия, термины, условные (сокращенные) обозначения, словесные оговорки

Статья 2. Общие положения о деятельности по ведению реестра сделок и об информирующих лицах

Статья 3. Общие положения о торговом репозитарии

Статья 4. Общие положения о документах, передаваемых в торговый репозитарий и выдаваемых из него

Статья 5. Коды, используемые в торговом репозитарии и в документах, передаваемых в торговый репозитарий и выдаваемых из него

Статья 6. Услуги торгового репозитария

Глава 2. Формирование базы данных об участниках сделок и ее поддержание в актуальном состоянии

Статья 7. Общие положения

Статья 8. Порядок обработки анкеты участника сделки

Статья 9. Порядок обработки сообщения об изменении реквизитов участника сделки

Глава 3. Пополнение и изменение реестра сделок

Статья 10. Общие положения

Статья 11. Порядок обработки сообщения с информацией о сделке

Статья 12. Порядок обработки сообщения об изменении информации о сделке

Статья 13. Порядок обработки сообщения об отсутствии сделок

Глава 4. Получение информации из торгового репозитария

Статья 14. Общие положения

Статья 15. Порядок обработки запроса на выдачу выписки

Статья 16. Порядок обработки запроса на выдачу отчетного документа нестандартной формы

Глава 5. Получение согласия центрального депозитария на оказание услуг торгового репозитария

Статья 17. Общие положения

Статья 18. Заявление

Статья 19. Документы, подлежащие приложению к заявлению

Статья 20. Рассмотрение заявления

Статья 21. Основания для отказа Центрального депозитария от выдачи согласия на оказание услуг торгового репозитария согласно заявлению

Статья 22. Способы обмена документами

Глава 6. Прочие положения

Статья 23. Оплата услуг торгового репозитария

Статья 24. Исключена

Статья 25. Заключительные положения

Приложения

Приложение Обязательные критерии проверки документов, передаваемых в торговый репозитарий

Настоящие Правила разработаны в соответствии с законодательством Республики Казахстан и определяют условия и порядок осуществления АО «Центральный депозитарий ценных бумаг» (далее - Центральный депозитарий) деятельности по ведению реестра сделок с производными финансовыми инструментами.

Настоящие Правила являются составной и неотъемлемой частью свода правил Центрального депозитария (далее - Свод правил).

Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Понятия, термины, условные (сокращенные) обозначения, словесные оговорки