_______________________________________________________________________________________
краткое описание правонарушения, преступления, решение суда,
_______________________________________________________________________________________
с указанием оснований привлечения к ответственности.
9. Сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица-эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение четырех и более последовательных периодов, либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения, либо размер дефолта по выплате основного долга по выпущенным эмиссионным ценным бумагам составляет сумму, в десять тысяч-кратный раз превышающую размер месячного расчетного показателя, установленный законом о республиканском бюджете на дату выплаты
_________________________________________________________________________________________
да (нет)
(наименование юридического лица,
_________________________________________________________________________________________
должность, период работы)
10. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости
_______________________________________________________________________________________
11. Сведения о наличии в отношении руководящего работника, вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно.
Приложение 3 изложено в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 31.03.21 г. № 52 (см. стар. ред.); постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 13.07.26 г. № 104 (введено в действие с 31 июля 2026 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 3
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
Государственный Герб Республики Казахстан
полное наименование уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Лицензия на осуществление микрофинансовой деятельности
Номер лицензии __________ Дата выдачи «____» ______ года
__________________________________________________________________
(наименование микрофинансовой организации, кредитного товарищества,
ломбарда)
___________________________________________________________________
(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)
Настоящая лицензия дает право на осуществление микрофинансовой
деятельности: ________________________________________________________
(вид микрофинансовой деятельности)
Уполномоченное лицо услугодателя
__________________________________________
(подпись или электронная цифровая подпись)
__________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Приложение 4 изложено в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 27.04.23 г. № 13 (введено в действие с 15 июля 2023 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 13.07.26 г. № 104 (введено в действие с 31 июля 2026 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 4
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Заявление
о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности
Прошу переоформить лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности
_____________________________________________________________________________
(указать причину переоформления лицензии)
1. Наименование, место нахождения услугополучателя
_____________________________________________________________________________
(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)
_____________________________________________________________________________
(номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
2. Данные о лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности
_____________________________________________________________________________
(номер, дата выдачи, наименование государственного органа, выдавшего
_____________________________________________________________________________
лицензию)
3. Сведения по реорганизации юридических лиц:
____________________________________________________________________________________________
________________________________________________________________
4. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).
Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного
органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления
(с приложением подтверждающих документов).
_______________________________________________________________
(электронная цифровая подпись) (дата)
Правила дополнены приложением 4-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 31.03.21 г. № 52; изложено в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 20.09.21 г. № 91 (см. стар. ред.); постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 27.04.23 г. № 13 (введено в действие с 15 июля 2023 г.) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.25 г. № 78 (введено в действие с 2 января 2026 г.) (см. стар. ред.); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 13.07.26 г. № 104 (введено в действие с 31 июля 2026 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 4-1
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Заявление
о переоформлении лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности
Прошу переоформить лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности
_____________________________________________________________________________________________.
(указать причину переоформления лицензии)
1. Данные о лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности
_____________________________________________________________________________________________.
(номер, дата выдачи, наименование государственного органа, выдавшего лицензию)
Сведения об услугополучателе:
2. Наименование, место нахождения и фактический адрес
_____________________________________________________________________________________________
(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)
_____________________________________________________________________________________________
(бизнес-идентификационный номер (при наличии)
_____________________________________________________________________________________________.
(номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
3. Дата свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций (для юридических лиц, созданных в организационно - правовой форме акционерного общества, а также юридических лиц, реорганизованных в форме преобразования хозяйственного товарищества в акционерное общество), а также описание источников, использованных учредителями (участниками), акционерами для приобретения доли участия в уставном капитале (акций) услугополучателя с приложением копий подтверждающих документов
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________.
4. Выполнено ли требование о присоединении к единой цифровой системе в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________.
да (нет)
5. Выполнено ли требование о заключении договора о предоставлении информации в кредитное бюро с государственным участием
__________________________________________________________________
да (нет)
6. Выполнено ли требование по установлению цифровой системы, обеспечивающей автоматизацию ведения бухгалтерского учета
__________________________________________________________________
да (нет).
7. Сведения по реорганизации юридических лиц:
8. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Услугополучатель подтверждает достоверность и полноту прилагаемых к заявлению документов и информации.
Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного
органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления
(с приложением подтверждающих документов).
_______________________________________________________________.
(электронная цифровая подпись) (дата)
Приложение 5 изложено в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 13.07.26 г. № 104 (введено в действие с 31 июля 2026 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 5
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
Заявление о прекращении действия лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности в связи с добровольным обращением к услугодателю
______________________________________
(наименование услугополучателя)
просит в соответствии с решением уполномоченного органа
услугополучателя №________________ от «____» ___________ года,
осуществить прекращение действия лицензии на осуществление
микрофинансовой деятельности ___________________________________.
(номер лицензии, дата выдачи)
Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению
документов (информации). Прилагаемые документы (указать поименный
перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по
каждому из них)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________.
Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений,
составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в цифровых системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного
органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления
(с приложением подтверждающих документов)
____________________________________________________________________.
(подпись или электронная цифровая подпись) (дата)
Приложение 6 изложено в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 13.07.26 г. № 104 (введено в действие с 31 июля 2026 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 6
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
Сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала
«____» _____________ ____ года
____________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) и подпись лица, уполномоченного на
____________________________________________________________________.
подачу сведений (с приложением подтверждающих документов)
Приложение 7
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
Сведения о системе обеспечения безопасности и технической укрепленности помещений ломбарда
Помещения ___________________________________________ состоят из
(полное наименование услугополучателя)
зон, соответствующих Правилам организации деятельности ломбардов, включая вопросы хранения вещей в ломбарде, установления требований по обеспечению безопасности и технической укрепленности помещений ломбардов, мер по
противодействию обороту в ломбардах незаконно добытых вещей, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 226, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19709, (далее - Правила № 226).
«___ »____________ _____ года
_________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) и подпись лица, уполномоченного на
__________________________________________________________________
подачу сведений (с приложением подтверждающих документов)
Примечание: если описание помещений, расположенных по разным адресам, идентичное, допускается заполнение сведений в одной форме с указанием нескольких адресов помещений.
В приложение 2 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 31.03.21 г. № 52 (см. стар. ред.); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 20.09.21 г. № 91 (см. стар. ред.); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 27.04.23 г. № 13 (введено в действие с июля 2023 г.) (см. стар. ред.); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.12.25 г. № 78 (введено в действие с 2 января 2026 г.) (см. стар. ред.); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 31.03.26 г. № 39 (введено в действие с 18 апреля 2026 г.) (см. стар. ред.); постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 13.07.26 г. № 104 (введено в действие с 31 июля 2026 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 2 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 23 ноября 2020 года № 108
Квалификационные требования по осуществлению микрофинансовой деятельности и перечень документов, подтверждающих соответствие им