Уведомление
о начале или прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка
(указывается в зависимости от принимаемого решения)
1. _____________ о начале деятельности (об открытии обменного пункта)
_______________ о прекращении деятельности (о закрытии обменного пункта)
_______________ об изменении данных
2. Наименование уполномоченного банка (территориального филиала уполномоченного банка ____________________________________________________
3. Место нахождения уполномоченного банка (его филиала) __________________________________________________________________________________
4. Бизнес-идентификационный номер уполномоченного банка (его филиала) ___________________________________________________________________
5. Тип обменного пункта:
обменный пункт (автоматизированный обменный пункт)
нужное подчеркнуть
6. Место нахождения обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) _______________________________________________________
7. Количество операционных касс в обменном пункте уполномоченного банка ___________________________________________________________
8. Номер и дата свидетельства обменного пункта уполномоченного банка либо письменного подтверждения ________________________________________
9. Уполномоченный банк (его филиал) настоящим уведомлением подтверждает, что обменный пункт, расположенный по адресу ___________________________________________________________, соответствует требованиям Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Правила)
Уполномоченное лицо уведомителя:
____________ ___________________________________
(должность) (фамилия, имя, отчество (при наличии)
Указания по заполнению приложения 8
При открытии обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченного банка направляется уведомление о начале деятельности обменного пункта с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам, за исключением пункта 8 настоящего приложения.
При закрытии обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченного банка направляется уведомление о прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам.
При изменении обязательных для заполнения сведений, указанных в ранее представленном уведомлении о начале деятельности обменного пункта, направляется уведомление об изменении данных с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам.
В пункте 6 приложения 8 к Правилам указывается адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе деловых центрах), в зданиях железнодорожных вокзалов, казино, внутри аэровокзалов международных аэропортов, данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок).
Текст в правом верхнем углу приложения 9 изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.)
Приложение 9
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
Письменное подтверждение
№ _________ от «____» _________ года
___________________________________________ филиал Национального Банка Республики Казахстан
подтверждает _______________________________________________________________________________
(наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка)
о получении уведомления о начале (изменении данных, прекращении деятельности обменного пункта)
за № _________________ от ________________ года.
Регистрационные данные обменного пункта _________ от ________ года.
Адрес обменного пункта ___________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________
Деятельность настоящего обменного пункта контролируется _____________________________________
филиалом Национального Банка Республики Казахстан (не указывается в случае закрытия обменного пункта
уполномоченного банка).
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан
_______________________________________ _______________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
Место печати
Приложение 10 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)
Приложение 10
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
Информация для клиентов обменного пункта
_________________________________________________________________
(наименование и место нахождения юридического лица, имеющего право
на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала)
Номер и дата лицензии _____________________________________________________________
Деятельность настоящего обменного пункта контролируется _____________________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.
При наличии замечаний к работе обменного пункта просьба направлять жалобы по адресу: ________________________________________________
(почтовый адрес территориального филиала
Национального Банка Республики Казахстан)
Для рассмотрения жалобы просьба сообщить в ней следующие сведения:
фамилию, имя и отчество (при наличии) заявителя;
индивидуальный идентификационный номер;
адрес заявителя;
адрес обменного пункта;
наименование юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций, (его филиала), открывших данный обменный пункт;
содержание жалобы;
дату и время, указывающие, когда обменным пунктом было допущено нарушение;
фамилия, имя и отчество (при наличии) кассира обменного пункта.
Для подачи жалобы необходима подпись заявителя.
Приложение 11 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)
Приложение 11
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
ЖУРНАЛ
реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты
Наименование юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций, (его филиала), бизнес-идентификационный номер
_________________________________________________________________
Номер действительного приложения к действительной лицензии уполномоченной организации (свидетельства обменного пункта уполномоченного банка или письменного подтверждения) (после получения уполномоченным банком такого свидетельства или такого подтверждения) ___________________________________ «____»______________20____года
*Не заполняется при совмещении обменных операций с иными банковскими операциями
Реестр купленной и проданной наличной иностранной валюты за «____»_________________20____года
Кассир _______________________________________ _____________
(фамилия, имя и отчество (при наличии) (подпись)
Примечание:
* - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 - для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан), 2 - для нерезидентов;
** - в случаях, предусмотренном в части второй пункта 51 Правил заполняются фамилия, имя и отчество (при наличии) клиента.
*** - исчисляется по курсу покупки;
**** - исчисляется по курсу продажи;
***** - время проведения операции, указанное в контрольном чеке.
Приложение 12 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 18.05.20 г. № 69 (ведены в действие по истечении двух месяцев после дня первого официального опубликования) (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.)
Приложение 12
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных
Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе www.nationalbank.kz
Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты
Индекс формы административных данных: NIV_UB
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за ___________ 20 ____года
Круг лиц, представляющих отчет: уполномоченный банк (его филиал)
Срок представления: ежемесячно, до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным
Форма
Наименование уполномоченного банка (его филиала) ___________________________
Адрес ___________________________________________________________________
Телефон _________________________________________________________________
Адрес электронной почты __________________________________________________
Исполнитель ______________________________________ _____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Первый руководитель или лицо, уполномоченное им на подписание отчета
________________________________________ _________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон