Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Украины от 16 февраля 2024 года № 189
Об утверждении Порядка организации и проведения инспекционных проверок в сфере профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 13.03.2024 г.)
В соответствии с пунктом 13 части первой статьи 8 Закона Украины «О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков» и Закона Украины «О финансовых услугах и финансовых компаниях», с целью приведения нормативно-правового акта в соответствие с требованиями законодательства, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку РЕШИЛА:
1. Утвердить Порядок организации и проведения инспекционных проверок в сфере профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках, который прилагается.
2. Признать утратившим силу решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 24 ноября 2020 года № 708 «Об утверждении Порядка проведения проверок в сфере профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках», зарегистрированное в Министерстве юстиции Украины 30 декабря 2020 года № 1330/35613.
3. Департаменту финансового мониторинга и проведение инспекций (Мысюра О.) обеспечить:
представление настоящего решения на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;
обнародование настоящего решения на официальном вебсайте Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
4. Настоящее решение вступает в силу со дня его официального опубликования.
5. Контроль за исполнением настоящего решения возложить на члена Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Барамию И.
Протокол заседания Комиссии
от 16.02.2024 № 32
Утверждено
решением Национальной комиссии
по ценным бумагам
и фондовому рынку
от 16 февраля 2024 № 189
Порядок
организации и проведения инспекционных проверок в сфере профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках
I. Общие положения
1. Настоящий Порядок устанавливает единый механизм проведения Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку выездных плановых и внеплановых инспекционных проверок деятельности лиц в сфере профессиональной деятельности, связанной с рынками капитала и организованными товарными рынками (далее-инспектирование, инспекционные проверки, проверки, инспекции).
Субъектами проверки являются:
профессиональные участники рынков капитала и организованных товарных рынков (далее - лицензиаты), их обособленные подразделения;
Центральный депозитарий ценных бумаг;
юридические лица, срок действия лицензии которых истек или лицензии которых на проведение определенных видов профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках аннулированы;