подготовлены Республиканской нотариальной палатой
Правила
внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для нотариусов
3. Программа управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, учитывающую риски клиентов и риски использования услуг в преступных целях, включая риск использования технологических достижений
4. Программа идентификации клиентов
5. Программа мониторинга и изучения операций клиентов, включая изучение сложных, необычно крупных и других необычных операций клиентов
6. Программу подготовки и обучения Нотариуса и его работников по вопросам противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
1.1. Настоящие Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма для нотариусов (далее - ПВК) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон о ПОД/ФТ), Законом Республики Казахстан «О нотариате», совместным приказом Министра финансов Республики Казахстан от 28 ноября 2014 года № 531 и Министра юстиции Республики Казахстан от 11 декабря 2014 года № 360 «Об утверждении Требований к правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для нотариусов», Международными стандартами Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), и подзаконными актами, принятыми в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.
1.2. В настоящих ПВК к субъектам финансового мониторинга относится нотариус, осуществляющий нотариальные действия с деньгами и (или) иным имуществом (далее - Нотариус).
Нотариус является ответственным лицом по организации и соблюдению ПВК, самостоятельно осуществляет организацию внутреннего контроля и несет ответственность за невыполнение правил внутреннего контроля.
ПВК являются документом, который регламентирует организационные основы работы, направленной на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и устанавливает порядок действий Нотариуса в целях ПОД/ФТ.