(СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИК...

«_____» ______________ 20____ года

Место печати

(для уведомлений в бумажной форме при ее наличии)

Указания по заполнению приложения 8

При открытии обменного пункта уполномоченного банка направляется уведомление о начале деятельности обменного пункта с заполнением всех пунктов приложения 8, за исключением пункта 9.

При закрытии обменного пункта уполномоченного банка направляется уведомление о прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка с заполнением пунктов 1-9 приложения 8.

При изменении обязательных для заполнения сведений или данных, указанных в ранее представленном уведомлении о начале деятельности обменного пункта, направляется уведомление об изменении данных с обязательным заполнением пункта 9, а также пунктов, информация в которых изменилась.

В пункте 7 указывается адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе железнодорожных вокзалах, аэропортах, деловых и торговых центрах), данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок).

Приложение 9

к Правилам организации обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма

Свидетельство обменного пункта уполномоченного банка

Выдано обменному пункту ________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________

(наименование уполномоченного банка/филиала уполномоченного банка)

Адрес обменного пункта __________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________

Дата направления уполномоченным банком уведомления о начале деятельности обменного пункта

________________________________________________________________________________________________________________

Деятельность настоящего обменного пункта контролируется _________________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.

Руководитель

территориального филиала

Национального Банка

Республики Казахстан ________________________                   _______________________

(подпись для бумажной формы)                          (фамилия и инициалы)

Место печати

(для бумажной формы)

Приложение 10

к Правилам организации обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма

Информация для клиентов обменного пункта

________________________________________________________________________________________________________________

(наименование и место нахождения юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой, его филиала)

Номер и дата лицензии ___________________________________________________________________________________________

Деятельность настоящего обменного пункта контролируется _____________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.

При наличии замечаний к работе обменного пункта просьба направлять жалобы по адресу

_______________________________________________________________________________________________________________,

(почтовый адрес филиала Национального Банка)

либо звонить по телефону ________________________________________________________________________________________.

(номер телефона филиала Национального Банка)

Для рассмотрения жалобы просьба сообщить в ней следующие сведения:

фамилию, имя и отчество заявителя;

адрес заявителя;

адрес обменного пункта;

наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, или его филиала, открывших данный обменный пункт;

содержание жалобы;

дату и время, указывающие, когда обменным пунктом было допущено нарушение;

фамилия, имя и отчество кассира обменного пункта.

Для письменной жалобы необходима подпись заявителя.

Приложение 11 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.16 г. № 55 (введены в действие с 1 июня 2016 г.) (см. стар. ред.)

Приложение 11

к Правилам организации обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма

ЖУРНАЛ
реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты

Наименование юридического лица, имеющего право на организацию обменных операций, или его филиала

___________________________________________________________________________________________________________

Номер приложения к лицензии уполномоченной организации/свидетельства обменного пункта уполномоченного банка (после получения уполномоченным банком такого свидетельства)

___________________________________________________________________________________________________________

«____»______________20____г.

* Не заполняется при совмещении обменных операций с иными банковскими операциями

Реестр

купленной и проданной наличной иностранной валюты за

«____»_________________20____г.

Кассир________________________

(фамилия и инициалы)

Примечание:

* - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 - для резидентов (граждан Республики Казахстан), 2 - для нерезидентов, 0 - для операций менее одного миллиона тенге (включительно), при проведении которых не представлен документ, удостоверяющий личность;

** - исчисляется по курсу покупки;

*** - исчисляется по курсу продажи;

**** - время проведения операции, указанное в контрольном чеке.

В приложение 12 внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.16 г. № 55 (введены в действие с 1 июня 2016 г.) (см. стар. ред.)

Приложение 12

к Правилам организации обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

«Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты»

Отчетный период: за _________________20 ____года

Индекс: NIV_UB

Периодичность: ежемесячная

Представляет: уполномоченный банк (его филиал)

Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

Срок представления - ежемесячно до 7 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным.

Форма

__________________________________________________________________________________________________________

наименование уполномоченного банка (его филиала)

«____»_______________20____года

_____________________________________________ руководитель

(фамилия и инициалы, подпись)

_____________________________________________ исполнитель

(фамилия и инициалы, подпись)

Место печати

(при ее наличии)

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных данных

«Отчет об обменных

операциях, проведенных через

обменные пункты»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
«Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты»

1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты», (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 11) статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».

3. Форма составляется ежемесячно уполномоченным банком (его филиалом) по данным за отчетный месяц реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам. Филиал уполномоченного банка составляет самостоятельную форму.

4. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 6 и 8 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

2. Заполнение Формы

5. В графе 1 отчета предоставляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.

6. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120, 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге - до единицы).

7. В графах 2, 3, 4, 5, 6 данные предоставляются по доллару США (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.

8. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120, 121 представляются в единицах соответствующей валюты.

Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5, 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.

9. Строки 210, 211, 212, 220, 221, 222 заполняются в единицах счета.

10. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге, по строке 312 (322) - наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.

11. При заполнении данного отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;

строка с кодом 121 ≤ строка с кодом 120;

строка с кодом 210 ≤ строка с кодом 211+ строка с кодом 212;

строка с кодом 220 ≤ строка с кодом 221 + строка с кодом 222.

Приложение 13 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.03.15 г. № 46 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.16 г. № 55 (введены в действие с 1 июня 2016 г.) (см. стар. ред.)

Приложение 13

к Правилам организации обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных

«Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты»

Отчетный, период: за __________ 20 ___ года

Индекс: NIV_UO

Периодичность: ежемесячная

Представляет: уполномоченная организация (ее филиал)

Куда представляется форма: территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан по месту нахождения уполномоченной организации (ее филиала)

Срок представления: ежемесячно до 7 числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

Форма

__________________________________________________________________________________________________________

наименование уполномоченной организации (ее филиала)

Номер и дата лицензии на организацию обменных операций с наличной иностранной валютой

__________________________________________________________________________________________________________

почтовый адрес, телефон, факс

__________________________________________________________________________________________________________

«____»_______________20____года

____________________________________________ руководитель

(фамилия и инициалы, подпись)

____________________________________________ исполнитель

(фамилия и инициалы, подпись)

Место печати

(при ее наличии)

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных

данных «Отчет о движении

иностранной валюты и

обменных операциях,

проведенных через обменные

пункты»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных
«Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных, через обменные пункты»


1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты», (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 11) статьи 56 Закона Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан».

3. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам. Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.

4. При составлений Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 6 и 8 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

2. Заполнение Формы

По разделам 1 и 2

5. При формировании отчета в расчетах для данных в тенге используется эквивалент суммы обменной операции в тенге, указанный соответственно в графах 6 и 8 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

6. В графе 1 отчета (за исключением строк, отмеченных знаком «X») представляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.

7. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120, 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге - до единицы).

8. В графах 2, 3, 4, 5, 6 данные представляются по доллару США (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.

9. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120, 121 представляются в единицах соответствующей валюты.

Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5, 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.

10. Строки 210, 211, 212, 220, 221, 222 заполняются в единицах счета.

11. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге; по строке 312 (322) - наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченной организации (ее филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.

12. При заполнении разделов 1 и 2 отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;

строка с кодом 121 ≤ строка с кодом 120;

строка с кодом 210 ≤ строка с кодом 211 + строка с кодом 212;

строка с кодом 220 ≤ строка с кодом 221 + строка с кодом 222.

По разделу 3

13. В разделе 3 отчета графа 1 не заполняется.

14. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам представляются в тысячах единиц соответствующей валюты.

15. В графах 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 423 и 433 должны быть равны данным в строках 110 и 120 соответственно, переведенным в тысячи единиц.

16. При заполнении раздела 3 отчета по графам 2, 3, 4, 5, 6 и далее пронумерованным графам по строкам 410, 420, 430, 440 обеспечивается выполнение условий, указанных в наименовании соответствующих показателей.