«13.3. В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма» - указывается в случае отказа субъектом финансового мониторинга физическому или юридическому лицу в проведении операции с деньгами и (или) иным имуществом в случае наличия подозрений в том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма. В случае указания данного пункта, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«14. Прекращение деловых отношений» - указывается в случае прекращения субъектом финансового мониторинга деловых отношений с физическим или юридическим лицом.
«14.1 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем» - указывается в случае прекращения субъектом финансового мониторинга деловых отношений с клиентом в случае наличия подозрений в том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем.
«14.2 В случае наличия подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма» - указывается в случае прекращения субъектом финансового мониторинга деловых отношений с клиентом в случае наличия подозрений в том, что деловые отношения используются клиентом в целях финансирования терроризма.
2. Сведения о субъекте финансового мониторинга, направившем Форму сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу ФМ-1
В реквизите 2.1 «Код субъекта финансового мониторинга» - указывается код субъекта финансового мониторинга, представляющего форму ФМ-1 в уполномоченный орган, в соответствии со справочником кодов видов субъектов финансового мониторинга.
В реквизите 2.2 «Субъект финансового мониторинга» - указываются:
«1.1. Организационная форма:» - указывается организационная правовая форма субъекта финансового мониторинга (к примеру, АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью), ИП (индивидуальный предприниматель) или иная организационная правовая форма). В случае если субъектом финансового мониторинга является физическое лицо, то данное поле не заполняется.
«1.2. Наименование:» - указываются без кавычек наименование организации,
«1.2.1 Фамилия», «1.2.2. Имя», «1.2.3 Отчество» - указываются фамилия, имя и отчество (при наличии) субъекта финансового мониторинга.
«Реквизит 2.3 - не активен». Порядковый номер реквизита не меняется в связи с отсутствием технических возможностей программного обеспечения.
В реквизите 2.4 «Индивидуальный идентификационный номер/ бизнес-идентификационный номер (далее - ИИН/ БИН)*» - указывается индивидуальный идентификационный номер или бизнес-идентификационный номер субъекта финансового мониторинга, направляющего форму ФМ-1.
В реквизите 2.5 «Адрес местонахождения» - указываются юридический адрес субъекта финансового мониторинга, в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село), за исключением городов республиканского значения и столицы, наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии), почтовый индекс.
В реквизите 2.6 «Документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)» - указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.
В реквизите 2.6.1 «Номер и серия документа, удостоверяющего личность (для физических лиц)» - указываются номер и серия (при наличии) документа, удостоверяющего личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.
В реквизите 2.6.2 «Кем выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)» - указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. Реквизит заполняется только для физических лиц.
В реквизите 2.6.3 «Когда выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)» - указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака). Реквизит заполняется только для физических лиц.
В реквизите 2.7 «Ответственный работник» - указываются данные контактного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля: фамилия, имя, отчество (при наличии).
В реквизите 2.7.1 «Должность ответственного работника» - указывается занимаемая должность лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.
В реквизите 2.8 «Контактные телефоны» - указываются номера телефонов сотовой (в формате +7 ХХХ ХХХ ХХХХ) и городской (в формате код города/номер телефона/номер внутреннего телефона (при наличии).) связей лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.
В реквизите 2.9 «Электронная почта» - указывается адрес электронной почты лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля.
3. Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу
В реквизите 3.1 «Номер операции*» - указывается номер операции, который зарегистрирован во внутреннем реестре субъекта финансового мониторинга, направляющего форму ФМ-1.
В реквизите 3.2 «Код вида операции*» - указывается цифровой код вида операции в соответствии со справочником кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу.
Коды 0530, 0540 указываются в случае выдачи клиенту либо приема от клиента наличных денег, за исключением операций, предусмотренных кодами 0511, 0521, 0911, 1311, 1321, 1411, 1421, 1431.
В случаях указания кодов 0623, 0633 и проведения операции в/из оффшорной зоны, поле «1.5.1 Местонахождение банка» реквизита 4.7 «Банк участника операции» заполняется в соответствии с Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 «Об установлении Перечня оффшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 20095) и приказом Министра финансов Республики Казахстан от 8 февраля 2018 года № 142 «Об утверждении перечня государств с льготным налогообложением» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16404).
Код 0640 указывается в случае проведения операции клиента с деньгами и (или) иным имуществом с категорией лиц, имеющих регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, за исключением операций, предусмотренных кодами 0623, 0633.
В случае указания кода 1811 информация об имуществе, подлежащем государственной регистрации, указывается в полях «2.1. Вид имущества», например, квартира, земельный участок или иное недвижимое имущество, и «2.2. Регистрационный номер имущества».
В реквизите 3.3 «Код назначения платежа*» - указывается код назначения платежа операции, подлежащей финансовому мониторингу, в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365). Реквизит обязателен для заполнения в случае указания кодов вида субъекта финансового мониторинга 011, 013-016 или 101.
Поле 2 «Невозможно установить» реквизита - указывается в случае, если код назначения платежа невозможно установить.
В реквизите 3.4 «Количество участников операции*» - указывается количество участников операции, не включая субъект финансового мониторинга.
В реквизите 3.5 «Код валюты операции*» - указывается код валюты совершения операции в соответствии с приложением 23 «Классификатор валют», утвержденным решением Комиссии таможенного союза от 20 сентября 2010 года № 378 «О классификаторах, используемых для заполнения таможенных деклараций» (далее - Решение КТС № 378).
В реквизите 3.6 «Сумма операции в валюте ее проведения*» - указывается сумма операции в валюте ее проведения.
В реквизите 3.7 «Сумма операции в тенге*» - указывается сумма операции в тенговом эквиваленте по рыночному курсу обмена валют на дату совершения операции. При указании в реквизите 3.5 «Код валюты операции» кода валюты «Тенге (казахский)», указанная сумма операции в реквизите 3.6 «Сумма операции в валюте ее проведения» дублируется.
В реквизите 3.8 «Основание совершения операции*» - указывается код вида сделки, на основании которой совершается операция с деньгами и (или) иным имуществом в соответствии со справочником кодов видов участников и сделок с деньгами и (или) иным имуществом.
В реквизите 3.9 «Дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция» - указываются дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция. Дата документа указывается в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).
В реквизите 3.10 «Код признака подозрительности операции» - указывается цифровой код основного признака подозрительности операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим Приказом. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания в реквизите 1.5 «Основания для подачи сообщения» поля «2. Подозрительная операция».
В реквизите 3.11 «1-й дополнительный код признака подозрительности операции» - указывается код первого дополнительного признака подозрительности операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим Приказом. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля.
В реквизите 3.12 «2-й дополнительный код признака подозрительности операции» - указывается код второго дополнительного признака подозрительности операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим Приказом. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности операции в результате реализации мер внутреннего контроля.
В реквизите 3.13 «Описание возникших затруднений квалификации операции как подозрительной» - указывается описание затруднений в квалификации подозрительной операции.
В реквизите 3.14 «Дополнительная информация по операции» - указывается дополнительная информация по операции, в отношении которой при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 3 «Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу».
В случае представления заменяющего сообщения в данном реквизите указывается информация скорректированных реквизитов, например, изменены сумма операции, назначение платежа или иное.
4. Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу
В зависимости от количества участников, указанного в реквизите 3.4 «Количество участников операции», заполняется такое же количество разделов 4 «Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу» на каждого участника.
В реквизите 4.1 «Участник» - указывается соответствующее значение участника операции, подлежащей финансовому мониторингу.
В реквизите 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга» имеются следующие поля:
«1. Не является» - указывается в случае, если участник операции не является клиентом субъекта финансового мониторинга, направляющим форму ФМ-1;
«2. Является» - указывается в случае, если участник операции является клиентом субъекта финансового мониторинга, направляющим форму ФМ-1.
В реквизите 4.3 «Вид участника» - указывается код вида участника операции в соответствии со справочником кодов видов участников и сделок с деньгами и (или) иным имуществом.
В реквизите 4.4 «Резидентство» - указывается резидентство участника операции в соответствии с приложением 22 «Классификатор стран мира», утвержденным Решением № 378. Реквизит обязателен для заполнения.
В реквизите 4.5 «Тип участника операции» - указывается соответствующее значение типа участника операции, подлежащей финансовому мониторингу.
В реквизите 4.6 «Иностранное публичное должностное лицо» - указывается соответствующее значение в случае указания поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» в реквизите 4.5 «Тип участника операции».
В случае указания поля «2. Является» реквизита 4.6 «Иностранное публичное должностное лицо» в реквизите 4.6 «Дополнительная информация об участнике операции» излагаются подробные сведения об иностранном публичном должностном лице»;
В случае указания поля «3. Аффилированный (-ая) с иностранным публичным должностным лицом» в реквизите 4.25 «Дополнительная информация об участнике операции» излагаются подробные сведения об аффилированным (-ой) с иностранным публичным должностным лицом.
Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» в реквизите 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.7 «Банк участника операции» - указываются следующие сведения о банке проведения операции:
«1.1. Местонахождение филиала» - указывается в случае местонахождения филиала на территории Республики Казахстан, указывается адрес (область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село), наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса), по которому инициируется/завершается операция. В случае местонахождения банка за пределами Республики Казахстан указывается страна в соответствии с приложением 22 «Классификатор стран мира», утвержденным Решением КТС № 378.
«1.2. Наименование банка» - указывается полное наименование банка;
«1.2.1. Наименование СДП» - указывается наименование системы денежных переводов (далее - СДП) в случае проведения операции посредством СДП и в поле «1.4. Номер счета участника» реквизита 4.7 «Банк участника операции» указывается контрольный номер перевода (MTCN или иной).
«1.3. Код банка/филиала» - указывается, например, БИК для резидентов и SWIFT BIC (или non-SWIFT BIC) для нерезидентов или иной. В случае проведения операции в филиале банка, обязательно указывается код филиала, присваиваемый Национальным Банком Республики Казахстан, в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 236 «Об утверждении Инструкции о присвоении, использовании и аннулировании Национальным Банком Республики Казахстан банковских идентификационных кодов, а также присвоении и аннулировании кодов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, и кодов филиалов банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, их структуре, формировании и ведении Справочника банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций» (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7960).
«1.4. Номер счета участника» - указывается номер счета участника, например, IBAN или иной.
«1.5. Сведения о корреспондентских счетах, участвующих в операции» имеет следующие значения:
«1.5.1. Местонахождение банка» - указывается страна местонахождения банка-корреспондента в соответствии с приложением 22 «Классификатор стран мира», утвержденным Решением КТС № 378;
«1.5.2. Наименование банка» - указывается полное наименование банка-корреспондента.
В случае отсутствия номера счета в поле «1.4. Номер счета участника» - указывается «без номера счета».
Реквизит обязателен для заполнения в случае указания кодов видов субъекта финансового мониторинга 011, 013-016 или 101 в реквизите 2.1 «Код субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.8 «Наименование участника операции (для юридических лиц)» - указывается в случае заполнения поля «1. Юридическое лицо» реквизита 4.5 «Тип участника операции» и имеются следующие значения:
«1. Участник»:
в поле «1.1. Организационная форма» - указывается организационная правовая форма участника операции (к примеру, АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью), ИП (индивидуальный предприниматель) или иная организационная правовая форма);
в поле «1.2. Наименование:» - указывается наименование участника операции в соответствии с учредительными документами без кавычек.
«2. Невозможно установить» - указывается в случае, если наименование участника операции невозможно установить.
Реквизит обязателен для заполнения в случае заполнения поля «1. Юридическое лицо» реквизита 4.5 «Тип участника операции».
В реквизите 4.9 «Учредители участника (для юридических лиц)» - указываются в случае заполнения поля «1. Юридическое лицо» в реквизите 4.5 «Тип участника операции» данные по всем учредителям участника операции с долей участия не менее 10 процентов:
«1.1. Организационная форма:» - указывается организационная правовая форма участника операции (к примеру, АО (акционерное общество), ТОО (товарищество с ограниченной ответственностью), ИП (индивидуальный предприниматель) или иная организационная правовая форма). В случае если учредителем участника является физическое лицо, то данное поле не заполняется.
«2.1. Наименование:» - указывается наименование учредителя участника операции в соответствии с учредительными документами без кавычек в случае, если учредителем участника операции является юридическое лицо. Если учредителем участника операции является физическое лицо или индивидуальный предприниматель, то указываются фамилия, имя, отчество (при наличии).
«3. Резидентство: » - указывается страна учредителя участника операции в соответствии с приложением 22 «Классификатор стран мира», утвержденным Решением КТС № 378.
Реквизит обязателен для заполнения в случае указания одновременно поля «2. Подозрительная операция» реквизита 1.5 «Основание для подачи сообщения» и поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.10 «Первый руководитель (для юридических лиц)» - указываются данные первого руководителя участника операции в случае заполнения поля «1. Юридическое лицо» реквизита 4.5 «Тип участника операции», а именно фамилия, имя, отчество (при наличии).
Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
Реквизит 4.11 «Реквизит не активен». Порядковый номер реквизита не меняется в связи с отсутствием технических возможностей программного обеспечения.
В реквизите 4.12 «Общий классификатор видов экономической деятельности (далее - ОКЭД)» - указывается код ОКЭД участника операции в соответствии с приказом исполняющего обязанности председателя Комитета технического регулирования и метрологии Министерства индустрии и инфраструктурного развития Республики Казахстан от 22 февраля 2019 года № 68-од «О некоторых вопросах стандартизации» в случае заполнения поля «1. Юридическое лицо» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.13 «ИИН/БИН» - указывается индивидуальный идентификационный номер или бизнес-идентификационный номер участника операции или номер, под которым юридическое лицо-нерезидент зарегистрировано в иностранном государстве. Реквизит обязателен, когда участниками операции являются резиденты Республики Казахстан.
В реквизите 4.14 «Фамилия, имя, отчество (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей)*» - указываются данные физического лица или индивидуального предпринимателя участника операции, а именно фамилия, имя, отчество (при наличии). Реквизит обязателен для заполнения в случае указания полей «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции».
Поле «2.1. Невозможно установить» реквизита 4.14 «Ф.И.О. (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей)» - указывается в случае, если личность участника операции невозможно установить.
В реквизите 4.15 «Документ, удостоверяющий личность» - указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии со справочником кодов видов документов, в случае указания поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.16 «Номер и серия документа, удостоверяющего личность» - указываются серия и номер документа, удостоверяющего личность участника операции, в случае заполнения поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.17 «Кем выдан документ, удостоверяющий личность» - указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность участника операции, в случае заполнения поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.18 «Когда выдан документ, удостоверяющий личность» - указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность участника операции, в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака) в случае заполнения поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.19 «Дата рождения» - указывается дата рождения участника операции в формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака) в случае заполнения поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.20 «Место рождения» - указывается место рождения участника операции в соответствии с приложением 22 «Классификатор стран мира», утвержденным решением КТС № 378, в случае заполнения поля «2. Физическое лицо» или «3. Индивидуальный предприниматель» реквизита 4.5 «Тип участника операции». Реквизит обязателен для заполнения в случае указания поля «2. Является» реквизита 4.2 «Клиент субъекта финансового мониторинга».
В реквизите 4.21 «Юридический адрес» - указываются юридический адрес для юридических лиц или адрес места регистрации участника операции для физических лиц в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы), наименование улицы/проспекта/ микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии).
В реквизите 4.22 «Номер контактного телефона» - указывается номер телефона участника операции сотового (в формате +7 ХХХ ХХХ ХХХХ) либо городского (в формате код города/номер телефона/номер внутреннего телефона при его наличии).
В реквизите 4.23 «Электронная почта» - указывается адрес электронной почты участника операции, зарегистрированный в Интернете.
В реквизите 4.24 «Фактический адрес» - указываются адрес местонахождения для юридических лиц или адрес местожительства участника операции для физических лиц в формате область (в том числе городов республиканского значения и столицы), район, населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы), наименование улицы/проспекта/микрорайона, номер дома, номер квартиры/офиса (при наличии), почтовый индекс.
В реквизите 4.25 «Дополнительная информация об участнике операции» - указывается дополнительная информация к участнику операции, в отношении которого при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о причастности к легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированию терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 4 «Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу».
к Правилам представления
субъектами финансового
мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу
Формат XML информации, предоставляемой электронным способом субъектами финансового мониторинга
1. Типы сообщений в системе