о ____________________________ формы ФМ-1 № ____ от _______________.
(принятии/непринятии)
Причина непринятия (указывается только в случае непринятия формы ФМ-1)
__________________________________________________________________.
В связи с этим _________________________________________ необходимо:
(наименование субъекта финансового мониторинга)
1.Устранить причины направления в__________________________________
(уполномоченный орган)
информации, представленной в искаженном виде или неполном объеме.
2.В течение 1 рабочего дня со дня получения ___________________________
(субъект финансового мониторинга)
настоящего извещения исправить непринятое___________________________
(уполномоченный орган)
сообщение об операции, подлежащей финансовому мониторингу, представить его повторно в соответствии с положениями Порядка представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.
Дата и время принятия или непринятия формы ФМ-1:___________________
Приложение 4
к Правилам представления
субъектами финансового
мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу
Справочник кодов видов субъектов финансового мониторинга
Приложение 5
к Правилам представления
субъектами финансового
мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому
мониторингу
Справочник кодов документов, удостоверяющих личность
Приложение 6
к Правилам представления
субъектами финансового
мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому
мониторингу
Справочник кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу
Приложение 7
к Правилам представления
субъектами финансового
мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу
Справочник кодов видов участников и сделок с деньгами и (или) иным имуществом
Приложение 8
к Правилам представления субъектами
финансового мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу
Форма
Запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов
В соответствии с подпунктом 1) пункта 1 статьи 17 и пунктами 3-1 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
_____________________________________________________________________________________________
(уполномоченный орган)
просит представить следующие информацию, сведения и документы об операциях клиентов и бенефициарных собственниках клиентов/ по международным переводам денег, проведенным через систему денежных переводов:
1. ________________;
2.________________.
Контактный телефон:
__________________
Дата и время направления запроса:
__________________
Приложение 9
к Правилам представления субъектами
финансового мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу
Форма
Извещение о принятии запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов
_____________________________________________________________________
(наименование субъекта финансового мониторинга)
Извещает_____________________________________________________________
(уполномоченный орган)
о принятии запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу № ______ от __________.
Дата и время принятия запроса _________________________
Приложение 10
к Правилам представления субъектами
финансового мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу
Форма
Ответ на запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов
В соответствии с пунктами 3-1 и 3-2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
_______________________________________________________________________________________________
(наименование субъекта финансового мониторинга)
направляет следующие информацию, сведения* и документы на запрос № ______ от ______________:
1. ________________;
2. ________________.
Приложение на _________________ листах.
Контактный телефон: _____________________
Дата и время направления ответа: ____________________
*выписки по банковскому счету клиента предоставляются согласно приложению к настоящей форме в формате Microsoft Excel, иные сведения предоставляются по форме, определяемой субъектом финансового мониторинга самостоятельно.
Приложение
к форме «Ответ на запрос на
предоставление необходимой
информации, сведений и документов»
Сведения, предоставляемые субъектами финансового мониторинга, в рамках запроса уполномоченного органа
Продолжение таблицы
Расшифровка аббревиатур:
ИИН/БИН - индивидуальный идентификационный номер/ бизнес-идентификационный номер
СДП - система денежных переводов
ФИО - фамилия, имя, отчество
Приложение 11
к Правилам представления
субъектами финансового
мониторинга сведений и
информации об операциях,
подлежащих финансовому
мониторингу
Форма
Обращение о продлении срока по запросу на предоставление необходимой информации, сведений и документов
____________________________________________________________________
(наименование субъекта финансового мониторинга)
обращается в ________________________________________________________
(уполномоченный орган)
о продлении срока, указанного в запросе на предоставление необходимой информации, сведений и документов № _______, от ___________ до _________ рабочих дней.
____________________________________________________________________
(обоснование продления срока)
Приложение 2
к приказу Министра финансов
Республики Казахстан
от 30 сентября 2020 года № 938
Признаки определения подозрительной операции