5.3. Комитет предоставляет информацию в НБРК по форме приложения 4 к настоящему приложению, по прогнозным данным по погашению задолженности по финансовым займам - ежемесячно, до 10 числа месяца, следующего за отчетным периодом.
Приложение 1
Отчет о проведенных валютных операциях
(структура отражения информации о платеже в отчете банка)
Наименование Банка МФЦА/ БВУ РК (идентификационный код)
| 1. Реквизиты валютного договора | |
| 1.1 | Номер валютного договора |
| 1.2 | Дата валютного договора |
| 1.3 | Учетный номер валютного договора |
| 2. Отправитель денег по платежному документу | |
| 2.1 | Наименование или фамилия, имя, отчество (при его наличии) |
| 2.2 | БИН/ ИИН |
| 2.3 | Код страны |
| 2.4 | Признак резидентства |
| 2.5 | Код сектора экономики |
| 3. Бенефициар по платежному документу | |
| 3.1 | Наименование или фамилия, имя, отчество (при его наличии) |
| 3.2 | БИН/ ИИН |
| 3.3 | Код страны |
| 3.4 | Признак резидентства |
| 3.5 | Код сектора экономики |
| 4. Информация о валютной операции | |
| 4.1 | Дата |
| 4.2 | Референс валютной операции |
| 4.3 | Код валютной операции |
| 4.4 | Код назначения платежа (КНП) |
| 4.5 | Сумма в тысячах единиц валюты |
| 4.6 | Код валюты платежа |
| 4.7 | Признак платежа |
| 4.8 | Признак внутрикорпоративного перевода денег |
| 4.9 | Признак операции, связанной с выводом денег |
| 5. Информация об организации (банке) контрагента по валютной операции | |
| 5.1 | Идентификационный код организации (банка) (БИК) |
| 5.2 | Наименование |
| 5.3 | Код страны |
| 6. Отправитель денег по валютному договору | |
| 6.1 | Наименование или фамилия, имя, отчество (при его наличии) |
| 6.2 | БИН/ ИИН |
| 6.3 | Код страны |
| 6.4 | Признак резидентства |
| 6.5 | Код сектора экономики |
| 7. Получатель денег по валютному договору | |
| 7.1 | Наименование или фамилия, имя, отчество (при его наличии) |
| 7.2 | БИН/ ИИН |
| 7.3 | Код страны |
| 7.4 | Признак резидентства |
| 7.5 | Код сектора экономики |
| 8. Примечание | |
Приложение 2 к приложению 5
Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте
по состоянию на ________
Наименование банка МФЦА / БВУ РК
1. Агрегированные сведения об остатке денежных средств на банковских счетах клиентов в иностранной валюте на отчетную дату
| Наименование показателя \ валюта банковского счета
| Сумма в долларах США в эквиваленте | В том числе по видам валют: | |||
| USD | EUR | CNY | ... | ||
| Остаток на начало периода, всего |
|
|
|
|
|
| в том числе: |
|
|
|
|
|
| Резидентов - физических лиц |
|
|
|
|
|
| Нерезидентов - физических лиц |
|
|
|
|
|
| Резидентов - юридических лиц |
|
|
|
|
|
| Нерезидентов - юридических лиц |
|
|
|
|
|
| Поступление на банковские счета клиентов в иностранной валюте, всего |
|
|
|
|
|
| в том числе от: |
|
|
|
|
|
| Резидентов - физических лиц |
|
|
|
|
|
| Нерезидентов - физических лиц |
|
|
|
|
|
| Резидентов - юридических лиц |
|
|
|
|
|
| в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
| Продажа товаров и нематериальных активов |
|
|
|
|
|
| Предоставление услуг |
|
|
|
|
|
| Получение основной суммы долга и доходов по выданным займам |
|
|
|
|
|
| Привлечение займов от банков-резидентов |
|
|
|
|
|
| Операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале |
|
|
|
|
|
| Прочие переводы денег |
|
|
|
|
|
| Нерезидентов - юридических лиц |
|
|
|
|
|
| в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
| Продажа товаров и нематериальных активов |
|
|
|
|
|
| Предоставление услуг |
|
|
|
|
|
| Получение основной суммы долга и доходов по выданным займам |
|
|
|
|
|
| Привлечение займов от банков-резидентов |
|
|
|
|
|
| Операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале |
|
|
|
|
|
| Прочие переводы денег |
|
|
|
|
|
| Переводы резидентов - физических лиц денег со своих банковских счетов, всего |
|
|
|
|
|
| из них открытых в: |
|
|
|
|
|
| Банках-резидентах |
|
|
|
|
|
| Банках-нерезидентах |
|
|
|
|
|
| Переводы нерезидентов - физических лиц денег со своих банковских счетов, всего |
|
|
|
|
|
| из них открытых в: |
|
|
|
|
|
| Банках-резидентах |
|
|
|
|
|
| Банках-нерезидентах |
|
|
|
|
|
| Переводы резидентов - юридических лиц денег со своих банковских счетов, всего |
|
|
|
|
|
| из них открытых в: |
|
|
|
|
|
| Банках-резидентах |
|
|
|
|
|
| Банках-нерезидентах |
|
|
|
|
|
| Переводы нерезидентов - юридических лиц денег со своих банковских счетов, всего |
|
|
|
|
|
| из них открытых в: |
|
|
|
|
|
| Банках-резидентах |
|
|
|
|
|
| Банках-нерезидентах |
|
|
|
|
|
| Покупка иностранной валюты, всего |
|
|
|
|
|
| в том числе: |
|
|
|
|
|
| Резидентов - физических лиц |
|
|
|
|
|
| Нерезидентов - физических лиц |
|
|
|
|
|
| Резидентов - юридических лиц |
|
|
|
|
|
| Нерезидентов - юридических лиц |
|
|
|
|
|
| Зачисление наличной иностранной валюты на свои банковские счета, всего |
|
|
|
|
|
| в том числе: |
|
|
|
|
|
| Резидентов - физических лиц |
|
|
|
|
|
| Нерезидентов - физических лиц |
|
|
|
|
|
| Резидентов - юридических лиц |
|
|
|
|
|
| Нерезидентов - юридических лиц |
|
|
|
|
|
| Снятие денег с банковских счетов клиентов в иностранной валюте, всего |
|
|
|
|
|
| в том числе в пользу: |
|
|
|
|
|
| Резидентов - физических лиц |
|
|
|
|
|
| Нерезидентов - физических лиц |
|
|
|
|
|
| Резидентов - юридических лиц |
|
|
|
|
|
| в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
| Покупка товаров и нематериальных активов |
|
|
|
|
|
| Получение услуг |
|
|
|
|
|
| Выдача займов |
|
|
|
|
|
| Выполнение обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов |
|
|
|
|
|
| Операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале |
|
|
|
|
|
| Прочие переводы денег |
|
|
|
|
|
| Нерезидентов - юридических лиц |
|
|
|
|
|
| в том числе по операциям: |
|
|
|
|
|
| Покупка товаров и нематериальных активов |
|
|
|
|
|
| Получение услуг |
|
|
|
|
|
| Выдача займов |
|
|
|
|
|
| Выполнение обязательств по займам, привлеченным от банков-резидентов |
|
|
|
|
|
| Операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале |
|
|
|
|
|
| Прочие переводы денег |
|
|
|
|
|
| Переводы резидентов - физических лиц денег на свои банковские счета, всего |
|
|
|
|
|
| из них открытых в: |
|
|
|
|
|
| Банках-резидентах |
|
|
|
|
|
| Банках-нерезидентах |
|
|
|
|
|
| Переводы нерезидентов - физических лиц денег на свои банковские счета, всего |
|
|
|
|
|
| из них открытых в: |
|
|
|
|
|
| Банках-резидентах |
|
|
|
|
|
| Банках-нерезидентах |
|
|
|
|
|
| Переводы резидентов - юридических лиц денег на свои банковские счета, всего |
|
|
|
|
|
| из них открытых в: |
|
|
|
|
|
| Банках-резидентах |
|
|
|
|
|
| Банках-нерезидентах |
|
|
|
|
|
| Переводы нерезидентов - юридических лиц денег на свои банковские счета, всего |
|
|
|
|
|
| из них открытых в: |
|
|
|
|
|
| Банках-резидентах |
|
|
|
|
|
| Банках-нерезидентах |
|
|
|
|
|
| Продажа иностранной валюты, всего |
|
|
|
|
|
| в том числе: |
|
|
|
|
|
| Резидентов - физических лиц |
|
|
|
|
|
| Нерезидентов - физических лиц |
|
|
|
|
|
| Резидентов - юридических лиц |
|
|
|
|
|
| Нерезидентов - юридических лиц |
|
|
|
|
|
| Снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов, всего |
|
|
|
|
|
| в том числе: |
|
|
|
|
|
| Резидентов - физических лиц |
|
|
|
|
|
| Нерезидентов - физических лиц |
|
|
|
|
|
| Резидентов - юридических лиц |
|
|
|
|
|
| Нерезидентов - юридических лиц |
|
|
|
|
|
| Остаток на конец периода, всего |
|
|
|
|
|
| в том числе: |
|
|
|
|
|
| Резидентов - физических лиц |
|
|
|
|
|
| Нерезидентов - физических лиц |
|
|
|
|
|
| Резидентов - юридических лиц |
|
|
|
|
|
| Нерезидентов - юридических лиц |
|
|
|
|
|
2. Перечень физических лиц - резидентов и юридических лиц-резидентов, открывших счета в банке в иностранной валюте
| № п/п | ИИН/БИН | Статус резидента в МФЦА | Вид счета | Валюта счета | Дата открытия счета |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Приложение 3 к приложению 5
Отчет по операциям клиентов-резидентов с ценными бумагами иностранных эмитентов, с ценными бумагами, эмитированными резидентами в соответствии с законодательством других государств и на их территории, и по операциям клиентов-нерезидентов с ценными бумагами, эмитированными резидентами РК за квартал 20 г.
Участник МФЦА__ БИН/Наименование
|
| Информация об операциях по счетам_______ |
|
| 1 | ISIN |
|
| 1.1 | Наименование актива/финансового инструмента |
|
| 1.2 | Наименование эмитента |
|
| 1.3 | Страна регистрации эмитента1 |
|
| 2 | Остатки по счетам _____ на начало периода: - количество - сумма (тысяч долларов США) |
|
| 3 | Финансовые операции |
|
| 3.1 | Увеличение в результате покупки на первичном рынке: - количество - сумма (тысяч долларов США) |
|
| 3.2 | Погашения: - количество - сумма (тысяч долларов США) |
|
| 3.3 | Увеличение в результате покупки на вторичном рынке: - количество - сумма (тысяч долларов США) |
|
| 3.4 | Уменьшение в результате продажи на вторичном рынке: - количество - сумма (тысяч долларов США) |
|
| 4 | Прочие операции |
|
| 4.1 | Зачисления - количество - сумма (тысяч долларов США) |
|
| 4.2 | Списания - количество - сумма (тысяч долларов США) |
|
| 5 | Остатки по счетам _____ на конец периода: - количество - сумма (тысяч долларов США) |
|
| 6 | Начисленный за отчетный период инвестиционный доход2 |
|
| 7 | Полученный за отчетный период инвестиционный доход3 |
|
| 8 | Комиссионные полученные4 |
|
1 Для международных организаций указать «Международная организация»
Приложение 4 к приложению 5
Информация по договорам, на основании и во исполнение которых осуществляются валютные операции движения капитала
Информация предоставляется по валютным договорам, на основании и во исполнение которых осуществляются валютные операции движения капитала, на сумму равную или превышающую эквивалент 500 000 долл. США. Эквивалент в долларах США рассчитывается по рыночному обменному курсу (кросс-курсу) на дату вступления договора в силу.
Информация предоставляется по следующей структуре:
Наименование участника МФЦА БИН
1. Информация о финансовых займах, привлеченных участником МФЦА от нерезидента (выданных участником МФЦА нерезиденту)
| № п/п | Наименование показателя | Информация о финансовом займе 1 | Информация о финансовом займе 2 |
| A | Б | 1 | 2 |
| 1 | Идентификационные данные договора (наименование, номер, дата) |
|
|
| 2 | Цель и назначение финансирования по договору (при наличии указания в договоре) |
|
|
| 3 | Дата вступления договора в силу |
|
|
| 4 | Статус резидента по договору (кредитор/заемщик/агент) |
|
|
| 5 | Нерезидент(ы)-участник(и) договора (наименование) |
|
|
| 5.1 | Статус нерезидента по договору (кредитор/заемщик/агент) |
|
|
| 5.2 | Отношение к резиденту-участнику договора (афилиированность) |
|
|
| 5.3 | Страна регистрации нерезидента (код) |
|
|
| 6 | Валюта договора |
|
|
| 7 | Сумма договора (в тысячах единиц валюты договора) |
|
|
| 8 | Срок действия договора (до года/свыше года) |
|
|
| 9 | Ставка вознаграждения (в случае фиксированной процентной ставки указывается % годовых, в случае плавающей процентной ставки указывается база ее исчисления и размер маржи) |
|
|
| 10 | График погашения задолженности (тысяч единиц валюты договора) |
|
|
| 11 | Примечание |
|
|
2. Информация об участии нерезидента в капитале участника МФЦА (участника МФЦА в капитале нерезидента)
| № п/п | Наименование показателя | Информация об участии в капитале 1 | Информация об участии в капитале 2 |
| A | Б | 1 | 2 |
| 1 | Идентификационные данные договора (наименование, номер, дата) |
|
|
| 2 | Вид участия в капитале (приобретение долей, паев, акций, вклад участника и т.п.) |
|
|
| 3 | Доля участия по результатам сделки, в процентах |
|
|
| 4 | Дата вступления договора в силу |
|
|
| 5 | Статус резидента по договору (инвестор/объект инвестирования/ покупатель/ продавец) |
|
|
| 6 | Инвестор (наименование или ФИО) |
|
|
| 6.1 | Признак резидентства |
|
|
| 6.2 | БИН для резидентов |
|
|
| 6.3 | Страна юридической регистрации для нерезидентов |
|
|
| 7 | Объект инвестирования (наименование) |
|
|
| 7.1 | Признак резидентства |
|
|
| 7.2 | БИН для резидентов |
|
|
| 7.3 | Страна юридической регистрации для нерезидентов |
|
|
| 8 | Продавец (наименование или ФИО) |
|
|
| 8.1 | Признак резидентства |
|
|
| 8.2 | БИН для резидентов |
|
|
| 8.3 | Страна юридической регистрации для нерезидентов |
|
|
| 9 | Покупатель (наименование или ФИО) |
|
|
| 9.1 | Признак резидентства |
|
|
| 9.2 | БИН для резидентов |
|
|
| 9.3 | Страна юридической регистрации для нерезидентов |
|
|
| 10 | Валюта договора |
|
|
| 11 | Сумма договора (в тысячах единиц валюты договора) |
|
|
| 12 | Примечание |
|
|
Приложение 5 к приложению 5
Перечень участников МФЦА, открывших депозитные счета в БВУ
| № п/п | ИИН/БИН | Статус участника МФЦА | Вид счета | Валюта счета | Дата открытия счета |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|