Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 227
Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая перечень документов, представляемых для прохождения учетной регистрации, а также ведения и исключения из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность
Утратило силу в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 24 марта 2020 года № 21
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовой деятельности» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила прохождения учетной регистрации организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая перечень документов, предоставляемых для прохождения учетной регистрации, а также ведения и исключения из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность.
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Департаменту методологии и регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктом 2) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.
4. Департаменту внешних коммуникаций - пресс-службе Национального Банка обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.
6. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2020 года и подлежит официальному опубликованию.
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство
национальной экономики
Республики Казахстан
2019 года
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство
цифрового развития, инноваций и
аэрокосмической промышленности
Республики Казахстан
2019 года
постановлением Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 ноября 2019 года № 227
Правила
прохождения учетной регистрации организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая перечень документов, предоставляемых для прохождения учетной регистрации, а также ведения и исключения из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила прохождения учетной регистрации организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая перечень документов, предоставляемых для прохождения учетной регистрации, а также ведения и исключения из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность (далее - Правила), разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовой деятельности» (далее - Закон) и определяют порядок прохождения учетной регистрации организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая перечень документов, представляемых для прохождения учетной регистрации, а также ведения реестра и исключения из реестра организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность.
Для целей Правил под организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность, понимаются микрофинансовые организации, кредитные товарищества и ломбарды, осуществляющие деятельность по предоставлению микрокредитов.
2. Учетная регистрация организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, осуществляется в соответствии со статьей 14 Закона и Правилами.
Глава 2. Порядок прохождения учетной регистрации организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, и перечень документов, предоставляемых для прохождения учетной регистрации
3. Для прохождения учетной регистрации организация, осуществляющая микрофинансовую деятельность, представляет через веб-портал «электронного правительства» в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
(далее - уполномоченный орган) заявление, удостоверенное электронной цифровой подписью лица, уполномоченного на подачу заявления, по
форме согласно приложению 1 к Правилам с приложением следующих документов:
1) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, а также сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала по форме согласно приложению 2 к Правилам;
2) документ, подтверждающий уплату сбора за прохождение учетной регистрации;
3) сведения о системе обеспечения безопасности и технической укрепленности помещений ломбарда по форме согласно приложению 3 к Правилам (для ломбардов).
Документы, предусмотренные частью первой настоящего пункта, представляются в виде электронных копий документов в формате PDF.
4. В течение 10 (десяти) рабочих дней со дня представления полного пакета документов уполномоченный орган вносит организацию, осуществляющую микрофинансовую деятельность, в реестр организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность, и уведомляет организацию, осуществляющую микрофинансовую деятельность, о внесении ее в указанный реестр либо направляет мотивированный ответ в письменном виде о причинах отказа в учетной регистрации.
5. Отказ в учетной регистрации организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, производится по основаниям, предусмотренным пунктом 1 статьи 15 Закона.
В случае отказа в учетной регистрации юридическое лицо, зарегистрированное в качестве микрофинансовой организации, кредитного товарищества, ломбарда, принимает меры, предусмотренные в пункте 2 статьи 15 Закона.
Глава 3. Порядок ведения и исключения из реестра организаций,
осуществляющих микрофинансовую деятельность
6. Уполномоченный орган ведет реестр организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность (далее - реестр), по форме согласно приложению 4 к Правилам.
Реестр размещается на интернет-ресурсе уполномоченного органа.
7. Уполномоченный орган вносит в реестр сведения о месте нахождения организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, представленные согласно подпункту 1) пункта 2 статьи 7 Закона.
8. Уполномоченный орган исключает организацию, осуществляющую микрофинансовую деятельность, из реестра по основаниям, указанным в пункте 1 статьи 16 Закона.
9. Уполномоченный орган в течение 7 (семи) календарных дней со дня исключения организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, из реестра, направляет письменное уведомление по адресу, указанному в заявлении или в документах, представленных организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, в соответствии с подпунктом 1) пункта 2 статьи 7 Закона.
Приложение 1
к Правилам прохождения учетной регистрации организаций,
осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая
перечень документов, предоставляемых для прохождения учетной
регистрации, а также ведения и исключения из реестра
организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность
Форма
_____________________________________________
(полное наименование уполномоченного органа по
__________________________________________________
регулированию, контролю и надзору финансового рынка
и финансовых организаций)
от ______________________________________________
(полное наименование заявителя)
Заявление
Прошу произвести учетную регистрацию в качестве
____________________________________________________________________
(микрофинансовой организации, кредитного товарищества, ломбарда)
Сведения о заявителе:
1. Место нахождения заявителя
____________________________________________________________________
(индекс, город, район, область, улица, номер дома, офиса)
____________________________________________________________________
(телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс при наличии)
2. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
3. Сведения об организациях, в которых учредитель (акционер, участник) заявителя владеет прямо и (или) косвенно десятью или более процентами голосующих акций (долями участия в уставном капитале):
____________________________________________________________________
(фамилия, имя и отчество (при его наличии) учредителя (акционера, участника) - физического лица, наименование учредителя (акционера, участника) - юридического лица)
____________________________________________________________________
(наименование, место нахождения, вид деятельности и данные о государственной регистрации организации)
____________________________________________________________________
(владение: прямое и (или) косвенное, процентное соотношение количества голосующих акций организации, принадлежащих учредителю (акционеру, участнику), к общему количеству голосующих акций организации или доля участия в уставном капитале организации)
4. Дата и номер договора о предоставлении информации, заключенного с кредитным бюро с государственным участием
____________________________________________________________________
Подтверждаю, что прилагаемые к заявлению документы и информация были проверены и являются достоверными и полными.
Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления ___________________________________
Приложение 2
к Правилам прохождения учетной регистрации организаций,
осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая
перечень документов, предоставляемых для прохождения учетной
регистрации, а также ведения и исключения из реестра
организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность
Форма
Сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала
«____» _____________ 20 __ года.
Подпись учредителя (акционера, участника) заявителя
_____________________
Приложение 3
к Правилам прохождения учетной регистрации организаций,
осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая
перечень документов, предоставляемых для прохождения учетной
регистрации, а также ведения и исключения из реестра
организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность
Форма
Сведения
о системе обеспечения безопасности и
технической укрепленности помещений ломбарда
Помещения ________________________________ состоят из следующих
(полное наименование заявителя)
зон, соответствующих порядку организации деятельности ломбардов, включая вопросы хранения вещей в ломбарде, установления требований по обеспечению безопасности и технической укрепленности помещений ломбардов, мер по противодействию обороту в ломбардах незаконно добытых вещей, утвержденному нормативным правовым актом уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций в соответствии с подпунктом 4-3) статьи 27 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовой деятельности»:
«____» ____________ 20 __ года.
Подпись учредителя (акционера, участника) заявителя
_____________________
Приложение 4
к Правилам прохождения учетной регистрации организаций,
осуществляющих микрофинансовую деятельность, включая
перечень документов, предоставляемых для прохождения учетной
регистрации, а также ведения и исключения из реестра
организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность
Форма
Реестр организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность
по состоянию на «___» ____________ 20 __ года
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 ноября 2019 года № 227
Перечень
нормативных правовых актов Республики Казахстан, а также структурных элементов некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу
1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 386 «Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций и ведения реестра микрофинансовых организаций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8319, опубликовано 5 июня 2013 года в газете «Казахстанская правда» № 190-191 (27464-27465).
2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 мая 2013 года № 120 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 386 «Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций и ведения реестра микрофинансовых организаций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8566, опубликовано 7 августа 2013 года в газете «Юридическая газета» № 116 (2491).
3. Пункт 11 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 109 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9712, опубликовано 28 октября 2014 года в газете «Юридическая газета» № 162 (2730).
4. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 апреля 2015 года № 57 «О внесении дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 386 «Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций и ведения реестра микрофинансовых организаций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11324, опубликовано 25 июня 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»).
5. Пункт 10 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам финансового рынка и финансовых организаций, в которые вносятся изменения и дополнения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 12 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13308, опубликовано 14 марта 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»).
6. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 октября 2016 года № 257 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 386 «Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций и ведения реестра микрофинансовых организаций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14652, опубликовано 17 января 2017 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).
7. Пункт 1 постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2018 года № 27 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам финансового рынка» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16823, опубликовано 11 мая 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).
8. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 сентября 2018 года № 216 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 386 «Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций и ведения реестра микрофинансовых организаций» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17656, опубликовано 5 декабря 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).