6) сведения о трудовой деятельности (указываются сведения обо всей трудовой деятельности руководящего работника услугополучателя (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в финансовой организации, банковском и (или) страховом холдинге, а также период, в течение которого руководящим работником услугополучателя трудовая деятельность не осуществлялась):
7) сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке
____________________________________________________________________
(наименование финансовой организации, должность, период
____________________________________________________________________;
работы)
8) привлекался ли как руководитель финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга, в качестве ответчика в судебных разбирательствах по вопросам деятельности финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга _____________________________________________________
____________________________________________________________________
да (нет)
____________________________________________________________________
наименование финансовой организации, ответчика в судебном разбирательстве,
____________________________________________________________________
предмет судебного разбирательства и решение суда, вступившее в законную
____________________________________________________________________;
силу
9) привлекался ли руководящий работник услугополучателя к ответственности за совершение коррупционного преступления либо был ли подвергнут административному взысканию до даты назначения (избрания) за совершение коррупционного правонарушения___________________________________________
да (нет)
____________________________________________________________________
краткое описание правонарушения, преступления, решение суда, с указанием
____________________________________________________________________;
оснований привлечения к ответственности
10) сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости _____________
____________________________________________________________________;
11) сведения о наличии в отношении руководящего работника, вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________.
5. Дата и номер договора о предоставлении информации, заключенного с кредитным бюро с государственным участием
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________.
6. Выполнено ли требование о присоединении к единой информационной системе в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
____________________________________________________________________.
да (нет)
7. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________.
Услугополучатель подтверждает достоверность и полноту прилагаемых к заявлению документов и информации.
Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).
__________________________________________ _________________
(подпись или электронная цифровая подпись) (дата)
Приложение 3
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
Герб
Республики Казахстан
полное наименование уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Лицензия на осуществление микрофинансовой деятельности
____________________________________________________________________
(наименование микрофинансовой организации, кредитного товарищества,
____________________________________________________________________
ломбарда)
Настоящая лицензия дает право на осуществление микрофинансовой деятельности:
____________________________________________________________________.
(вид микрофинансовой деятельности)
Уполномоченное лицо услугодателя
________________________________________
(подпись или электронная цифровая подпись)
_____________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Приложение 4
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
В ____________________________
(полное наименование услугодателя)
от _________________________________
(полное наименование услугополучателя)
Заявление о переоформлении лицензиина осуществление микрофинансовой деятельности
Прошу переоформить лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности
_________________________________________________________________
(указать причину переоформления лицензии)
1. Наименование, место нахождения услугополучателя__________________
_________________________________________________________________
(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)
_________________________________________________________________.
(номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
2. Данные о лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности
_________________________________________________________________
(номер, дата выдачи, наименование государственного органа, выдавшего
_________________________________________________________________.
лицензию)
3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них
_________________________________________________________________.
Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).
Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).
_______________________________________________ ________________
(подпись или электронная цифровая подпись) (дата)
Приложение 5
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
Заявление о прекращении действия лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности в связи с добровольным обращением к услугодателю
_________________________________________________________________
(наименование услугополучателя)
просит в соответствии с решением уполномоченного органа услугополучателя №____________________ от «____» _____________ ____ года,
осуществить прекращение действия лицензии на осуществление
микрофинансовой деятельности _____________________________________.
(номер лицензии, дата выдачи)
Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации). Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них)
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________.
Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов)
________________________________________ ________________
(подпись или электронная цифровая подпись) (дата)
Приложение 6
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
Сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала
«____» _____________ ____ года
____________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) и подпись лица, уполномоченного на
____________________________________________________________________
подачу сведений (с приложением подтверждающих документов)
Приложение 7
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
Сведения о системе обеспечения безопасности и технической укрепленности помещений ломбарда
Помещения ___________________________________________ состоят из
(полное наименование услугополучателя)
зон, соответствующих Правилам организации деятельности ломбардов, включая вопросы хранения вещей в ломбарде, установления требований по обеспечению безопасности и технической укрепленности помещений ломбардов, мер по
противодействию обороту в ломбардах незаконно добытых вещей, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 226, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19709, (далее - Правила № 226).
«___ »____________ _____ года
_________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) и подпись лица, уполномоченного на
__________________________________________________________________
подачу сведений (с приложением подтверждающих документов)
Примечание: если описание помещений, расположенных по разным адресам, идентичное, допускается заполнение сведений в одной форме с указанием нескольких адресов помещений.
Приложение 2 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 23 ноября 2020 года № 108
Квалификационные требования по осуществлению микрофинансовой деятельности и перечень документов, подтверждающих соответствие им