4) сведения о том, являлся ли ранее учредитель (акционер, участник) либо руководящий работник участника (акционера) - юридического лица услугополучателя, учредителем (участником) или первым руководителем микрофинансовой организации, кредитного товарищества, ломбарда, в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) решения о лишении данных организаций лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 2 статьи 16 Закона Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовой деятельности» ______________________________________
_________________________________________________________________________________;
5) сведения о том, являлся (является) ли участник (акционер) услугополучателя крупным участником-физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке:__________________________________________________________
_________________________________________________________________________________;
6) сведения о юридических лицах, в которых участник (акционер) услугополучателя владеет прямо и (или) косвенно десятью или более процентами голосующих акций (долями участия в уставном капитале):
_________________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________________
(наименование, место нахождения, вид деятельности и данные о
_________________________________________________________________________________
государственной регистрации юридического лица)
_________________________________________________________________________________.
(владение: прямое и (или) косвенное, процентное соотношение количества голосующих акций юридического лица, принадлежащих участнику (акционеру), к общему количеству голосующих акций юридического лица или доля участия в уставном капитале юридического лица)
4. Сведения о руководящих работниках услугополучателя:
1)_______________________________________________________________________________;
(фамилия, имя и отчество (при его наличии), должность)
2) общие сведения:
| Дата и место рождения | ||
| Гражданство | ||
| Данные документа, удостоверяющего личность, индивидуальный идентификационный номер | ; |
3) образование:
| № | Наименование учебного заведения | Год поступления - год окончания | Специальность | Реквизиты диплома об образовании (дата и номер (при наличии) | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |
|
| ; |
4) сведения о супруге, близких родственниках (родители, брат, сестра, дети) и свойственниках (родители, брат, сестра, дети супруга (супруги) (не заполняются по руководящим работникам микрофинансовых организаций, ломбардов в организационно-правовой форме акционерного общества):
| № | Фамилия, имя, отчество (при его наличии) | Год рождения | Родственные отношения | Место работы и должность | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |
|
| ; |
5) сведения об участии руководящего работника услугополучателя в уставном капитале или владении акциями юридических лиц:
| № | Наименование и место нахождения юридического лица | Уставные виды деятельности юридического лица | Доля участия в уставном капитале или соотношение количества акций, принадлежащих руководящему работнику услугополучателя, к общему количеству голосующих акций юридического лица (в процентах) | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | |
|
| ; |
6) сведения о трудовой деятельности (указываются сведения обо всей трудовой деятельности руководящего работника услугополучателя (также членство в органе управления), в том числе с момента окончания высшего учебного заведения, с указанием должности в финансовой организации, банковском и (или) страховом холдинге, а также период, в течение которого руководящим работником услугополучателя трудовая деятельность не осуществлялась):
| № | Период работы (дата, месяц, год) | Место работы | Должность | Причины увольнения, освобождения от должности | Курируемые подразделения, основ-ные функциональные обязанности | |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | |
|
| ; |
7) сведения о том, являлся ли руководящий работник услугополучателя ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа и его заместителем), главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации, или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке
____________________________________________________________________
(наименование финансовой организации, должность, период
____________________________________________________________________;
работы)
8) привлекался ли как руководитель финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга, в качестве ответчика в судебных разбирательствах по вопросам деятельности финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга _____________________________________________________
____________________________________________________________________
да (нет)
____________________________________________________________________
наименование финансовой организации, ответчика в судебном разбирательстве,
____________________________________________________________________
предмет судебного разбирательства и решение суда, вступившее в законную
____________________________________________________________________;
силу
9) привлекался ли руководящий работник услугополучателя к ответственности за совершение коррупционного преступления либо был ли подвергнут административному взысканию до даты назначения (избрания) за совершение коррупционного правонарушения___________________________________________
да (нет)
____________________________________________________________________
краткое описание правонарушения, преступления, решение суда, с указанием
____________________________________________________________________;
оснований привлечения к ответственности
10) сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости _____________
____________________________________________________________________;
11) сведения о наличии в отношении руководящего работника, вступившего в законную силу решения суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________.
5. Дата и номер договора о предоставлении информации, заключенного с кредитным бюро с государственным участием
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________.
6. Выполнено ли требование о присоединении к единой информационной системе в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
____________________________________________________________________.
да (нет)
7. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________.
Услугополучатель подтверждает достоверность и полноту прилагаемых к заявлению документов и информации.
Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).
__________________________________________ _________________
(подпись или электронная цифровая подпись) (дата)
Приложение 3
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
Герб
Республики Казахстан
полное наименование уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
Лицензия на осуществление микрофинансовой деятельности
| Номер лицензии __________ | Дата выдачи « ____ »______ года |
____________________________________________________________________
(наименование микрофинансовой организации, кредитного товарищества,
____________________________________________________________________
ломбарда)
Настоящая лицензия дает право на осуществление микрофинансовой деятельности:
____________________________________________________________________.
(вид микрофинансовой деятельности)
Уполномоченное лицо услугодателя
________________________________________
(подпись или электронная цифровая подпись)
_____________________________________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Приложение 4
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
В ____________________________
(полное наименование услугодателя)
от _________________________________
(полное наименование услугополучателя)
Заявление о переоформлении лицензиина осуществление микрофинансовой деятельности
Прошу переоформить лицензию на осуществление микрофинансовой деятельности
_________________________________________________________________
(указать причину переоформления лицензии)
1. Наименование, место нахождения услугополучателя__________________
_________________________________________________________________
(индекс, область, город, район, улица, номер дома, офиса)
_________________________________________________________________.
(номер телефона, номер факса, адрес электронной почты, интернет-ресурс)
2. Данные о лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности
_________________________________________________________________
(номер, дата выдачи, наименование государственного органа, выдавшего
_________________________________________________________________.
лицензию)
3. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них
_________________________________________________________________.
Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации).
Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов).
_______________________________________________ ________________
(подпись или электронная цифровая подпись) (дата)
Приложение 5
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
Заявление о прекращении действия лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности в связи с добровольным обращением к услугодателю
_________________________________________________________________
(наименование услугополучателя)
просит в соответствии с решением уполномоченного органа услугополучателя №____________________ от «____» _____________ ____ года,
осуществить прекращение действия лицензии на осуществление
микрофинансовой деятельности _____________________________________.
(номер лицензии, дата выдачи)
Услугополучатель подтверждает достоверность прилагаемых к заявлению документов (информации). Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому из них)
_________________________________________________________________
_________________________________________________________________.
Услугополучатель предоставляет согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя исполнительного органа услугополучателя либо лица, уполномоченного на подачу заявления (с приложением подтверждающих документов)
________________________________________ ________________
(подпись или электронная цифровая подпись) (дата)
Приложение 6
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
Сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала
| Наименование организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность | Размер собственного капитала (в тысячах тенге) на дату подачи заявления |
|
|
«____» _____________ ____ года
____________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) и подпись лица, уполномоченного на
____________________________________________________________________
подачу сведений (с приложением подтверждающих документов)
Приложение 7
к Правилам лицензирования
микрофинансовой деятельности
Форма
Сведения о системе обеспечения безопасности и технической укрепленности помещений ломбарда
Помещения ___________________________________________ состоят из
(полное наименование услугополучателя)
зон, соответствующих Правилам организации деятельности ломбардов, включая вопросы хранения вещей в ломбарде, установления требований по обеспечению безопасности и технической укрепленности помещений ломбардов, мер по
противодействию обороту в ломбардах незаконно добытых вещей, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 226, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19709, (далее - Правила № 226).
| Место нахождения помещения (помещений): ___________________________ __________________________________________________________________ | ||
| Помещение ломбарда | Характеристика (описание в произвольной форме) | Оснащение системами видеонаблюдения, охранной сигнализацией и пультом экстренного вызова в соответствии с пунктом 9 Правил № 226 (да (нет) |
| Операционная касса | ||
| Зона обслуживания клиентов | ||
| Место для хранения вещей | ||
«___ »____________ _____ года
_________________________________________________________________
фамилия, имя, отчество (при его наличии) и подпись лица, уполномоченного на
__________________________________________________________________
подачу сведений (с приложением подтверждающих документов)
Примечание: если описание помещений, расположенных по разным адресам, идентичное, допускается заполнение сведений в одной форме с указанием нескольких адресов помещений.
Приложение 2 к постановлению
Правления Агентства
Республики Казахстан
по регулированию и развитию
финансового рынка
от 23 ноября 2020 года № 108
Квалификационные требования по осуществлению микрофинансовой деятельности и перечень документов, подтверждающих соответствие им
| № п/п | Квалификационные требования | Документы, подтверждающие соответствие квалификационным требованиям |
| 1 | 2 | 3 |
| 1. | Наличие информационной системы, обеспечивающей автоматизацию ведения бухгалтерского учета | Документы, подтверждающие наличие информационной системы, обеспечивающей автоматизацию ведения бухгалтерского учета. |
| 2. | Наличие персонала, необходимого для осуществления микрофинансовой деятельности | Документы, подтверждающие наем и (или) назначение (избрание) руководящих работников, работников службы внутреннего контроля (при наличии). |
| 3. | Оплата минимального размера уставного капитала | Копии документов, подтверждающих оплату минимального размера уставного капитала, установленного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 ноября 2019 года № 192 «Об утверждении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, норм и лимитов, методики их расчетов», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19629. |
| 4. | Соблюдение минимального размера собственного капитала | Сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала по форме согласно приложению 6 к Правилам. |
| 5. | Выполнение требований по обеспечению безопасности и технической укрепленности помещений (для ломбардов), установленных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2019 года № 226 «Об утверждении Правил организации деятельности ломбардов, включая вопросы хранения вещей в ломбарде, установления требований по обеспечению безопасности и технической укрепленности помещений ломбардов, мер по противодействию обороту в ломбардах незаконно добытых вещей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 19709. | Сведения о системе обеспечения безопасности и технической укрепленности помещений ломбарда по форме согласно приложению 7 к Правилам (для ломбардов). |
| 6. | Наличие Правил предоставления микрокредитов, соответствующих требованиям статьи 17 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности» | Правила предоставления микрокредитов. |
| 7. | Наличие договора о предоставлении информации, заключенного с кредитным бюро с государственным участием | Сведения, указанные в заявлении о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности, по форме согласно приложению 2 к Правилам. |
| 8. | Наличие документов, удостоверяющих личность руководящих работников и учредителей (участников, акционеров) (для иностранцев и лиц без гражданства) | Документы, удостоверяющие личность руководящих работников и учредителей (участников, акционеров) (для иностранцев и лиц без гражданства). |
| 9. | Наличие у руководящего работника высшего образования | Документы, подтверждающие наличие у руководящего работника высшего образования. |
| 10. | Отсутствие у руководящего работника неснятой или непогашенной судимости, отсутствие вступившего в законную силу решение суда о применении уголовного наказания в виде лишения права занимать должность руководящего работника финансовой организации, банковского и (или) страхового холдинга и являться крупным участником (крупным акционером) финансовой организации пожизненно | Документы, подтверждающие отсутствие неснятой или непогашенной судимости у руководящих работников и учредителей (участников, акционеров) (для иностранцев и лиц без гражданства). |
| 11. | Ни одно лицо самостоятельно или совместно с другим (другими) лицом (лицами) не может (не могут) прямо или косвенно владеть и (или) пользоваться, и (или) распоряжаться долями участия в уставных капиталах либо размещенными акциями организации в Республике Казахстан, если оно: 1) является физическим лицом, имеющим непогашенную или неснятую судимость; 2) имеет регистрацию, место жительства или место нахождения в офшорных зонах, перечень которых устанавливается постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 24 февраля 2020 года № 8 «Об установлении Перечня офшорных зон для целей банковской и страховой деятельности, деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых видов деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности акционерных инвестиционных фондов и деятельности организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под №20095; 3) является юридическим лицом, учредитель (акционер, участник) либо руководящий работник которого ранее являлся первым руководителем или учредителем (участником) организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) решения о лишении данной организации лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности по основаниям, предусмотренным подпунктами 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7) и 9) пункта 2 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности»; 4) ранее являлось либо является крупным участником - физическим лицом либо первым руководителем крупного участника - юридического лица и (или) руководящим работником финансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации страховой (перестраховочной) организации, принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством Республики Казахстан порядке. | Сведения, указанные в заявлении о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности, по форме согласно приложению 2 к Правилам. |
| 12. | Выполнение требования о присоединении к единой информационной системе в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма | Сведения, указанные в заявлении о выдаче лицензии на осуществление микрофинансовой деятельности, по форме согласно приложению 2 к Правилам. |