Постановление Правления Национального банка Украины от 12 декабря 2018 года № 136
О внесении изменений в Положение об организации и проведении инспекционных проверок
Согласно статьям 7, 15, 55, 56 Закона Украины «О Национальном банке Украины», статей 67, 71 Закона Украины «О банках и банковской деятельности», с целью совершенствования процедуры проведения инспекционных проверок банков Правление Национального банка Украины ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в Положение об организации и проведении инспекционных проверок, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 17 июля 2001 года № 276, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 15 августа 2001 под № 703/5894 (в редакции постановления Правления Национального банка Украины от 28 Декабрь 2017 № 145) (с изменениями), следующие изменения:
1) в разделе II:
первое предложение пункта 10 после слов «и его заместителя» дополнить словом»(заместителей)»;
в пункте 14:
подпункт 1 дополнить словами», в соответствии с программой инспекционной проверки / вопросов, определенных в распорядительном акте»;
подпункт 2 после слова «доступа» дополнить словами «в течение рабочего времени»;
подпункт 5 изложить в следующей редакции:
«5) безвозмездно получать от объекта проверки информацию, документы и их копии, письменные объяснения по вопросам деятельности и изымать (выносить за пределы помещения объекта проверки) информацию в форме документов или их копий [включая электронные (те, что хранятся в информационных системах объекта проверки и изготовлены методом сканирования или создания фотокопий)], свидетельствующие / могут свидетельствовать о фактах нарушения объектом проверки законодательства Украины, в том числе нормативно-правовых актов Национального банка (заверенных надлежащим образом), необходимых для дальнейших надзорных действий.
Изъятие документов или их копий, свидетельствующие / могут свидетельствовать о фактах нарушения объектом проверки банковского законодательства Украины, в том числе нормативно-правовых актов Национального банка и / или подтверждают выводы инспекции, зафиксированные в справке о проверке, происходит в соответствии с запросом руководителя инспекционной группы с указанием требования по их надлежащего удостоверения;»;
в подпункте 6 слова», получение необходимых документов, информации, объяснений, обсуждения промежуточных результатов инспекционной проверки» исключить;
пункт 15 дополнить новым подпунктом следующего содержания:
«4) соблюдать нормы этического поведения.»;
2) в пункте 18 раздела III:
в подпункте 5 слова «и копировально-множительной» исключить;
в подпункте 9 слова», сохраненных на определенных в запросе носителях информации» исключить;
подпункт 11 изложить в следующей редакции: