11) сведения об участии в уставном капитале или владении акциями юридических лиц Республики Казахстан и юридических лиц-нерезидентов Республики:
12) сведения о том, являлся ли руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником - физическим лицом, руководителем крупного участника (банковского, страхового холдинга) - юридического лица финансовой организации в период не более чем за 1 (один) год до принятия органом финансового надзора решения об отнесении банка к категории неплатежеспособных банков, о консервации финансовой организации либо принудительном выкупе ее акций, лишении лицензии финансовой организации, повлекших ее ликвидацию и (или) прекращение осуществления деятельности на финансовом рынке, либо вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации финансовой организации или признании ее банкротом в установленном законодательством государства, резидентом которого является первый руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан, порядке
________________________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
13) сведения о том, являлся ли руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан ранее руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером финансовой организации, крупным участником (крупным акционером) - физическим лицом, руководителем, членом органа управления, руководителем, членом исполнительного органа, главным бухгалтером крупного участника (крупного акционера) - юридического лица - эмитента, допустившего дефолт по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам в течение 4 (четырех) и более последовательных периодов либо сумма задолженности которого по выплате купонного вознаграждения по выпущенным эмиссионным ценным бумагам, по которым был допущен дефолт, составляет четырехкратный и (или) более размер купонного вознаграждения
__________________________________________________________________________________________________
(да (нет), указать наименование организации, должность, период работы)
14) привлекался ли руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан в качестве
ответчика в судебных разбирательствах ________________________________________________________________
(да (нет),
__________________________________________________________________________________________________
указать дату, наименование организации, ответчика в судебном
__________________________________________________________________________________________________
разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)
15) привлекался ли руководитель органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан к
дисциплинарной ответственности за совершение коррупционного правонарушения в течение 3 (трех) лет до
даты обращения в уполномоченный орган банка-нерезидента Республики Казахстан с заявлением о выдаче
разрешения на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
__________________________________________________________________________________________________
(да (нет),
__________________________________________________________________________________________________
краткое описание правонарушения реквизиты акта о наложении
__________________________________________________________________________________________________
дисциплинарного взыскания с указанием оснований привлечения
__________________________________________________________________________________________________
к ответственности)
Подтверждаю, что настоящая информация была проверена мною и является достоверной и полной.
Предоставляю согласие на сбор и обработку персональных данных и на использование сведений,
составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
Фамилия, имя, отчество (при его наличии)
__________________________________________________________________________________________________
(заполняется руководителем органа управления банка-нерезидента Республики Казахстан
собственноручно печатными буквами)
Подпись _____________________
Дата ________________________
Приложение 3
к Правилам выдачи разрешения на
открытие филиала банка-нерезидента
Республики Казахстан
Форма
(печатается на бланке уполномоченного
органа по регулированию, контролю и
надзору финансового рынка и финансовых
организаций с изображением государственного
герба Республики Казахстан)
Разрешение на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
№ ______ от «___» ____________ 20__ года
Настоящее разрешение выдано на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан
_______________________________________________________________________________________
(наименование банка-нерезидента Республики Казахстан)
Разрешение на открытие филиала банка-нерезидента Республики Казахстан имеет юридическую силу до принятия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения о выдаче филиалу банка-нерезидента Республики Казахстан лицензии на проведение банковских операций.
Председатель
(заместитель Председателя) ________________________ ______________________________
(подпись) (фамилия, инициалы)
Приложение 2
к постановлению Правления Агентства
Республики Казахстан по
регулированию и развитию
финансового рынка
от 21 сентября 2020 года № 86
Правила и условия
осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила и условия осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках) и определяют порядок и условия осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан.
2. Правила распространяются также на филиалы исламских банков-нерезидентов Республики Казахстан.
Глава 2. Порядок и условия осуществления деятельности филиалом банка-нерезидента Республики Казахстан
3. Филиал банка-нерезидента Республики Казахстан при наличии соответствующей лицензии уполномоченного органа осуществляет на территории Республики Казахстан:
1) банковские и иные операции, указанные в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 12), 13), 14), 15), 16) пункта 2, подпунктах 1), 2), 3), 4), 6), 7), 8) и 9) пункта 11 статьи 30 Закона о банках;
2) виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в подпунктах 1) и 2) пункта 12 статьи 30 Закона о банках.
Филиал исламского банка-нерезидента Республики Казахстан при наличии лицензии уполномоченного органа осуществляет на территории Республики Казахстан:
1) банковские операции, указанные в подпунктах 1), 2), 3), 4), 5) и 6) пункта 1 статьи 52-5 Закона о банках;
2) если это предусмотрено положением о филиале отдельные виды банковских и иных операций, предусмотренных частью первой пункта 2-1 статьи 30 Закона о банках (за исключением операций, указанных в подпунктах 6) и 7) пункта 11 статьи 30 Закона о банках), с соблюдением требований, указанных в статье 52-1 Закона о банках.
4. Филиал банка-нерезидента Республики Казахстан в своей деятельности руководствуется пунктом 4 статьи 75 Закона о банках.
5. Филиал банка-нерезидента Республики Казахстан осуществляет банковскую деятельность только при наличии правил, определяющих общие условия проведения операций, и внутренних правил.
6. Правила об общих условиях проведения операций утверждаются соответствующим органом управления банка-нерезидента Республики Казахстан.
7. Правила об общих условиях проведения операций филиала исламского банка-нерезидента Республики Казахстан утверждаются соответствующим органом управления исламского банка-нерезидента Республики Казахстан с учетом требования, предусмотренного пунктом 3 статьи 52-2 Закона о банках.
8. Приостановление действия либо лишение лицензии и (или) приложения к ней на проведение всех или отдельных банковских операций производится по любому из следующих оснований:
1) оснований, предусмотренных подпунктами 1), 4), 5), 6), 7), 8) пункта 1 статьи 48 Закона о банках;
2) приостановление действия либо лишение банка-нерезидента Республики Казахстан лицензии на проведение всех или отдельных аналогичных по существу банковских операций органом финансового надзора или судом государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан;
3) принятие судом государства, резидентом которого является банк-нерезидент Республики Казахстан, решения о принудительной ликвидации (прекращении деятельности) банка-нерезидента Республики Казахстан.