(СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИК...

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

4. Форма направляется при наличии операций по покупке и (или) продаже одному физическому лицу за отчетный период наличной иностранной валюты на сумму, равную или превышающую 50 000 (пятьдесят тысяч) долларов США в эквиваленте.

5. Информация по операциям по покупке или продаже наличной иностранной валюты отражается в отчете на дату проведения операции.

6. В части 1 Формы указывается информация о клиенте-физическом лице, осуществившем операцию по покупке или продаже наличной иностранной валюты.

7. В графе 1.2 указывается индивидуальный идентификационный номер. При отсутствии индивидуального идентификационного номера у физического лица, в графе 1.2 указываются данные документа, удостоверяющего личность.

8. В части 2 Формы указывается информация об операции по покупке или продаже иностранной валюты.

В графе 2.2 указывается «1» при покупке клиентом наличной иностранной валюты, «2» - при продаже клиентом наличной иностранной валюты.

В графе 2.4 указывается трехзначный буквенный код валюты в соответствии с национальным классификатором Республики Казахстан НК РК 07 ISO 4217 «Коды для обозначения валют и фондов».

В графе 2.5 указывается наименование области, города республиканского значения, столицы.

В графе 2.6 указывается код по Классификатору административно-территориальных объектов КАТО НК РК 11-2021 (код по КАТО).

При наличии у филиала уполномоченного банка обменных пунктов, расположенных в пределах области, прилегающей к столице или городу республиканского значения, данные за отчетный месяц учитываются в Форме соответствующей области, по месту проведения обменных операций.

9. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

10. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.

Приложение 15 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.)

Приложение 15

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Форма

Журнал учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан

Наименование уполномоченной организации или ее филиала, бизнес-идентификационный номер _________________________________________

Номер приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан уполномоченной организации ________________________ «____» _____________ 20 ___ года

Реестр учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан за «____» _____________ 20 ___ года

продолжение таблицы:

Кассир _________________________________________ _____________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Примечание:

* - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении операции: 1 - для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан), 2 - для нерезидентов;

** - в случаях, предусмотренных в части четвертой пункта 73 Правил заполняются фамилия, имя и отчество (при его наличии) клиента;

*** - исчисляется по стоимости покупки;

**** - исчисляется по стоимости продажи;

***** - время проведения операции, указанное в контрольном чеке.

Приложение 16 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 18.05.20 г. № 69 (ведены в действие по истечении двух месяцев после дня первого официального опубликования) (см. стар. ред.); внесены изменения в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.23 г. № 72 (введено в действие с 10 декабря 2023 г.) (см. стар. ред.)

Приложение 16

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе www.nationalbank.kz

Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан

Индекс формы административных данных: 16-SMSAZ_UO

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за __________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих отчет: уполномоченная организация (ее филиал)

Срок представления: до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

Форма

Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой

____________________________________________________________________

Наименование уполномоченной организации (ее филиала)

_______________________________________________________________

Адрес __________________________________ Телефон _______________

Адрес электронной почты ________________________________________

Исполнитель ___________________________________________________

фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию

отчета _____________________________________ ____________________

фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение

к форме отчета о проведенных

через обменные пункты

операциях по покупке и (или)

продаже аффинированного

золота в слитках, выпущенных

Национальным Банком

Республики Казахстан

Пояснение по заполнению формы, административных данных
«Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан» (индекс - 16-SMSAZ_UO, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет о проведенных через обменные пункты операциях по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан», (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 9) статьи 56 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан».

3. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц журнала учета операций по покупке и (или) продаже аффинированного золота в слитках, выпущенных Национальным Банком Республики Казахстан, по форме согласно приложению 15 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545. Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

5. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма операций в тенге, указанная соответственно в графах 7 и 10 Реестра учета операций с аффинированным золотом в слитках.

6. В случае отсутствия данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

7. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.

Приложение

к постановлению Правления

Национального Банка

Республики Казахстан

от 4 апреля 2019 года № 49

Перечень
некоторых постановлений Правления Национального Банка
Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9801, опубликовано 12 ноября 2014 года в информационно-правовой системе нормативных правовых актов Республики Казахстан «Әділет».

2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2015 года № 46 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 10873, опубликовано 6 мая 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

3. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 224 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 12970, опубликовано 1 марта 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

4. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 55 «О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 13219, опубликовано 29 февраля 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

5. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 ноября 2016 года № 269 «О некоторых вопросах валютного регулирования и валютного контроля» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14564, опубликовано 28 декабря 2016 года в информационно-правовой системе «Әділет»).

6. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 сентября 2017 года № 188 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 16162, опубликовано 4 января 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).

7. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2018 года № 183 «О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 «Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 17677, опубликовано 8 ноября 2018 года в Эталонном контрольном банке нормативных правовых актов Республики Казахстан).