Уполномоченный орган отказывает в прекращении действия лицензии в следующих случаях:
1) непредоставление полного пакета документов;
2) неустранение замечаний по предоставленным документам в установленный уполномоченным органом срок;
3) наличие действующих договоров и обязательств по осуществлению страховой (перестраховочной) деятельности.
Также в постановление № 24 внесены другие изменения.
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 20.10.22 г. № 72 (вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 27.12.22 г.).
Изменены Требования к компетенциям руководителей и работников подразделений информационной безопасности, включая требования по повышению квалификации лиц, ответственных за обеспечение информационной безопасности финансовых и др. организаций.
Внесены изменения и дополнения в Требования к компетенциям руководителей и работников подразделений информационной безопасности, включая требования по повышению квалификации лиц, ответственных за обеспечение информационной безопасности (далее - Требования), утвержденные постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 21 сентября 2020 года № 89.
Напомним, что данные Требования относятся к работникам финансовых организаций Республики Казахстан и филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых брокеров-нерезидентов Республики Казахстан (далее - организации) независимо от форм собственности.
Изменены понятия используемые в Требованиях, а именно, исключено понятие
4) сертификация - предоставление сторонней организацией подтверждающего документа (сертификата), заверяющего прохождение обучения, курсов подготовки, переподготовки, образовательных программ в сфере информационной безопасности.
В свою очередь, дополнено,
В Требованиях применяются термины и определения в соответствии с Межгосударственным стандартом ГОСТ ISO/IEC 17024-2014 «Оценка соответствия. Общие требования к органам, осуществляющим сертификацию персонала» (далее - Стандарт).
Дополнен новый критерий, одному из которых к специалисту предъявляется требование о его соответствии
Пункт 18 Требований изложен в новой редакции:
18. К специалисту предъявляется требование о соответствии одному из критериев:
1) наличие среднего специального или высшего образования по одному из доменов;
2) прохождение сертификации обучения по одному или более доменам;
3) опыт работы по одному и более доменам не менее двух лет;
4) наличие сертификата, подтверждающего знания и опыт по одному или более доменам, выданного в соответствии с требованиями Стандарта или Международного стандарта ISO/IEC 17024:2012 «Conformity assessment - general requirements for bodies operating certification of persons» (Комфомити ассесмент - дженерал реквайрментс фор бодиес оператинг сертификэйшн оф персонс) (Оценка соответствия. Общие требования к органам, осуществляющим сертификацию персонала) (далее - Международный стандарт).»;
Также Требования дополнены новым пунктом 21-1:
21-1. Не менее пяти процентов работников подразделения информационной безопасности в организации, указанных в пункте 4 Требований, подтверждают соответствие критериям подпункта 4) пункта 18 Требований.
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 20.10.22 г. № 71 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 11.11.22 г.).
Внесены изменения и дополнения в 3 НПА РК по вопросам ликвидации страховых (перестраховочных) организаций, прекращения деятельности филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан:
1. Внесены изменения в постановление Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 марта 2006 года № 77 «Об утверждении Правил ликвидации страховой (перестраховочной) организации, принудительного прекращения деятельности филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и требований к работе ликвидационных комиссий принудительно ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации, принудительно прекращающего деятельность филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан», заголовок которого изложен в новой редакции:
«Об утверждении Правил ликвидации и требования к работе ликвидационной комиссии принудительно ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации».
То есть, нормы данных Правил теперь относятся только к ликвидационной комиссии принудительно ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации.
Из главы 2 «Порядок проведения принудительной ликвидации страховой (перестраховочной) организации, принудительного прекращения деятельности филиала страховой перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан» Правил исключены следующие пункты:
5-1. С даты лишения лицензии филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности, наступают последствия, предусмотренные пунктом 5 статьи 72-1 Закона о страховой деятельности.
5-2. В случае лишения филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности по основаниям лишения страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан лицензии на право осуществления страховой (перестраховочной) деятельности и (или) принудительной ликвидации (прекращении деятельности) страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан процедура принудительного прекращения деятельности филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан осуществляется с учетом особенностей, предусмотренных пунктом 6 статьи 72-1 Закона о страховой деятельности.
6. Со дня вступления в законную силу решения суда о принудительной ликвидации страховой организации - участника системы гарантирования страховых выплат Фонд гарантирования страховых выплат (далее - Фонд) принимает на себя обязательства в соответствии с пунктом 1 статьи 7 Закона Республики Казахстан 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».
6-1. С даты принятия решения о лишении лицензии филиала страховой организации-нерезидента Республики Казахстан - участника системы гарантирования страховых выплат Фонд принимает на себя обязательства в соответствии с пунктом 1 статьи 7 Закона Республики Казахстан 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат».
7-1. Все расходы, связанные с принудительным прекращением деятельности филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, производятся только за счет средств этого филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан.
В целях удовлетворения требования кредиторов филиал страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан вправе использовать свои активы, принятые в качестве резерва, деньги на банковских счетах, открытых для осуществления деятельности филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан.
Также исключены пункты 117-1 и 172-1.
В Правила внесены другие изменения.
2. Изменения и дополнение внесены в Правила назначения и полномочия временной администрации (временного администратора) банка, страховой (перестраховочной) организации, утвержденные постановлением Правления Национального Банка РК от 16 июля 2014 года № 147.
В частности, данные Правила дополнены новым пунктом 18-1 следующего содержания:
«18-1. Со дня принятия уполномоченным органом решения о лишении лицензии страховой (перестраховочной) организации, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан и назначении временной администрации, организация, гарантирующая осуществление страховых выплат принимает на себя обязательства в соответствии с пунктом 1 статьи 7 Закона о Фонде.
Право на получение гарантийной выплаты имеют кредиторы, определенные пунктом 1 статьи 15 Закона о Фонде.»;
Также внесены другие изменения.
3. Внесены изменения в постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 25 мая 2020 года № 57 «Об утверждении Правил назначения и освобождения ликвидационных комиссий принудительно ликвидируемых банков, страховых (перестраховочных) организаций, принудительно прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан, филиалов страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан и Требований, предъявляемых к председателю и членам ликвидационной комиссии принудительно ликвидируемых банка, страховой (перестраховочной) организации, принудительно прекращающих деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан», заголовок которого изложен в новой редакции:
«Об утверждении Правил назначения и освобождения ликвидационных комиссий принудительно ликвидируемых банков, страховых (перестраховочных) организаций, принудительно прекращающих деятельность филиалов банков-нерезидентов Республики Казахстан и Требований, предъявляемых к председателю и членам ликвидационной комиссии принудительно ликвидируемых банка, страховой (перестраховочной) организации, принудительно прекращающего деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан».
То есть нормы данных Правил теперь не распространяются на филиалы страховых (перестраховочных) организаций-нерезидентов Республики Казахстан.
Требования, предъявляемые к председателю и членам ликвидационной комиссии принудительно ликвидируемых банка, страховой (перестраховочной) организации, принудительно прекращающих деятельность филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, филиала страховой (перестраховочной) организации-нерезидента Республики Казахстан, изложены в новой редакции.
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка 12.09.22 г. № 64 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 01.10.22 г.).
Утверждены Требования к дочерним организациям банка, приобретающим сомнительные и безнадежные активы родительского банка, и коллекторским агентствам, выступающим в качестве сервисных компаний, которым могут быть переданы в доверительное управление права (требования) по договорам банковского займа и (или) договорам о предоставлении микрокредита (далее - Требования).
Требования разработаны в соответствии с частью четвертой пункта 4 статьи 36-1 Закона РК «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и частью четвертой пункта 5 статьи 9-1 Закона РК «О микрофинансовой деятельности» и определяют требования к дочерним организациям банка, приобретающим сомнительные и безнадежные активы родительского банка, и коллекторским агентствам, выступающим в качестве сервисных компаний, которым передаются в доверительное управление права (требования) по договорам банковского займа и (или) договорам о предоставлении микрокредита.
Согласно Требованиям, для осуществления доверительного управления правами (требованиями) по договорам банковского займа и (или) договорам о предоставлении микрокредита на основании договора доверительного управления правами (требованиями) по договорам банковского займа и (или) договорам о предоставлении микрокредита (далее - договор доверительного управления) дочерняя организация банка, приобретающая сомнительные и безнадежные активы родительского банка (далее - дочерняя организация), выступающая в качестве сервисной компании, которой передаются в доверительное управление права (требования) по договорам банковского займа и (или) договорам о предоставлении микрокредита, соответствует следующим требованиям:
1) размер собственного капитала родительской организации дочерней организации составляет не ниже 10 000 000 000 (десяти миллиардов) тенге;
2) осуществление деятельности в течение трех лет с момента выдачи банку или банковскому холдингу разрешения на создание банком дочерней организации;
3) отсутствие на дату включения дочерней организации в реестр сервисных компаний неисполненных и (или) действующих мер надзорного реагирования, примененных уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, и административных взысканий за административные правонарушения, предусмотренные частью первой статьи 227 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях;
4) отсутствие у первого руководителя дочерней организации неснятой или непогашенной судимости.
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 12.09.22 г. № 61 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 04.10.22 г.).
Определены условия, объем и целевое назначение выпуска местным исполнительным органом Кызылординской области государственных ценных бумаг для обращения на внутреннем рынке:
1) условия:
год выпуска государственных ценных бумаг - 2022 год;
вид ценных бумаг - государственные ценные бумаги, выпускаемые местными исполнительными органами областей, городов республиканского значения, столицы, для обращения на внутреннем рынке для финансирования строительства жилья в рамках реализации государственных программ;
2) объем - не более 3 149 066 000 (три миллиарда сто сорок девять миллионов шестьдесят шесть тысяч) тенге;
3) целевое назначение - финансирование строительства жилья в рамках реализации государственных программ.
См. приказ Заместителя Премьер-Министра - Министра финансов РК от 06.10.22 г. № 1038 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 22.10.22 г.).
Утверждены Правила передачи банкротным управляющим выделенных активов в управление (с правом реализации выделенных активов и обращения взыскания на заложенное имущество и иное обеспечение, входящее в состав выделенных активов) представителю держателей облигаций специальной финансовой компании.
Внесены изменения и дополнения в постановление Правления Национального Банка РК от 24 февраля 2012 года № 88 «Об утверждении Правил исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требований к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроков предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций»,
заголовок которого изложен в новой редакции:
«Об утверждении Правил исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, требований к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроков предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, Правил передачи банкротным управляющим выделенных активов в управление (с правом реализации выделенных активов и обращения взыскания на заложенное имущество и иное обеспечение, входящее в состав выделенных активов) представителю держателей облигаций специальной финансовой компании».
То есть теперь, данным постановлением утверждены и Правила передачи банкротным управляющим выделенных активов в управление (с правом реализации выделенных активов и обращения взыскания на заложенное имущество и иное обеспечение, входящее в состав выделенных активов) представителю держателей облигаций специальной финансовой компании.
В свою очередь, изменены в Правила исполнения представителем держателей облигаций своих функций и обязанностей, досрочного прекращения его полномочий, а также требования к содержанию договора о представлении интересов держателей облигаций, заключаемого между эмитентом и представителем держателей облигаций, и сроки предоставления информации в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, утвержденные данным постановлением № 88.
В частности, они дополнены новыми пунктами:
«6-1. Представитель не позднее 7 рабочих дней после принятия от банкротного управляющего специальной финансовой компании перечня договоров, указанных в подпункте 1) пункта 1 Правил передачи банкротным управляющим выделенных активов в управление (с правом реализации выделенных активов и обращения взыскания на заложенное имущество и иное обеспечение, входящее в состав выделенных активов) представителю держателей облигаций специальной финансовой компании, утвержденных настоящим постановлением, заключает договоры с организациями, оказывающими услуги специальной финансовой компании, перечисленными в пункте 4 статьи 6 Закона о проектном финансировании и секьюритизации.
6-2. Представитель за счет денег, входящих в состав выделенных активов и (или) поступающих от реализации выделенных активов, осуществляет мероприятия в целях удовлетворения требований держателей облигаций специальной финансовой компании.».
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.10.22 г. № 85 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 21.11.22 г.).
Утвержден Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам регулирования рынка ценных бумаг, в которые вносятся изменения и дополнения (далее - Перечень).
Согласно Перечню изменения вносятся в:
- в постановление Правления Национального Банка РК от 2 декабря 2003 года № 409 «Об утверждении Правил осуществления деятельности платежного агента» (изменения вносятся в Правила);
- в постановление Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года № 259 «Об установлении Правил, условий и методики определения стоимости активов инвестиционного фонда, чистых активов инвестиционного фонда, расчетной стоимости пая паевого инвестиционного фонда и цены выкупа акции акционерного инвестиционного фонда» (изменения вносятся в постановление и Правила, условия и методику определения стоимости активов инвестиционного фонда, чистых активов инвестиционного фонда, расчетной стоимости пая паевого инвестиционного фонда и цены выкупа акции акционерного инвестиционного фонда, утверждены Правила, формы и сроки предоставления акционерным инвестиционным фондом или управляющей компанией информации о стоимости и составе активов и обязательств, стоимости чистых активов инвестиционного фонда, а также количестве держателей паев и доходности пая);
- в постановление Правления Национального Банка РК от 29 октября 2018 года № 249 «Об утверждении Правил осуществления деятельности по ведению системы реестра держателей ценных бумаг» (изменения вносятся в постановление и Правила);
- в постановление Правления Национального Банка РК от 29 ноября 2018 года № 307 «Об утверждении Правил осуществления деятельности центрального депозитария» (изменения вносятся в Правила).
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.10.22 г. № 84 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 21.11.22 г., за исключением некоторых положений, которые вводятся в действие с 01.01.23 г.).
Внесены изменения в Правила признания сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, заключенных на организованном и неорганизованном рынках ценных бумаг, как совершенных в целях манипулирования, создания и работы экспертного комитета, а также его количественного состава, утвержденные постановлением Правления Национального Банка РК от 28 декабря 2018 года № 319.
В частности, внесены следующие изменения:
заголовок постановления изложен в следующей редакции:
«Об утверждении Правил и условий признания действий субъекта рынка ценных бумаг и иных лиц как совершенных в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, Правил создания и работы экспертного комитета, а также его количественного состава»;
пункт 1 постановления изложен в следующей редакции:
«1. Утвердить:
1) Правила и условия признания действий субъекта рынка ценных бумаг и иных лиц как совершенных в целях манипулирования на рынке ценных бумаг согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
2) Правила создания и работы экспертного комитета, а также его количественный состав согласно приложению 2 к настоящему постановлению.»;
Правила признания сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, заключенных на организованном и неорганизованном рынках ценных бумаг, как совершенных в целях манипулирования, создания и работы экспертного комитета, а также его количественного состава, изложены в новой редакции;
постановление дополнено приложением 2 «Правила создания и работы экспертного комитета, а также его количественный состав».
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 28.10.22 г. № 83 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 25.11.22 г.).
Утвержден перечень иностранных профессиональных организаций.
В соответствии с подпунктом 92-1) статьи 1 Закона РК «О рынке ценных бумаг» утвержден перечень иностранных профессиональных организаций:
Международная ассоциация свопов и деривативов (The International Swaps and Derivatives Association);
Международная ассоциация рынка капитала (The International Capital Market Association);
Ассоциация индустрии ценных бумаг и финансовых рынков (The Securities Industry and Financial Markets Association);
Международная ассоциация кредитования ценными бумагами (The International Securities Lending Association);
Ассоциация российских банков; Национальная ассоциация участников фондового рынка; Саморегулируемая организация «Национальная финансовая ассоциация».
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 20.10.22 г. № 77 (вступает в силу со дня его принятия).
Определены организации для проведения оценки и анализа относительно использования и распределения поступающих доходов и средств от размещения «зеленых», социальных облигаций, облигаций устойчивого развития и облигаций, связанных с устойчивым развитием, и их соответствия целям, заявленным рамочной программой по выпуску облигаций и (или) условиями выпуска облигаций (верификация):
1) органы по подтверждению соответствия, аккредитованные национальным органом по аккредитации в области оценки соответствия, а также зарубежные органы по подтверждению соответствия, статус которых подтверждается аккредитацией компетентного органа государства, резидентом которого она является;
2) организации в области природоохранного проектирования и нормирования, экологической экспертизы и экологического аудита (экологические аудиторы), имеющие лицензию уполномоченного органа в области охраны окружающей среды на выполнение работ и оказание услуг в области охраны окружающей среды;
3) энергоаудиторские организации, по которым отсутствуют замечания по результатам анализа энергоаудиторских экспертиз, проводимого акционерным обществом «Институт развития электроэнергетики и энергосбережения»;
4) консалтинговые компании, имеющие лицензию Комитета Международного финансового центра «Астана» по регулированию финансовых услуг в области зеленого финансирования;
5) государственные экспертные организации или негосударственные экспертные организации, аккредитованные Комитетом по делам строительства и жилищно-коммунального хозяйства Министерства индустрии и инфраструктурного развитию Республики Казахстан в качестве экспертной организации на осуществление комплексной вневедомственной экспертизы технико-экономических обоснований и проектно-сметной документации, предназначенных для строительства новых, а также изменения (реконструкции, расширения, технического перевооружения, модернизации и капитального ремонта) существующих зданий и сооружений;
6) сервисный оператор «зеленых» технологий - подведомственная организация уполномоченного органа в области охраны окружающей среды, оказывающая комплексные услуги по ведению реестра «зеленых» технологий и проектов, коммерциализации и технологическому бизнес-инкубированию «зеленых» технологий, содействию в привлечении «зеленого» финансирования, в том числе инвестиций и грантов для реализации «зеленых» проектов, осуществлению информационно-аналитической, правовой, методологической, консультационной и экспертно-аналитической поддержки по вопросам «зеленой экономики», организации международного сотрудничества и обмена опытом по Программе партнерства «Зеленый мост»;
7) международные финансовые организации, международные и национальные аудиторские и консалтинговые организации, имеющие свидетельство об аккредитации инициативы по климатическим облигациям (Climate Bonds Initiative) в качестве одобренного международного верификатора;
8) международные финансовые организации, международные и национальные аудиторские организации, консалтинговые организации, осуществляющие независимую оценку в соответствии с Принципами зеленых и социальных облигаций Международной ассоциации рынков капитала (ICMA);
9) международные финансовые организации, консалтинговые организации, осуществляющие независимую оценку в соответствии с их утвержденной политикой, разработанной в том числе в соответствии с Принципами зеленых и социальных облигаций, или иных облигаций, выпускаемых в целях финансирования проектов устойчивого развития, Международной ассоциации рынков капитала (ICMA) и Принципами зеленого кредитования ассоциаций кредитного рынка (Green Loan Principles (Грин Лоун Принсипэлз), Loan Market Association (Лоун Маркет Эссоушиэйшн), Asia Pacific Loan Market Association (Эйжиа Пэсифик Лоун Маркет Эссоушиэйшн) и Loan Syndications & Trading Association (Лоун Синдикэйшнс энд Трейдинг Эссоушиэйшн)).
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 20.10.22 г. № 76 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 08.11.22 г.).
Утверждены Правила и условия признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, физических лиц квалифицированными инвесторами, а также особенности оказания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, услуг физическим лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами.
В соответствии с пунктом 1-1 статьи 5-1 Закона РК «О рынке ценных бумаг» утверждены Правила и условия признания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, физических лиц квалифицированными инвесторами, а также особенности оказания организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, услуг физическим лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами (далее - Правила).
Согласно Правилам, признание квалифицированным инвестором осуществляется брокером и (или) дилером, осуществляющим деятельность на основании соответствующей лицензии уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).
Физическое лицо признается квалифицированным инвестором при условии его соответствия одному или нескольким из следующих требований:
1) имеет высшее финансовое, экономическое, математическое образование или высшее образование в области информационных технологий;
2) имеет не менее одного из следующих международных сертификатов: сертификат «Chartered Financial Analyst» (Чартеед Файнаншл Аналист), сертификат «Certified International Investment Analyst» (Сертифайд Интэрнэшнл Инвестмент Аналист), сертификат «Financial Risk Manager» (Файнаншл Риск Менеджер), а также иные сертификаты, подтверждающие наличие квалификации в области финансового рынка;
3) имеет трудовой стаж не менее трех лет в сферах, непосредственно связанных с заключением сделок с финансовыми инструментами, подготовкой инвестиционных рекомендаций, принятием инвестиционных решений, и (или) в сфере управления рисками, связанными с совершением операций с финансовыми инструментами;
4) наличие финансовых активов на сумму, превышающую 8 500 (восемь тысяч пятьсот) месячных расчетных показателей;
5) не менее пятидесяти сделок с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, совершенных на организованном рынке ценных бумаг и иных фондовых биржах в течение двенадцати последовательных месяцев, предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором.
Физическое лицо, имеющее намерение быть признанным квалифицированным инвестором, предоставляет брокеру и (или) дилеру следующие документы:
1) заявление, которое содержит:
сведения о заявителе:
фамилия, имя, отчество (при его наличии);
наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность;
указание перечня видов услуг и (или) видов ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментов, в отношении которых лицо намеревается быть признанным квалифицированным инвестором;
2) документы, подтверждающие соответствие требованиям, установленным пунктом 3 Правил, либо положительный результат тестирования, определенный в соответствии с требованиями пункта 11 Правил.
Брокер и (или) дилер в срок не более семи рабочих дней со дня предоставления заявителем сведений осуществляет их проверку на предмет соблюдения требований, установленных пунктом 3 Правил, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором, а при несоответствии заявителя предъявляемым требованиям письменно уведомляет его об основаниях отказа.
Решение о признании физического лица квалифицированным инвестором содержит указание видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов, в отношении которых данное лицо признано квалифицированным инвестором.
Также Правилами утвержден порядок тестирования физических лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами и особенности оказания брокером и (или) дилером услуг физическим лицам, не являющимся квалифицированными инвесторами.
Приложениями к Правилам утверждены следующие формы:
Реестр квалифицированных инвесторов;
Форма уведомления о рисках;
Заявление о принятии рисков.
В свою очередь, утвержден перечень НПА РК, а также структурных элементов НПА РК, которые признаются утратившими сиу с 7 ноября 2022 года.
См. постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 20.10.22 г. № 75 (вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования - с 07.11.22 г.).
Внесены изменения в некоторые НПА РК по вопросам регулирования рынка ценных бумаг и пенсионного обеспечения:
1. Из Правил осуществления деятельности организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, утвержденных постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 29 октября 2008 года № 170, исключены 3 пункта, которые гласили:
12. Фондовая биржа уведомляет уполномоченный орган обо всех случаях приема, отказа в приеме, приостановления, возобновления и прекращения членства не позднее, чем на следующий рабочий день после наступления такого случая.
Организатор торгов уведомляет уполномоченный орган обо всех случаях допуска лиц к интегрированной информационной системе биржевого рынка ценных бумаг, а также интегрированной информационной системе внебиржевого рынка ценных бумаг, отказа в допуске, временного или постоянного исключения из указанных интегрированных информационных систем котировок, объявленных клиентами данного организатора торгов, не позднее, чем на следующий рабочий день после наступления такого случая.
26. Организатор торгов уведомляет уполномоченный орган обо всех случаях листинга и делистинга ценных бумаг не позднее, чем на следующий рабочий день после наступления такого случая.
48. Фондовая биржа уведомляет уполномоченный орган и других брокеров и (или) дилеров - членов данной фондовой биржи о начале (прекращении) выполнения брокером и (или) дилером - членом фондовой биржи функций маркет-мейкера, в день направления соответствующего уведомления о присвоении (лишении) статуса маркет-мейкера данному члену фондовой биржи.
2. Внесены изменения в Правила осуществления учета и оценки пенсионных активов, утвержденные постановлением Правления Национального Банка РК от 26 февраля 2014 года № 24.
В частности, из данных Правил исключен пункт 7, который гласил:
Оценка неликвидных долговых ценных бумаг, обращающихся (торгуемых) исключительно на территории Республики Казахстан, отнесенных в категорию, «оцениваемые по справедливой стоимости», осуществляется еженедельно по состоянию на конец первого рабочего дня недели в соответствии с пунктом 16 Правил.
Если неликвидные долговые ценные бумаги организаций-резидентов Республики Казахстан, обращающиеся (торгуемые) исключительно на территории Республики Казахстан, отнесенные в категорию «оцениваемые по справедливой стоимости», были подвергнуты делистингу, для целей оценки используется последняя справедливая стоимость данных ценных бумаг, опубликованная фондовой биржей.
Также внесены другие изменения.
3. Внесены изменения в Правила заключения договора о пенсионном обеспечении за счет добровольных пенсионных взносов, утвержденные постановлением Правления Национального Банка РК от 17 июля 2015 года № 137.
Пункт 15 Правил изложен в новой редакции:
15. Вкладчик (Получатель) обращается в Фонд с обращением в письменной, устной форме либо в форме электронного документа, заверенного своей электронной цифровой подписью, в виде:
1) заявления Вкладчика (Получателя) о содействии в реализации его прав и свобод или прав и свобод других лиц либо сообщения о нарушении законодательства о пенсионном обеспечении в Республике Казахстан, недостатках в работе Фонда, должностных лиц, либо критики их деятельности;
2) жалобы Вкладчика (Получателя) о нарушении прав, свобод и законных интересов, неправомерных действиях или бездействии работников Фонда и иных лиц;
3) запроса Вкладчика (Получателя) о представлении информации в рамках Договора;
4) иной формы обращения, предусмотренной Административным процедурно-процессуальным кодексом Республики Казахстан.
В результате изменен только пп. 4), которым ранее было утверждено:
иной формы обращения, предусмотренной Законом Республики Казахстан от 12 января 2007 года «О порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц».
Также изменения внесены в:
4. Постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 9 февраля 2021 года № 15 «Об утверждении Типовой формы договора о доверительном управлении пенсионными активами, заключенного между единым накопительным пенсионным фондом и управляющим инвестиционным портфелем»;
5. Постановление Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 9 февраля 2021 года № 17 «Об утверждении Типовой формы кастодиального договора, заключенного между единым накопительным пенсионным фондом, управляющим инвестиционным портфелем и банком-кастодианом»;