Указание Банка России от 12 февраля 2024 года № 6681-У
О требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером отдельных сделок за счет клиента
Настоящее Указание на основании абзаца восьмого пункта 4 и пункта 4 1 статьи 3, пункта 6 статьи 10 1-1, пункта 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и в соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 2 февраля 2024 года № ПСД-2) устанавливает требования к имуществу, за исключением денежных средств в валюте Российской Федерации, которое может быть передано брокеру в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером, в том числе по предоставленным брокером займам, случаи, когда сделки брокера за счет клиента без его поручения, предусмотренные пунктом 4 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», могут совершаться не на организованных торгах, требования к внутренним документам брокера, разработанным во исполнение требований, установленных к брокерской деятельности, а также требования к осуществлению брокерской деятельности, в том числе требования к соблюдению брокером нормативов при совершении им следующих сделок:
сделок за счет денежных средств (в том числе в иностранной валюте), и (или) ценных бумаг, и (или) драгоценных металлов, которые в соответствии с договором о брокерском обслуживании находятся в распоряжении брокера или должны поступить в его распоряжение, в случае их недостаточности для исполнения обязательств по указанным сделкам;
фьючерсных и опционных договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, от имени брокера и за счет клиента.
1. Брокер должен включать в состав портфеля клиента денежные средства (в том числе в иностранной валюте), и (или) ценные бумаги, и (или) драгоценные металлы, которые в соответствии с договором о брокерском обслуживании находятся в распоряжении брокера или должны поступить в его распоряжение, и (или) права предъявить требование по опционным договорам (далее при совместном упоминании - имущество клиента), обязательства по сделкам, совершенным за счет указанного имущества клиента в соответствии с заключенным с клиентом договором о брокерском обслуживании (далее - сделки за счет клиента), а также задолженность клиента перед брокером.
В случае если договором о брокерском обслуживании предусмотрено наличие у клиента нескольких портфелей, брокер не должен допускать включение одного и того же имущества клиента, и (или) одних и тех же обязательств по сделкам за счет клиента, и (или) одной и той же задолженности клиента перед брокером в состав нескольких портфелей клиента.