Наименование ________________________________________________
Адрес________________________________________________________
Телефон ______________________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________________
Исполнитель____________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________ ____________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «____» ______________ 20__ года
Приложение
к форме отчета о микрокредитах,
выданных микрофинансовой
организацией, в том числе по которым
имеется просроченная задолженность
Пояснение по заполнению формы административных данных
Отчет
о микрокредитах, выданных микрофинансовой организацией, в том числе по которым имеется просроченная задолженность (индекс - MP_MFO, периодичность - ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет единые требования по заполнению формы административных данных «Отчет о микрокредитах, выданных микрофинансовой организацией, в том числе по которым имеется просроченная задолженность» (далее - Форма).
2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» и подпунктом 2) части второй статьи 27 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности».
3. Форма заполняется микрофинансовой организацией ежемесячно. Данные в Форме заполняются в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
4. Форму подписывают руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В Форме указываются сведения о микрокредитах, по которым имеется просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, а также о микрокредитах, по которым отсутствует просроченная задолженность по основному долгу и (или) начисленному вознаграждению, по целям кредитования. При заполнении Формы сведения необходимо отражать с учетом соблюдения следующей детализации:
всего микрокредиты по типу субъекта (микрокредиты физическим лицам, в том числе индивидуальным предпринимателям, и юридическим лицам);
микрокредиты с просроченной задолженностью (в том числе в разбивке дней просрочки) и без просроченной задолженности;
микрокредиты, выданные на цели, связанные и не связанные с осуществлением предпринимательской деятельности;
с учетом отражения наличия или отсутствия обеспечения исполнения обязательств;
микрокредиты, соответствующие и не соответствующие пункту 3-1 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности».
6. В графе 3 отражается сумма граф 4, 5, 6, 7, 8 с учетом знаков в графе 5 и 7 и за вычетом графы 9.
7. В графе 5 дисконт указывается со знаком минус.
8. В графе 7 отрицательная корректировка указывается со знаком минус.
9. В строках 1, 2 и 4 микрокредиты учитываются без учета операции «обратное репо», сумма операций «обратное репо» указывается в строке 3.
10. В графе 8 отражается сумма начисленной неустойки (штрафа, пени), учитываемая при расчете балансовой стоимости.
11. В графе 9 сумма резервов (провизий) указывается в абсолютном значении и со знаком плюс.
12. В строке 1 отражается сумма значений строк 1.1 и 1.2.
13. В строке 1.1 отражается сумма значений строк 1.1.1 и 1.1.2.
14. В строке 1.1.1 отражается сумма значений строк 1.1.1.1 и 1.1.1.2.
15. В строке 1.1.1.1 отражается сумма значений строк 1.1.1.1.1 и 1.1.1.1.2.
16. В строке 1.1.1.1.1 отражается сумма значений строк 1.1.1.1.1.1 и 1.1.1.1.1.2.
17. В строке 1.1.1.1.2 отражается сумма значений строк 1.1.1.1.2.1 и 1.1.1.1.2.2.
18. В строке 1.1.1.1.2.1 отражается сумма значений строк 1.1.1.1.2.1.1, 1.1.1.1.2.1.2 и 1.1.1.1.2.1.3.
19. В строке 1.1.1.1.2.2 отражается сумма значений строк 1.1.1.1.2.2.1, 1.1.1.1.2.2.2 и 1.1.1.1.2.2.3.
20. В строке 1.1.1.2 отражается сумма значений строк 1.1.1.2.1 и 1.1.1.2.2.
21. В строке 1.1.1.2.1 отражается сумма значений строк 1.1.1.2.1.1 и 1.1.1.2.1.2.
22. В строке 1.1.1.2.2 отражается сумма значений строк 1.1.1.2.2.1 и 1.1.1.2.2.2.
23. В строке 1.1.2 отражается сумма значений строк 1.1.2.1 и 1.1.2.2.
24. В строке 1.1.2.1 отражается сумма значений строк 1.1.2.1.1 и 1.1.2.1.2.
25. В строке 1.1.2.1.1 отражается сумма значений строк 1.1.2.1.1.1 и 1.1.2.1.1.2.
26. В строке 1.1.2.1.2 отражается сумма значений строк 1.1.2.1.2.1 и 1.1.2.1.2.2.
27. В строке 1.1.2.1.2.1 отражается сумма значений строк 1.1.2.1.2.1.1, 1.1.2.1.2.1.2 и 1.1.2.1.2.1.3.
28. В строке 1.1.2.1.2.1 отражается сумма значений строк 1.1.2.1.2.1.1, 1.1.2.1.2.1.2 и 1.1.2.1.2.1.3.
29. В строке 1.1.2.2 отражается сумма значений строк 1.1.2.2.1 и 1.1.2.2.2.
30. В строке 1.1.2.2.1 отражается сумма значений строк 1.1.2.2.1.1 и 1.1.2.2.1.2.
31. В строке 1.1.2.2.2 отражается сумма значений строк 1.1.2.2.2.1 и 1.1.2.2.2.2.
32. В строке 1.2 отражается сумма значений строк 1.2.1 и 1.2.2.
33. В строке 1.2.1 отражается сумма значений строк 1.2.1.1 и 1.2.1.2.
34. В строке 1.2.1.1 отражается сумма значений строк 1.2.1.1.1 и 1.2.1.1.2.
35. В строке1.2.1.1.1 отражается сумма значений строк 1.2.1.1.1.1 и 1.2.1.1.1.2.
36. В строке 1.2.1.1.1.1 отражается сумма значений строк 1.2.1.1.1.1.1, 1.2.1.1.1.1.2, 1.2.1.1.1.1.3, 1.2.1.1.1.1.4.
37. В строке 1.2.1.1.1.2 отражается сумма значений строк 1.2.1.1.1.2.1, 1.2.1.1.1.2.2, 1.2.1.1.1.2.3, 1.2.1.1.1.2.4.
38. В строке 1.2.1.1.2 отражается сумма значений строк 1.2.1.1.2.1 и 1.2.1.1.2.2.
39. В строке 1.2.1.1.2.1 отражается сумма значений строк 1.2.1.1.2.1.1, 1.2.1.1.2.1.2, 1.2.1.1.2.1.3.
40. В строке 1.2.1.1.2.1.1 отражается сумма значений строк 1.2.1.1.2.1.1.1, 1.2.1.1.2.1.1.2, 1.2.1.1.2.1.1.3, 1.2.1.1.2.1.1.4.
41. В строке 1.2.1.1.2.1.2 отражается сумма значений строк 1.2.1.1.2.1.2.1, 1.2.1.1.2.1.2.2, 1.2.1.1.2.1.2.3, 1.2.1.1.2.1.2.4.
42. В строке 1.2.1.1.2.1.3 отражается сумма значений строк 1.2.1.1.2.1.3.1, 1.2.1.1.2.1.3.2, 1.2.1.1.2.1.3.3, 1.2.1.1.2.1.3.4.
43. В строке 1.2.1.1.2.2 отражается сумма значений строк 1.2.1.1.2.2.1, 1.2.1.1.2.2.2, 1.2.1.1.2.2.3.
44. В строке 1.2.1.1.2.2.1 отражается сумма значений строк 1.2.1.1.2.2.1.1, 1.2.1.1.2.2.1.2, 1.2.1.1.2.2.1.3, 1.2.1.1.2.2.1.4.
45. В строке 1.2.1.1.2.2.2 отражается сумма значений строк 1.2.1.1.2.2.2.1, 1.2.1.1.2.2.2.2, 1.2.1.1.2.2.2.3, 1.2.1.1.2.2.2.4.
46. В строке 1.2.1.1.2.2.3 отражается сумма значений строк 1.2.1.1.2.2.3.1, 1.2.1.1.2.2.3.2, 1.2.1.1.2.2.3.3, 1.2.1.1.2.2.3.4.
47. В строке 1.2.1.2 отражается сумма значений строк 1.2.1.2.1 и 1.2.1.2.2.
48. В строке 1.2.1.2.1 отражается сумма значений строк 1.2.1.2.1.1 и 1.2.1.2.1.2.
49. В строке 1.2.1.2.1.1 отражается сумма значений строк 1.2.1.2.1.1.1, 1.2.1.2.1.1.2, 1.2.1.2.1.1.3, 1.2.1.2.1.1.4.
50. В строке 1.2.1.2.1.2 отражается сумма значений строк 1.2.1.2.1.2.1, 1.2.1.2.1.2.2, 1.2.1.2.1.2.3, 1.2.1.2.1.2.4.
51. В строке 1.2.1.2.2 отражается сумма значений строк 1.2.1.2.2.1 и 1.2.1.2.2.2.
52. В строке 1.2.1.2.2.1 отражается сумма значений строк 1.2.1.2.2.1.1, 1.2.1.2.2.1.2, 1.2.1.2.2.1.3, 1.2.1.2.2.1.4.
53. В строке 1.2.1.2.2.2 отражается сумма значений строк 1.2.1.2.2.2.1, 1.2.1.2.2.2.2, 1.2.1.2.2.2.3, 1.2.1.2.2.2.4.
54. В строке 1.2.2 отражается сумма значений строк 1.2.2.1 и 1.2.2.2.
55. В строке 1.2.2.1 отражается сумма значений строк 1.2.2.1.1 и 1.2.2.1.2.
56. В строке 1.2.2.1.1 отражается сумма значений строк 1.2.2.1.1.1 и 1.2.2.1.1.2.
57. В строке 1.2.2.1.1.1 отражается сумма значений строк 1.2.2.1.1.1.1, 1.2.2.1.1.1.2, 1.2.2.1.1.1.3, 1.2.2.1.1.1.4.
58. В строке 1.2.2.1.1.2 отражается сумма значений строк 1.2.2.1.1.2.1, 1.2.2.1.1.2.2, 1.2.2.1.1.2.3, 1.2.2.1.1.2.4.
59. В строке 1.2.2.1.2 отражается сумма значений строк 1.2.2.1.2.1 и 1.2.2.1.2.2.
60. В строке 1.2.2.1.2.1 отражается сумма значений строк 1.2.2.1.2.1.1, 1.2.2.1.2.1.2 и 1.2.2.1.2.1.3.
61. В строке 1.2.2.1.2.1.1 отражается сумма значений строк 1.2.2.1.2.1.1.1, 1.2.2.1.2.1.1.2, 1.2.2.1.2.1.1.3, 1.2.2.1.2.1.1.4.
62. В строке 1.2.2.1.2.1.2 отражается сумма значений строк 1.2.2.1.2.1.2.1, 1.2.2.1.2.1.2.2, 1.2.2.1.2.1.2.3, 1.2.2.1.2.1.2.4.
63. В строке 1.2.2.1.2.1.3 отражается сумма значений строк 1.2.2.1.2.1.3.1, 1.2.2.1.2.1.3.2, 1.2.2.1.2.1.3.3, 1.2.2.1.2.1.3.4.
64. В строке 1.2.2.1.2.2 отражается сумма значений строк 1.2.2.1.2.2.1, 1.2.2.1.2.2.2, 1.2.2.1.2.2.3.
65. В строке 1.2.2.1.2.2.1 отражается сумма значений строк 1.2.2.1.2.2.1.1, 1.2.2.1.2.2.1.2, 1.2.2.1.2.2.1.3, 1.2.2.1.2.2.1.4.
66. В строке 1.2.2.1.2.2.2 отражается сумма значений строк 1.2.2.1.2.2.2.1, 1.2.2.1.2.2.2.2, 1.2.2.1.2.2.2.3, 1.2.2.1.2.2.2.4.
67. В строке 1.2.2.1.2.2.3 отражается сумма значений строк 1.2.2.1.2.2.3.1, 1.2.2.1.2.2.3.2, 1.2.2.1.2.2.3.3, 1.2.2.1.2.2.3.4.
68. В строке 1.2.2.2 отражается сумма значений строк 1.2.2.2.1 и 1.2.2.2.2.
69. В строке 1.2.2.2.1 отражается сумма значений строк 1.2.2.2.1.1 и 1.2.2.2.1.2.
70. В строке 1.2.2.2.1.1 отражается сумма значений строк 1.2.2.2.1.1.1, 1.2.2.2.1.1.2, 1.2.2.2.1.1.3, 1.2.2.2.1.1.4.
71. В строке 1.2.2.2.1.2 отражается сумма значений строк 1.2.2.2.1.2.1, 1.2.2.2.1.2.2, 1.2.2.2.1.2.3, 1.2.2.2.1.2.4.
72. В строке 1.2.2.2.2 отражается сумма значений строк 1.2.2.2.2.1 и 1.2.2.2.2.2.
73. В строке 1.2.2.2.2.1 отражается сумма значений строк 1.2.2.2.2.1.1, 1.2.2.2.2.1.2, 1.2.2.2.2.1.3, 1.2.2.2.2.1.4.
74. В строке 1.2.2.2.2.2 отражается сумма значений строк 1.2.2.2.2.2.1, 1.2.2.2.2.2.2, 1.2.2.2.2.2.3, 1.2.2.2.2.2.4.
75. В строке 2 отражается сумма значений строк 2.1 и 2.2.
76. В строке 2.1 отражается сумма значений строк 2.1.1 и 2.1.2.
77. В строке 2.2 отражается сумма значений строк 2.2.1 и 2.2.2.
78. В строке 2.2.1 отражается сумма значений строк 2.2.1.1, 2.2.1.2, 2.2.1.3, 2.2.1.4.
79. В строке 2.2.2 отражается сумма значений строк 2.2.2.1, 2.2.2.2, 2.2.2.3, 2.2.2.4.
80. В строке 4 отражается сумма значений строк 3, 4.1, 4.2, 4.3, 4.4 и 4.5.
81. В строке 4.1 отражается сумма значений строк 1.1 и 2.1.
82. В строке 4.2 отражается сумма значений строк 1.2.1.1.1.1.1, 1.2.1.1.1.2.1, 1.2.1.1.2.1.1.1, 1.2.1.1.2.1.2.1, 1.2.1.1.2.1.3.1, 1.2.1.1.2.2.1.1, 1.2.1.1.2.2.2.1, 1.2.1.1.2.2.3.1, 1.2.1.2.1.1.1, 1.2.1.2.1.2.1, 1.2.1.2.2.1.1, 1.2.1.2.2.2.1, 1.2.2.1.1.1.1, 1.2.2.1.1.2.1, 1.2.2.1.2.1.1.1, 1.2.2.1.2.1.2.1, 1.2.2.1.2.1.3.1 1.2.2.1.2.2.1.1, 1.2.2.1.2.2.2.1, 1.2.2.1.2.2.3.1, 1.2.2.2.1.1.1, 1.2.2.2.1.2.1, 1.2.2.2.2.1.1, 1.2.2.2.2.2.1, 2.2.1.1, 2.2.2.1.
83. В строке 4.3 отражается сумма значений строк 1.2.1.1.1.1.2, 1.2.1.1.1.2.2, 1.2.1.1.2.1.1.2, 1.2.1.1.2.1.2.2, 1.2.1.1.2.1.3.2, 1.2.1.1.2.2.1.2, 1.2.1.1.2.2.2.2, 1.2.1.1.2.2.3.2, 1.2.1.2.1.1.2, 1.2.1.2.1.2.2, 1.2.1.2.2.1.2, 1.2.1.2.2.2.2, 1.2.2.1.1.1.2, 1.2.2.1.1.2.2, 1.2.2.1.2.1.1.2, 1.2.2.1.2.1.2.2, 1.2.2.1.2.1.3.2, 1.2.2.1.2.2.1.2, 1.2.2.1.2.2.2.2, 1.2.2.1.2.2.3.2, 1.2.2.2.1.1.2, 1.2.2.2.1.2.2, 1.2.2.2.2.1.2, 1.2.2.2.2.2.2, 2.2.1.2, 2.2.2.2
84. В строке 4.4 отражается сумма значений строк 1.2.1.1.1.1.3, 1.2.1.1.1.2.3, 1.2.1.1.2.1.1.3, 1.2.1.1.2.1.2.3, 1.2.1.1.2.1.3.3, 1.2.1.1.2.2.1.3, 1.2.1.1.2.2.2.3, 1.2.1.1.2.2.3.3, 1.2.1.2.1.1.3, 1.2.1.2.1.2.3, 1.2.1.2.2.1.3, 1.2.1.2.2.2.3, 1.2.2.1.1.1.3, 1.2.2.1.1.2.3, 1.2.2.1.2.1.1.3, 1.2.2.1.2.1.2.3, 1.2.2.1.2.1.3.3, 1.2.2.1.2.2.1.3, 1.2.2.1.2.2.2.3, 1.2.2.1.2.2.3.3, 1.2.2.2.1.1.3, 1.2.2.2.1.2.3, 1.2.2.2.2.1.3, 1.2.2.2.2.2.3, 2.2.1.3, 2.2.2.3.
85. В строке 4.5 отражается сумма значений строк 1.2.1.1.1.1.4, 1.2.1.1.1.2.4, 1.2.1.1.2.1.1.4, 1.2.1.1.2.1.2.4, 1.2.1.1.2.1.3.4, 1.2.1.1.2.2.1.4, 1.2.1.1.2.2.2.4, 1.2.1.1.2.2.3.4, 1.2.1.2.1.1.4, 1.2.1.2.1.2.4, 1.2.1.2.2.1.4, 1.2.1.2.2.2.4, 1.2.2.1.1.1.4, 1.2.2.1.1.2.4, 1.2.2.1.2.1.1.4, 1.2.2.1.2.1.2.4, 1.2.2.1.2.1.3.4, 1.2.2.1.2.2.1.4, 1.2.2.1.2.2.2.4, 1.2.2.1.2.2.3.4, 1.2.2.2.1.1.4, 1.2.2.2.1.2.4, 1.2.2.2.2.1.4, 1.2.2.2.2.2.4, 2.2.1.4, 2.2.2.4.
86. Сумма значений строк 4.2, 4.3, 4.4 и 4.5 равна сумме значений строк 1.2 и 2.2.
87. В случае отсутствия сведений Форма представляется с нулевыми остатками.
Приложение 13
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 22 мая 2023 года № 35
Приложение 14
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 28 ноября 2019 года № 222
Правила
представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность
Глава 1. Общие положения
1. Настоящие Правила представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность, разработаны в соответствии с подпунктом 65-2) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» и подпунктом 2) части второй статьи 27 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовой деятельности» и определяют порядок представления отчетности организацией, осуществляющей микрофинансовую деятельность.
Глава 2. Порядок представления отчетности
2. Отчетность представляется в территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан (по месту нахождения организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность) в электронном формате посредством использования информационной системы «Веб-портал Национального Банка Республики Казахстан».
3. Данные в отчетности указываются в национальной валюте Республики Казахстан - тенге.
4. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге. Сумма менее 500 (пятисот) тенге в отчете округляется до 0 (нуля), а сумма, равная 500 (пятистам) тенге и выше, округляется до 1000 (тысячи) тенге.
5. Отчетность, подписанная руководителем организации, осуществляющей микрофинансовую деятельность, или лицом, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнителем посредством электронной цифровой подписи, хранится в электронном формате.