Приложение 5 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)
Приложение 5
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
_______________________________________________
(наименование территориального филиала
Национального Банка Республики Казахстан)
_______________________________________________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя)
Заявление
на переоформление лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или)
приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой
Лицензиат:
__________________________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, место государственной
регистрации, бизнес-идентификационный номер)
Филиал лицензиата*: _______________________________________________________________
(наименование филиала, место нахождения филиала,
бизнес-идентификационный номер)
Прошу переоформить лицензию № ____ от _________________ года и (или)
приложение № _____ от __________ года к лицензии № ________ от __________
года на обменный пункт, расположенный по адресу**:
__________________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________________
Основание для переоформления: ______________________________________________________
Прилагаемые документы:
1.
2.
…………
Уполномоченное лицо заявителя:
____________ _____________________________________
(должность) (фамилия, имя, отчество (при наличии)
* Примечание: указывается при подаче заявления о переоформлении приложения к лицензии на обменный пункт, расположенный вне региона места нахождения лицензиата
** Примечание: адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе деловых центрах), в зданиях железнодорожных вокзалов, казино, внутри аэровокзалов международных аэропортов, данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)
Приложение 6 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)
Приложение 6
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
Сведения об учредителях (участниках) уполномоченной организации
_______________________________________________________
(наименование уполномоченной организации)
1. Физические лица:
2. Юридические лица:
Настоящим подтверждается, что учредители (участники) уполномоченной организации соответствуют требованиям пункта 6 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.
Руководитель ______________
(подпись)
Приложение 7 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.23 г. № 72 (введено в действие с 10 декабря 2023 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 30.06.26 г. № 78 (введено в действие с 20 июля 2026 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 7
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
Решение о лишении (приостановлении) действия (указывается в зависимости от принимаемого решения) лицензии
на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой
1. Подробное описание сути допущенных нарушений с указанием норм нормативных правовых актов, требования которых нарушены: _________________________________________________________________________
__________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________,
2. Руководствуясь подпунктом _____ пункта _____ статьи 83 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» _________ филиал Национального Банка Республики Казахстан РЕШИЛ:
3. Лишить (Приостановить) сроком* на __________ действие (указывается в зависимости от принимаемого решения) лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой № ____ от ______ и (или) приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой № ____ от ______, выданной Товариществу с ограниченной ответственностью «______» (далее - ТОО).
4. Отделу ___________________________ (фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя отдела) направить (вручить) копию настоящего решения ТОО для исполнения.
5. ТОО _____________ с даты получения данного решения приостановить/прекратить деятельность, предусмотренную лицензией на обменные операции с наличной иностранной валютой № _________ от __________ и (или) приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой № ____ от ________.
6. ТОО ______________ вправе обжаловать принятое решение ___________ филиала Национального Банка Республики Казахстан в порядке, предусмотренном главой 13 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан.
7. Контроль исполнения настоящего решения оставляю за собой.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан ________ ________________________________
(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Место печати
* Примечание: указывается в случае принятия решения о приостановлении действия лицензии и (или) приложения к лицензии и исчисляется со дня получения ТОО копии настоящего решения.
Приложение 8 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)
Приложение 8
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
________________________________________________________________________________________
(наименование территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан)
Уведомление
о начале или прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка
(указывается в зависимости от принимаемого решения)
1. _____________ о начале деятельности (об открытии обменного пункта)
_______________ о прекращении деятельности (о закрытии обменного пункта)
_______________ об изменении данных
2. Наименование уполномоченного банка (территориального филиала уполномоченного банка ____________________________________________________
3. Место нахождения уполномоченного банка (его филиала) __________________________________________________________________________________
4. Бизнес-идентификационный номер уполномоченного банка (его филиала) ___________________________________________________________________
5. Тип обменного пункта:
обменный пункт (автоматизированный обменный пункт)
нужное подчеркнуть
6. Место нахождения обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) _______________________________________________________
7. Количество операционных касс в обменном пункте уполномоченного банка ___________________________________________________________
8. Номер и дата свидетельства обменного пункта уполномоченного банка либо письменного подтверждения ________________________________________
9. Уполномоченный банк (его филиал) настоящим уведомлением подтверждает, что обменный пункт, расположенный по адресу ___________________________________________________________, соответствует требованиям Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Правила)
Уполномоченное лицо уведомителя:
____________ ___________________________________
(должность) (фамилия, имя, отчество (при наличии)
Указания по заполнению приложения 8
При открытии обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченного банка направляется уведомление о начале деятельности обменного пункта с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам, за исключением пункта 8 настоящего приложения.
При закрытии обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченного банка направляется уведомление о прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам.
При изменении обязательных для заполнения сведений, указанных в ранее представленном уведомлении о начале деятельности обменного пункта, направляется уведомление об изменении данных с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам.
В пункте 6 приложения 8 к Правилам указывается адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе деловых центрах), в зданиях железнодорожных вокзалов, казино, внутри аэровокзалов международных аэропортов, данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок).
Текст в правом верхнем углу приложения 9 изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.)
Приложение 9
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
Письменное подтверждение
№ _________ от «____» _________ года
___________________________________________ филиал Национального Банка Республики Казахстан
подтверждает _______________________________________________________________________________
(наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка)
о получении уведомления о начале (изменении данных, прекращении деятельности обменного пункта)
за № _________________ от ________________ года.
Регистрационные данные обменного пункта _________ от ________ года.
Адрес обменного пункта ___________________________________________________________________
____________________________________________________________________________________________
Деятельность настоящего обменного пункта контролируется _____________________________________
филиалом Национального Банка Республики Казахстан (не указывается в случае закрытия обменного пункта
уполномоченного банка).
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан
_______________________________________ _______________
(фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
Место печати
Приложение 10 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)
Приложение 10
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
Информация для клиентов обменного пункта
_________________________________________________________________
(наименование и место нахождения юридического лица, имеющего право
на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала)
Номер и дата лицензии _____________________________________________________________
Деятельность настоящего обменного пункта контролируется _____________________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.
При наличии замечаний к работе обменного пункта просьба направлять жалобы по адресу: ________________________________________________
(почтовый адрес территориального филиала
Национального Банка Республики Казахстан)
Для рассмотрения жалобы просьба сообщить в ней следующие сведения:
фамилию, имя и отчество (при наличии) заявителя;
индивидуальный идентификационный номер;
адрес заявителя;
адрес обменного пункта;
наименование юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций, (его филиала), открывших данный обменный пункт;
содержание жалобы;
дату и время, указывающие, когда обменным пунктом было допущено нарушение;
фамилия, имя и отчество (при наличии) кассира обменного пункта.
Для подачи жалобы необходима подпись заявителя.
Приложение 11 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.23 г. № 72 (введено в действие с 1 января 2024 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 30.06.26 г. № 78 (введено в действие с 20 июля 2026 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 11
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
ЖУРНАЛ
реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты
Наименование юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций, (его филиала), бизнес-идентификационный номер
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
Реестр купленной и проданной наличной иностранной валюты за «____»_________________20____года
продолжение таблицы:
Итого: ********
Примечание:
* - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 - для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранные граждане и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан), 2 - для нерезидентов;
** - в случаях, предусмотренном в части второй пункта 51 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545), заполняются фамилия, имя и отчество (при его наличии) клиента.
*** - исчисляется по курсу покупки;
**** - исчисляется по курсу продажи;
***** - время проведения операции, указанное в контрольном чеке;
****** - номер действительного приложения к действительной лицензии уполномоченной организации (свидетельства обменного пункта уполномоченного банка или письменного подтверждения) (после получения уполномоченным банком такого свидетельства или такого подтверждения);
******* - по всем видам валют и в теңге (не заполняется при совмещении обменных операций с иными банковскими операциями);
******** - заполняются графы с 7 по 11.
Приложение 12 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 18.05.20 г. № 69 (ведены в действие по истечении двух месяцев после дня первого официального опубликования) (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.23 г. № 72 (введено в действие с 10 декабря 2023 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 02.12.25 г. № 93 (введено в действие с 1 апреля 2026 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 30.06.26 г. № 78 (введено в действие с 20 июля 2026 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 12
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 12-NIV_UB
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за ___________ 20 ____года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: уполномоченный банк
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным
БИН: _____________________________
Метод сбора: в электронном виде
Форма
Наименование _________________________________________
Адрес_________________________________________________
Телефон ______________________________________________
Адрес электронной почты _______________________________
Исполнитель_______________________ __________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета
_____________________________________ _________________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись
Дата «____» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты».
Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных
данных на безвозмездной
основе, «Отчет об обменных
операциях, проведенных
через обменные пункты»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты» (индекс - 12-NIV_UB, периодичность - ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты» (далее - Форма).
2. Форма составляется ежемесячно уполномоченным банком по данным за отчетный месяц журнала реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемого в соответствии с приложением 11 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545).
3. Уполномоченный банк составляет Форму в разрезе столицы, областей, городов республиканского значения, согласно данным за отчетный месяц соответствующих филиалов.
При наличии у филиала уполномоченного банка обменных пунктов, расположенных в пределах области, прилегающей к столице или городу республиканского значения, данные за отчетный месяц учитываются в Форме соответствующей области, по месту проведения обменных операций.
4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы
5. В графе 1 отчета представляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в теңге.
6. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120 и 121 заполняются в тысячах теңге с округлением до целого значения (данные менее пятисот теңге округляются до нуля, от пятисот до тысячи теңге - до единицы).
7. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 данные представляются по доллару Соединенных Штатов Америки (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.
8. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120 и 121 представляются в единицах соответствующей валюты.
Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5 и 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.
9. Строки 210, 211, 212, 213, 220, 221, 222 и 223 заполняются в единицах счета.
10. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за теңге, по строке 312 (322) - наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за теңге.
11. При заполнении данного отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:
строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;
строка с кодом 121 ≤ строка с кодом 120;
строка с кодом 210 ≥ строка с кодом 211 + строка с кодом 212 + строка с кодом 213;
строка с кодом 220 ≥ строка с кодом 221 + строка с кодом 222 + строка с кодом 223.
12. В строке с кодом 410 указывается БИН уполномоченной организации и информация по покупке у каждой уполномоченной организации наличной иностранной валюты;
13. В строке с кодом 420 указывается БИН уполномоченной организации и информация по продаже каждой уполномоченной организации наличной иностранной валюты.
14. При составлении Формы в расчетах для данных в теңге используется сумма обменной операции в теңге, указанная соответственно в графах 8 и 10 журнала реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
15. При отсутствии данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.
16. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение одного месяца после срока, установленного для представления Формы.
Приложение 13 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 18.05.20 г. № 69 (ведены в действие по истечении двух месяцев после дня первого официального опубликования) (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.23 г. № 72 (введено в действие с 10 декабря 2023 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 02.12.25 г. № 93 (введено в действие с 22 декабря 2025 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 30.06.26 г. № 78 (введено в действие с 20 июля 2026 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 13
к Правилам осуществления
обменных операций с наличной
иностранной валютой
в Республике Казахстан
Форма, предназначенная для сбора
административных данных
Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан
Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz
Наименование административной формы: отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты
Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 13-NIV_UO
Периодичность: ежемесячная
Отчетный период: за __________ 20 ___ года
Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: уполномоченная организация (ее филиал)
Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем
БИН: _____________________________
Метод сбора: в электронном виде
Форма
Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой
________________________________________________________
Наименование уполномоченной организации (ее филиала)
__________________________________________________
Адрес_____________________________________________
Телефон ___________________________________________
Адрес электронной почты ____________________________
Исполнитель _________________________ _____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета __________________________ ____________
фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон
Дата «____» ______________ 20__ года
Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты».
Приложение
к форме, предназначенной для
сбора административных
данных на безвозмездной
основе, «Отчет о движении
иностранной валюты
и обменных операциях, проведенных
через обменные пункты»
Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты» (индекс - 13-NIV_UO, периодичность - ежемесячная)
Глава 1. Общие положения
1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты» (далее - Форма).
2. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц журнала реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемого в соответствии с приложением 11 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил осуществления обменный операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545). Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.
3. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.
Глава 2. Пояснение по заполнению Формы по разделам 1 и 2
4. При формировании отчета в расчетах для данных в теңге используется эквивалент суммы обменной операции в теңге, указанный соответственно в графах 8 и 10 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.
5. В графе 1 отчета (за исключением строк, отмеченных знаком «X») представляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в теңге.
6. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120 и 121 заполняются в тысячах теңге с округлением до целого значения (данные менее пятисот теңге округляются до нуля, от пятисот до тысячи теңге - до единицы).
7. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 данные представляются по доллару Соединенных Штатов Америки (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.
8. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120 и 121 представляются в единицах соответствующей валюты.
Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5 и 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.