Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 01.01.2026 г.)

Приложение 5 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)

Приложение 5

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Форма

_______________________________________________

(наименование территориального филиала

Национального Банка Республики Казахстан)

_______________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя)

Заявление
на переоформление лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или)
приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой

Лицензиат:

__________________________________________________________________________________

(полное наименование юридического лица, место государственной

регистрации, бизнес-идентификационный номер)

Филиал лицензиата*: _______________________________________________________________

(наименование филиала, место нахождения филиала,

бизнес-идентификационный номер)

Прошу переоформить лицензию № ____ от _________________ года и (или)

приложение № _____ от __________ года к лицензии № ________ от __________

года на обменный пункт, расположенный по адресу**:

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

Основание для переоформления: ______________________________________________________

Прилагаемые документы:

1.

2.

…………

Уполномоченное лицо заявителя:

____________ _____________________________________

(должность) (фамилия, имя, отчество (при наличии)

* Примечание: указывается при подаче заявления о переоформлении приложения к лицензии на обменный пункт, расположенный вне региона места нахождения лицензиата

** Примечание: адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе деловых центрах), в зданиях железнодорожных вокзалов, казино, внутри аэровокзалов международных аэропортов, данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)

Приложение 6 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)

Приложение 6

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Форма

Сведения об учредителях (участниках) уполномоченной организации

_______________________________________________________

(наименование уполномоченной организации)

1. Физические лица:

2. Юридические лица:

Настоящим подтверждается, что учредители (участники) уполномоченной организации соответствуют требованиям пункта 6 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.

Руководитель ______________

(подпись)

Приложение 7 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.23 г. № 72 (введено в действие с 10 декабря 2023 г.) (см. стар. ред.)

Приложение 7

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Форма

Решение о лишении (приостановлении) действия (указывается в зависимости от принимаемого решения) лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой

1. Подробное описание сути допущенных нарушений с указанием норм нормативных правовых актов, требования которых нарушены:

______________________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________

______________________________________________________________________________________________________,

2. Руководствуясь подпунктом _____ пункта _____ статьи 48 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» _________ филиал Национального Банка Республики Казахстан РЕШИЛ:

3. Лишить (Приостановить) сроком* на __________ действие (указывается в зависимости от принимаемого решения) лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой № ____ от ______ и (или) приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой № ____ от ______, выданной Товариществу с ограниченной ответственностью «______» (далее - ТОО).

4. Отделу ___________________________ (фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя отдела) направить (вручить) копию настоящего решения ТОО для исполнения.

5. ТОО _____________ с даты получения данного решения приостановить/прекратить деятельность, предусмотренную лицензией на обменные операции с наличной иностранной валютой № _________ от __________ и (или) приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой № ____ от ________.

6. ТОО ______________ вправе обжаловать принятое решение __________ филиала Национального Банка Республики Казахстан в порядке, предусмотренном главой 13 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан.

7. Контроль исполнения настоящего решения оставляю за собой.

Руководитель

территориального филиала

Национального Банка

Республики Казахстан ___________ _____________________________________

(подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Место печати

* Примечание: указывается в случае принятия решения о приостановлении действия лицензии и (или) приложения к лицензии и исчисляется со дня получения ТОО копии настоящего решения.

Приложение 8 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)

Приложение 8

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Форма

________________________________________________________________________________________

(наименование территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан)

Уведомление
о начале или прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка

(указывается в зависимости от принимаемого решения)

1. _____________ о начале деятельности (об открытии обменного пункта)

_______________ о прекращении деятельности (о закрытии обменного пункта)

_______________ об изменении данных

2. Наименование уполномоченного банка (территориального филиала уполномоченного банка ____________________________________________________

3. Место нахождения уполномоченного банка (его филиала) __________________________________________________________________________________

4. Бизнес-идентификационный номер уполномоченного банка (его филиала) ___________________________________________________________________

5. Тип обменного пункта:

обменный пункт (автоматизированный обменный пункт)

нужное подчеркнуть

6. Место нахождения обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) _______________________________________________________

7. Количество операционных касс в обменном пункте уполномоченного банка ___________________________________________________________

8. Номер и дата свидетельства обменного пункта уполномоченного банка либо письменного подтверждения ________________________________________

9. Уполномоченный банк (его филиал) настоящим уведомлением подтверждает, что обменный пункт, расположенный по адресу ___________________________________________________________, соответствует требованиям Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Правила)

Уполномоченное лицо уведомителя:

____________ ___________________________________

(должность) (фамилия, имя, отчество (при наличии)

Указания по заполнению приложения 8

При открытии обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченного банка направляется уведомление о начале деятельности обменного пункта с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам, за исключением пункта 8 настоящего приложения.

При закрытии обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченного банка направляется уведомление о прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам.

При изменении обязательных для заполнения сведений, указанных в ранее представленном уведомлении о начале деятельности обменного пункта, направляется уведомление об изменении данных с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам.

В пункте 6 приложения 8 к Правилам указывается адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе деловых центрах), в зданиях железнодорожных вокзалов, казино, внутри аэровокзалов международных аэропортов, данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок).

Текст в правом верхнем углу приложения 9 изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.)

Приложение 9

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Форма

Письменное подтверждение

№ _________ от «____» _________ года

___________________________________________ филиал Национального Банка Республики Казахстан

подтверждает _______________________________________________________________________________

(наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка)

о получении уведомления о начале (изменении данных, прекращении деятельности обменного пункта)

за № _________________ от ________________ года.

Регистрационные данные обменного пункта _________ от ________ года.

Адрес обменного пункта ___________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________

Деятельность настоящего обменного пункта контролируется _____________________________________

филиалом Национального Банка Республики Казахстан (не указывается в случае закрытия обменного пункта

уполномоченного банка).

Руководитель

территориального филиала

Национального Банка

Республики Казахстан

_______________________________________ _______________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

Место печати

Приложение 10 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)

Приложение 10

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Форма

Информация для клиентов обменного пункта

_________________________________________________________________

(наименование и место нахождения юридического лица, имеющего право

на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала)

Номер и дата лицензии _____________________________________________________________

Деятельность настоящего обменного пункта контролируется _____________________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.

При наличии замечаний к работе обменного пункта просьба направлять жалобы по адресу: ________________________________________________

(почтовый адрес территориального филиала

Национального Банка Республики Казахстан)

Для рассмотрения жалобы просьба сообщить в ней следующие сведения:

фамилию, имя и отчество (при наличии) заявителя;

индивидуальный идентификационный номер;

адрес заявителя;

адрес обменного пункта;

наименование юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций, (его филиала), открывших данный обменный пункт;

содержание жалобы;

дату и время, указывающие, когда обменным пунктом было допущено нарушение;

фамилия, имя и отчество (при наличии) кассира обменного пункта.

Для подачи жалобы необходима подпись заявителя.

Приложение 11 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.23 г. № 72 (введено в действие с 1 января 2024 г.) (см. стар. ред.)

Приложение 11

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Форма

ЖУРНАЛ
реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты

Наименование юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций, (его филиала), бизнес-идентификационный номер

___________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________

Реестр купленной и проданной наличной иностранной валюты за «____»_________________20____года

продолжение таблицы:

Итого: ********

Примечание:

* - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 - для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранцы и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан), 2 - для нерезидентов;

** - в случаях, предусмотренном в части второй пункта 51 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545, заполняются фамилия, имя и отчество (при его наличии) клиента.

*** - исчисляется по курсу покупки;

**** - исчисляется по курсу продажи;

***** - время проведения операции, указанное в контрольном чеке;

****** - номер действительного приложения к действительной лицензии уполномоченной организации (свидетельства обменного пункта уполномоченного банка или письменного подтверждения) (после получения уполномоченным банком такого свидетельства или такого подтверждения);

******* - по всем видам валют и в тенге (не заполняется при совмещении обменных операций с иными банковскими операциями);

******** - заполняются графы с 7 по 11.

Приложение 12 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 18.05.20 г. № 69 (ведены в действие по истечении двух месяцев после дня первого официального опубликования) (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.23 г. № 72 (введено в действие с 10 декабря 2023 г.) (см. стар. ред.)

См. приложение 12 в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 02.12.25 г. № 93 (вводится  в действие с 1 апреля 2026 г.)

Приложение 12

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан

Форма административных данных размещена на официальном интернет-ресурсе www.nationalbank.kz

Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты

Индекс формы административных данных: 12-NIV_UB

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за ___________ 20 ____года

Круг лиц, представляющих отчет: уполномоченный банк

Срок представления: ежемесячно, до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

Форма

Наименование уполномоченного банка______________________________

Адрес __________________________________________________________

Телефон ________________________________________________________

Адрес электронной почты_________________________________________

Исполнитель____________________________ ______________________

фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию

отчета ___________________________________ ______________

фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Приложение

к форме отчета об обменных

операциях, проведенных через

обменные пункты

Пояснение по заполнению формы административных данных
«Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты» (индекс - 12-NIV_UB, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных «Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты» (далее - Форма).

2. Форма разработана в соответствии с подпунктом 9) статьи 56 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан».

3. Форма составляется ежемесячно уполномоченным банком по данным за отчетный месяц Реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545.

4. Уполномоченный банк составляет Форму в разрезе областей, городов республиканского значения, столицы, согласно данным за отчетный месяц соответствующих филиалов.

При наличии у филиала уполномоченного банка обменных пунктов, расположенных в пределах области, прилегающей к столице или городу республиканского значения, данные за отчетный месяц учитываются в Форме соответствующей области, по месту проведения обменных операций.

5. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

6. В графе 1 отчета представляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.

7. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120 и 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге - до единицы).

8. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 данные представляются по доллару Соединенных Штатов Америки (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.

9. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120 и 121 представляются в единицах соответствующей валюты.

Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5 и 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.

10. Строки 210, 211, 212, 213, 220, 221, 222 и 223 заполняются в единицах счета.

11. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге, по строке 312 (322) - наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за тенге.

12. При заполнении данного отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;

строка с кодом 121 ≤ строка с кодом 120;

строка с кодом 210 ≥ строка с кодом 211 + строка с кодом 212 + строка с кодом 213;

строка с кодом 220 ≥ строка с кодом 221 + строка с кодом 222 + строка с кодом 223.

13. При составлении Формы в расчетах для данных в тенге используется сумма обменной операции в тенге, указанная соответственно в графах 8 и 10 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

14. При отсутствии данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

15. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение шести месяцев после срока, установленного для представления Формы.

Приложение 13 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 18.05.20 г. № 69 (ведены в действие по истечении двух месяцев после дня первого официального опубликования) (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.23 г. № 72 (введено в действие с 10 декабря 2023 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 02.12.25 г. № 93 (введено в действие с 22 декабря 2025 г.) (см. стар. ред.)

Приложение 13

к Правилам осуществления

обменных операций с наличной

иностранной валютой

в Республике Казахстан

Форма,

предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 13-NIV_UO

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за __________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: уполномоченная организация (ее филиал)

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _____________________________

Метод сбора: в электронном виде

Форма

Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой

____________________________________________________________________

Наименование уполномоченной организации (ее филиала)

_______________________________________________________________

Адрес__________________________________________________________

Телефон ________________________________________________________

Адрес электронной почты _________________________________________

 Исполнитель _____________________________ _____________________

 фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

 Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию

 отчета __________________________________ ______________________

 фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты»

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных

данных на безвозмездной

основе «Отчет о движении

иностранной валюты

и обменных операциях, проведенных

через обменные пункты»

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты» (индекс - 13-NIV_UO, периодичность - ежемесячная)

Глава 1. Общие положения

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты», (далее - Форма).

2. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц Реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемым в соответствии с приложением 11 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил осуществления обменный операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545). Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы по разделам 1 и 2

4. При формировании отчета в расчетах для данных в тенге используется эквивалент суммы обменной операции в тенге, указанный соответственно в графах 8 и 10 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

5. В графе 1 отчета (за исключением строк, отмеченных знаком «X») представляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в тенге.

6. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120 и 121 заполняются в тысячах тенге с округлением до целого значения (данные менее пятисот тенге округляются до нуля, от пятисот до тысячи тенге - до единицы).

7. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 данные представляются по доллару Соединенных Штатов Америки (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.