Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (с изменениями и дополнениями по состоянию на 20.07.2026 г.)

Предыдущая страница

Приложение 5 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)

Приложение 5

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

 

Форма

 

_______________________________________________

(наименование территориального филиала

Национального Банка Республики Казахстан)

_______________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя)

 

 

Заявление
на переоформление лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или)
приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой

 

Лицензиат:

__________________________________________________________________________________

(полное наименование юридического лица, место государственной

регистрации, бизнес-идентификационный номер)

Филиал лицензиата*: _______________________________________________________________

(наименование филиала, место нахождения филиала,

бизнес-идентификационный номер)

Прошу переоформить лицензию № ____ от _________________ года и (или)

приложение № _____ от __________ года к лицензии № ________ от __________

года на обменный пункт, расположенный по адресу**:

__________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________

Основание для переоформления: ______________________________________________________

Прилагаемые документы:

1.

2.

…………

Уполномоченное лицо заявителя:

____________ _____________________________________

(должность) (фамилия, имя, отчество (при наличии)

 

* Примечание: указывается при подаче заявления о переоформлении приложения к лицензии на обменный пункт, расположенный вне региона места нахождения лицензиата

** Примечание: адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе деловых центрах), в зданиях железнодорожных вокзалов, казино, внутри аэровокзалов международных аэропортов, данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)

 

Приложение 6 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)

Приложение 6

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

 

Форма

 

 

Сведения об учредителях (участниках) уполномоченной организации

_______________________________________________________

(наименование уполномоченной организации)

 

1. Физические лица:

№ п/п

Фамилия, имя, отчество (при наличии)

Дата рождения

Данные документа, удостоверяющего личность

Индивидуальный идентификационный номер (для резидентов)

Место жительства

Доля в уставном капитале

в %

сумма

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

2. Юридические лица:

№ п/п

Наименование юридического лица

Организационно-правовая форма

Бизнес-идентификационный номер (для резидентов)

Место нахождения

Доля в уставном капитале

в %

сумма

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Настоящим подтверждается, что учредители (участники) уполномоченной организации соответствуют требованиям пункта 6 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан.

 

Руководитель ______________

(подпись)

 

Приложение 7 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.23 г. № 72 (введено в действие с 10 декабря 2023 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 30.06.26 г. № 78 (введено в действие с 20 июля 2026 г.) (см. стар. ред.)

Приложение 7

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

 

Форма

 

город _____________

дата ____________

 

 

Решение о лишении (приостановлении) действия (указывается в зависимости от принимаемого решения) лицензии

на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой

 

1. Подробное описание сути допущенных нарушений с указанием норм нормативных правовых актов, требования которых нарушены: _________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________,

2. Руководствуясь подпунктом _____ пункта _____ статьи 83 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» _________ филиал Национального Банка Республики Казахстан РЕШИЛ:

3. Лишить (Приостановить) сроком* на __________ действие (указывается в зависимости от принимаемого решения) лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой № ____ от ______ и (или) приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой № ____ от ______, выданной Товариществу с ограниченной ответственностью «______» (далее - ТОО).

4. Отделу ___________________________ (фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя отдела) направить (вручить) копию настоящего решения ТОО для исполнения.

5. ТОО _____________ с даты получения данного решения приостановить/прекратить деятельность, предусмотренную лицензией на обменные операции с наличной иностранной валютой № _________ от __________ и (или) приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой № ____ от ________.

6. ТОО ______________ вправе обжаловать принятое решение ___________ филиала Национального Банка Республики Казахстан в порядке, предусмотренном главой 13 Административного процедурно-процессуального кодекса Республики Казахстан.

7. Контроль исполнения настоящего решения оставляю за собой.

Руководитель

территориального филиала

Национального Банка

Республики Казахстан ________     ________________________________

                                    (подпись) (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

Место печати

* Примечание: указывается в случае принятия решения о приостановлении действия лицензии и (или) приложения к лицензии и исчисляется со дня получения ТОО копии настоящего решения.

 

Приложение 8 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)

Приложение 8

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

 

Форма

 

________________________________________________________________________________________

(наименование территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан)

 

№ ____

от «____» _____________ 20 ___ года

 

 

Уведомление
о начале или прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка

(указывается в зависимости от принимаемого решения)

 

1. _____________ о начале деятельности (об открытии обменного пункта)

_______________ о прекращении деятельности (о закрытии обменного пункта)

_______________ об изменении данных

2. Наименование уполномоченного банка (территориального филиала уполномоченного банка ____________________________________________________

3. Место нахождения уполномоченного банка (его филиала) __________________________________________________________________________________

4. Бизнес-идентификационный номер уполномоченного банка (его филиала) ___________________________________________________________________

5. Тип обменного пункта:

обменный пункт (автоматизированный обменный пункт)

нужное подчеркнуть

6. Место нахождения обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) _______________________________________________________

7. Количество операционных касс в обменном пункте уполномоченного банка ___________________________________________________________

8. Номер и дата свидетельства обменного пункта уполномоченного банка либо письменного подтверждения ________________________________________

9. Уполномоченный банк (его филиал) настоящим уведомлением подтверждает, что обменный пункт, расположенный по адресу ___________________________________________________________, соответствует требованиям Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Правила)

 

Уполномоченное лицо уведомителя:

____________ ___________________________________

(должность) (фамилия, имя, отчество (при наличии)

 

Указания по заполнению приложения 8

 

При открытии обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченного банка направляется уведомление о начале деятельности обменного пункта с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам, за исключением пункта 8 настоящего приложения.

При закрытии обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченного банка направляется уведомление о прекращении деятельности обменного пункта уполномоченного банка с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам.

При изменении обязательных для заполнения сведений, указанных в ранее представленном уведомлении о начале деятельности обменного пункта, направляется уведомление об изменении данных с заполнением всех пунктов приложения 8 к Правилам.

В пункте 6 приложения 8 к Правилам указывается адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе деловых центрах), в зданиях железнодорожных вокзалов, казино, внутри аэровокзалов международных аэропортов, данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок).

 

Текст в правом верхнем углу приложения 9 изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.)

Приложение 9

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

 

Форма

 

Письменное подтверждение

 

№ _________ от «____» _________ года

 

___________________________________________ филиал Национального Банка Республики Казахстан

подтверждает _______________________________________________________________________________

(наименование уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка)

о получении уведомления о начале (изменении данных, прекращении деятельности обменного пункта)

за № _________________ от ________________ года.

Регистрационные данные обменного пункта _________ от ________ года.

Адрес обменного пункта ___________________________________________________________________

____________________________________________________________________________________________

Деятельность настоящего обменного пункта контролируется _____________________________________

филиалом Национального Банка Республики Казахстан (не указывается в случае закрытия обменного пункта

уполномоченного банка).

 

Руководитель

территориального филиала

Национального Банка

Республики Казахстан

_______________________________________ _______________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

 

Место печати

 

Приложение 10 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)

Приложение 10

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

 

Форма

 

 

Информация для клиентов обменного пункта

 

_________________________________________________________________

(наименование и место нахождения юридического лица, имеющего право

на осуществление обменных операций с наличной иностранной валютой, (его филиала)

Номер и дата лицензии _____________________________________________________________

Деятельность настоящего обменного пункта контролируется _____________________________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.

При наличии замечаний к работе обменного пункта просьба направлять жалобы по адресу: ________________________________________________

(почтовый адрес территориального филиала

Национального Банка Республики Казахстан)

Для рассмотрения жалобы просьба сообщить в ней следующие сведения:

фамилию, имя и отчество (при наличии) заявителя;

индивидуальный идентификационный номер;

адрес заявителя;

адрес обменного пункта;

наименование юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций, (его филиала), открывших данный обменный пункт;

содержание жалобы;

дату и время, указывающие, когда обменным пунктом было допущено нарушение;

фамилия, имя и отчество (при наличии) кассира обменного пункта.

Для подачи жалобы необходима подпись заявителя.

 

Приложение 11 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.23 г. № 72 (введено в действие с 1 января 2024 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 30.06.26 г. № 78 (введено в действие с 20 июля 2026 г.) (см. стар. ред.)

Приложение 11

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

 

Форма

 

 

ЖУРНАЛ

реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты

 

Наименование юридического лица, имеющего право на осуществление обменных операций, (его филиала), бизнес-идентификационный номер

_______________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________

Реестр купленной и проданной наличной иностранной валюты за «____»_________________20____года

№ п/п

Дата операции

Признак резидентства*

Данные документа, удостоверяющего личность клиента**

Индивидуальный идентификационный номер клиента

Юридический адрес клиента

Наименование иностранной валюты

Сумма валюты

Время проведения операции (в часах и минутах) *****

Куплено

Продано

в иностранной валюте

теңге ***

в иностранной валюте

теңге ****

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

 

 

Итого по:

 

продолжение таблицы:

Курс операции, согласно распоряжению

Номер и дата распоряжения руководителя

Дата и время начала действия распоряжения

Данные о свидетельстве обменного пункта уполномоченного банка или письменном подтверждении ******

Кассир (фамилия, имя и отчество (при наличии))

Остаток в операционной кассе обменного пункта на начало дня*******

Остаток в операционной кассе обменного пункта на конец дня*******

Номер

Дата выдачи

Валюта

Сумма

Валюта

Сумма

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

 

 

 

Итого: ********

Примечание:

* - указывается в соответствии с документом, представленным клиентом при проведении обменной операции: 1 - для резидентов (граждане Республики Казахстан, иностранные граждане и лица без гражданства, постоянно проживающие в Республике Казахстан на основании разрешения на постоянное проживание в Республике Казахстан), 2 - для нерезидентов;

** - в случаях, предусмотренном в части второй пункта 51 Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545), заполняются фамилия, имя и отчество (при его наличии) клиента.

*** - исчисляется по курсу покупки;

**** - исчисляется по курсу продажи;

***** - время проведения операции, указанное в контрольном чеке;

****** - номер действительного приложения к действительной лицензии уполномоченной организации (свидетельства обменного пункта уполномоченного банка или письменного подтверждения) (после получения уполномоченным банком такого свидетельства или такого подтверждения);

******* - по всем видам валют и в теңге (не заполняется при совмещении обменных операций с иными банковскими операциями);

******** - заполняются графы с 7 по 11.

 

Приложение 12 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 18.05.20 г. № 69 (ведены в действие по истечении двух месяцев после дня первого официального опубликования) (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.23 г. № 72 (введено в действие с 10 декабря 2023 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 02.12.25 г. № 93 (введено в действие с 1 апреля 2026 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 30.06.26 г. № 78 (введено в действие с 20 июля 2026 г.) (см. стар. ред.)

Приложение 12

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

 

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 12-NIV_UB

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за ___________ 20 ____года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: уполномоченный банк

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно, до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным

БИН: _____________________________

Метод сбора: в электронном виде

 

Форма

 

Наименование показателя

Код строки

Все валюты

в том числе по видам валют

 

USD

EUR

RUB

CNY

GBP

Прочие валюты (указать вид иностранной валюты)

 

А

Б

1

2

3

4

5

6

(...)

 

Наименование региона

Раздел 1. Операции по покупке наличной иностранной валюты у физических лиц

Куплено наличной иностранной валюты, всего

110

 

 

 

 

 

 

 

 

в том числе у нерезидентов

111

 

 

 

 

 

 

 

 

Количество операций по покупке наличной иностранной валюты

210

 

 

 

 

 

 

 

 

в том числе на сумму:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

до одного миллиона теңге (включительно)

211

 

 

 

 

 

 

 

 

свыше двух миллионов теңге до десяти миллионов теңге

212

 

 

 

 

 

 

 

 

с десяти миллионов теңге (включительно) и выше

213

Наименьший курс покупки

311

X

 

 

 

 

 

X

 

Наибольший курс покупки

312

X

 

 

 

 

 

X

 

Раздел 2. Операции по продаже наличной иностранной валюты физическим лицам

 

Продано наличной иностранной валюты, всего

120

 

 

 

 

 

 

 

 

в том числе нерезидентам

121

 

 

 

 

 

 

 

 

Количество операций по продаже наличной иностранной валюты

220

 

 

 

 

 

 

 

 

в том числе на сумму:

 

 

 

 

 

 

 

 

 

до одного миллиона теңге (включительно)

221

 

 

 

 

 

 

 

свыше двух миллионов теңге до десяти миллионов теңге

222

с десяти миллионов теңге (включительно) и выше

223

Наименьший курс продажи

321

X

X

Наибольший курс продажи

322

X

X

Раздел 3. Операции по покупке наличной иностранной валюты у уполномоченной организации и продаже наличной иностранной валюты уполномоченным организациям

куплено у уполномоченных организаций (указать уполномоченные организации)

__________

__________

410

X

X

продано уполномоченным организациям (указать уполномоченные организации)

__________

__________

420

X

X

Наименование _________________________________________

Адрес_________________________________________________

Телефон ______________________________________________

Адрес электронной почты _______________________________

Исполнитель_______________________ __________________

фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета

          _____________________________________      _________________

          фамилия, имя и отчество (при его наличии)                  подпись

Дата «____» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты».

 

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных

данных на безвозмездной

основе, «Отчет об обменных

операциях, проведенных

через обменные пункты»

 

 

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты» (индекс - 12-NIV_UB, периодичность - ежемесячная)

 

Глава 1. Общие положения

 

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты» (далее - Форма).

2. Форма составляется ежемесячно уполномоченным банком по данным за отчетный месяц журнала реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемого в соответствии с приложением 11 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545).

3. Уполномоченный банк составляет Форму в разрезе столицы, областей, городов республиканского значения, согласно данным за отчетный месяц соответствующих филиалов.

При наличии у филиала уполномоченного банка обменных пунктов, расположенных в пределах области, прилегающей к столице или городу республиканского значения, данные за отчетный месяц учитываются в Форме соответствующей области, по месту проведения обменных операций.

4. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

 

 

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы

 

5. В графе 1 отчета представляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в теңге.

6. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120 и 121 заполняются в тысячах теңге с округлением до целого значения (данные менее пятисот теңге округляются до нуля, от пятисот до тысячи теңге - до единицы).

7. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 данные представляются по доллару Соединенных Штатов Америки (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченного банка (его филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.

8. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120 и 121 представляются в единицах соответствующей валюты.

Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5 и 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.

9. Строки 210, 211, 212, 213, 220, 221, 222 и 223 заполняются в единицах счета.

10. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах по строкам 311, 312, 321 и 322 указывается курс соответствующей иностранной валюты. По строке 311 (321) в соответствующей графе указывается наименьший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за теңге, по строке 312 (322) - наибольший из курсов данной иностранной валюты, установленный для обменных пунктов уполномоченного банка (его филиала) в отчетном месяце для покупки (продажи) за теңге.

11. При заполнении данного отчета по всем графам обеспечивается выполнение следующих условий:

строка с кодом 111 ≤ строка с кодом 110;

строка с кодом 121 ≤ строка с кодом 120;

строка с кодом 210 ≥ строка с кодом 211 + строка с кодом 212 + строка с кодом 213;

строка с кодом 220 ≥ строка с кодом 221 + строка с кодом 222 + строка с кодом 223.

12. В строке с кодом 410 указывается БИН уполномоченной организации и информация по покупке у каждой уполномоченной организации наличной иностранной валюты;

13. В строке с кодом 420 указывается БИН уполномоченной организации и информация по продаже каждой уполномоченной организации наличной иностранной валюты.

14. При составлении Формы в расчетах для данных в теңге используется сумма обменной операции в теңге, указанная соответственно в графах 8 и 10 журнала реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

15. При отсутствии данных за отчетный период Форма представляется с нулевыми значениями.

16. Корректировки (исправления, дополнения) данных вносятся в течение одного месяца после срока, установленного для представления Формы.

 

Приложение 13 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 18.05.20 г. № 69 (ведены в действие по истечении двух месяцев после дня первого официального опубликования) (см. стар. ред.); изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.23 г. № 72 (введено в действие с 10 декабря 2023 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 02.12.25 г. № 93 (введено в действие с 22 декабря 2025 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 30.06.26 г. № 78 (введено в действие с 20 июля 2026 г.) (см. стар. ред.)

Приложение 13

к Правилам осуществления

обменных операций с наличной

иностранной валютой

в Республике Казахстан

 

Форма, предназначенная для сбора

административных данных

Представляется: в центральный аппарат или территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан

Форма, предназначенная для сбора административных данных на безвозмездной основе, размещена на интернет-ресурсе: www.nationalbank.kz

Наименование административной формы: отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты

Индекс формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: 13-NIV_UO

Периодичность: ежемесячная

Отчетный период: за __________ 20 ___ года

Круг лиц, представляющих форму, предназначенную для сбора административных данных на безвозмездной основе: уполномоченная организация (ее филиал)

Срок представления формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе: ежемесячно до 7 (седьмого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем

БИН: _____________________________

Метод сбора: в электронном виде

 

Форма

 

Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой

________________________________________________________

Наименование показателя

Код строки

Все валюты

в том числе по видам валют

USD

EUR

RUB

CNY

GBP

Прочие валюты (указать вид иностранной валюты)

А

Б

1

2

3

4

5

6

(...)

Раздел 1. Операции по покупке наличной иностранной валюты у физических лиц

Куплено наличной иностранной валюты, всего

110

в том числе у нерезидентов

111

Количество операций по покупке наличной иностранной валюты

210

в том числе на сумму:

до одного миллиона теңге (включительно)

211

свыше двух миллионов теңге до десяти миллионов теңге

212

с десяти миллионов теңге (включительно) и выше

213

Наименьший курс покупки

311

X

X

Наибольший курс покупки

312

Х

X

Раздел 2. Операции по продаже наличной иностранной валюты физическим лицам

Продано наличной иностранной валюты, всего

120

в том числе нерезидентам

121

Количество операций по продаже наличной иностранной валюты

220

в том числе на сумму:

до одного миллиона теңге (включительно)

221

свыше двух миллионов теңге до десяти миллионов теңге

222

с десяти миллионов теңге (включительно) и выше

223

Наименьший курс продажи

321

X

X

Наибольший курс продажи

322

X

X

Раздел 3. Отчет о движении иностранной валюты

Остаток иностранной валюты на начало отчетного периода (410 = 411 + 412)

410

в том числе:

наличная иностранная валюта в кассе (включая кассу обменных пунктов)

411

иностранная валюта на валютных счетах в уполномоченных банках (указать уполномоченные банки)

______________

______________

412

Поступило иностранной валюты за отчетный период (420 > = 421 + 422 + 423 + 424).

420

в том числе:

куплено иностранной валюты у уполномоченных банков (указать уполномоченные банки)

______________

______________

421

займы от уполномоченных банков (указать уполномоченные банки)

______________

______________

422

куплено у физических лиц через обменные пункты

423

прочие поступления

424

Израсходовано иностранной валюты (430 > = 431+432 + 433 + 434)

430

из них:

продано иностранной валюты уполномоченному банку (указать наименование уполномоченного банка)

______________

______________

431

погашено займов уполномоченных банков (указать наименование уполномоченного банка)

______________

______________

432

продано наличной иностранной валюты физическим лицам через обменные пункты

433

прочие расходы

434

Остаток иностранной валюты на конец отчетного периода(440 = 441 + 442)

440

в том числе:

наличная иностранная валюта в кассе (включая кассу обменных пунктов)

441

иностранная валюта на валютных счетах в уполномоченных банках (указать уполномоченные банки)

______________

______________

442

Наименование уполномоченной организации (ее филиала)

__________________________________________________

Адрес_____________________________________________

Телефон ___________________________________________

Адрес электронной почты ____________________________

Исполнитель _________________________ _____________

фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета __________________________ ____________

фамилия, имя и отчество (при его наличии) подпись, телефон

Дата «____» ______________ 20__ года

Примечание: форма заполняется в соответствии с пояснением по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты».

 

Приложение

к форме, предназначенной для

сбора административных

данных на безвозмездной

основе, «Отчет о движении

иностранной валюты

и обменных операциях, проведенных

через обменные пункты»

 

 

Пояснение по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе
«Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты» (индекс - 13-NIV_UO, периодичность - ежемесячная)

 

Глава 1. Общие положения

 

1. Настоящее пояснение определяет требования по заполнению формы, предназначенной для сбора административных данных на безвозмездной основе, «Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты» (далее - Форма).

2. Форма составляется ежемесячно уполномоченной организацией (ее филиалом) по данным за отчетный месяц журнала реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты, заполняемого в соответствии с приложением 11 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденным постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49 «Об утверждении Правил осуществления обменный операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545). Филиал уполномоченной организации составляет самостоятельную Форму.

3. Форму подписывает руководитель или лицо, на которое возложена функция по подписанию отчета, и исполнитель.

 

 

Глава 2. Пояснение по заполнению Формы по разделам 1 и 2

 

4. При формировании отчета в расчетах для данных в теңге используется эквивалент суммы обменной операции в теңге, указанный соответственно в графах 8 и 10 Реестра купленной и проданной наличной иностранной валюты.

5. В графе 1 отчета (за исключением строк, отмеченных знаком «X») представляются данные по всем видам иностранных валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде. Суммарные данные по объемам обменных операций рассчитываются в теңге.

6. В графе 1 данные по строкам с кодами 110, 111, 120 и 121 заполняются в тысячах теңге с округлением до целого значения (данные менее пятисот теңге округляются до нуля, от пятисот до тысячи теңге - до единицы).

7. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 данные представляются по доллару Соединенных Штатов Америки (USD), евро (EUR), российскому рублю (RUB), китайскому юаню (CNY), английскому фунту стерлингов (GBP), а в графах с последующей нумерацией приводятся данные по остальным видам валют, с которыми обменные пункты уполномоченной организации (ее филиала) осуществляли обменные операции в отчетном периоде.

8. В графах 2, 3, 4, 5 и 6 и далее пронумерованных графах данные по строкам 110, 111, 120 и 121 представляются в единицах соответствующей валюты.

Если обменные пункты не проводили в отчетном периоде обменных операций с какой-либо из указанных в графах 2, 3, 4, 5 и 6 валют, то соответствующая графа не заполняется.