При отсутствии информационной системы оценки и управления рисками в автоматическом режиме минимально допустимый порог количества субъектов (объектов) контроля и надзора, в отношении которых осуществляются профилактический контроль с посещением субъекта (объекта) контроля и надзора и (или) проверка, не должен превышать пять процентов от общего количества таких субъектов (объектов) контроля и надзора в определенной сфере контроля и надзора.
Формирование системы оценки и управления рисками органов контроля и надзора с использованием информационных систем в автоматическом режиме осуществляется в соответствии с правилами формирования регулирующими государственными органами системы оценки и управления рисками с учетом специфики и конфиденциальности критериев оценки степени риска.»;
«2. Основанием для назначения проверки на соответствие требованиям является график, сформированный информационной системой оценки и управления рисками в автоматическом режиме.»;
дополнить абзацем сорок восьмым следующего содержания:
«При отсутствии автоматизированной информационной системы оценки и управления рисками график утверждается регулирующим государственным органом.»;
абзац сорок восьмой изложить в следующей редакции:
«График формируется в информационной системе оценки и управления рисками в автоматическом режиме на ежегодной основе в отношении субъектов (объектов) контроля и надзора с обязательным указанием субъектов (объектов) контроля и надзора, в отношении которых назначена проверка на соответствие требованиям.»;
абзацы пятнадцатый и семнадцатый подпункта 33) дополнить словами «, за исключением случая формирования графиков и полугодовых списков в информационных системах оценки и управления рисками в автоматическом режиме»;
2) в статье 2:
в подпункте 4) пункта 1 слова «четвертого - семьдесят седьмого» заменить словами «четвертого - одиннадцатого, двадцать шестого, тридцать второго, тридцать шестого - сорок пятого, пятьдесят шестого - пятьдесят девятого, шестьдесят пятого, шестьдесят седьмого - семьдесят седьмого»;
дополнить пунктом 3 следующего содержания:
«3. Абзацы двенадцатый - двадцать пятый, двадцать седьмой - тридцать первый, тридцать третий - тридцать пятый, сорок шестой - пятьдесят пятый, шестидесятый - шестьдесят четвертый и шестьдесят шестой подпункта 21) пункта 3 статьи 1 настоящего Закона вводятся в действие с даты введения в действие законов Республики Казахстан, регламентирующих порядок проведения проверок.
До введения в действие данных законов Республики Казахстан органы контроля и надзора осуществляют данные проверки в соответствии с порядком, действующим на 31 декабря 2022 года.».
Статья 2.
1. Настоящий Закон вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования, за исключением:
1) подпункта 2), абзаца третьего подпункта 3) и подпункта 5) пункта 61 статьи 1, которые вводятся в действие с 8 января 2022 года;
2) подпунктов 9) и 10) пункта 39 статьи 1, которые вводятся в действие со 2 марта 2022 года;
3) абзацев третьего и шестого подпункта 20), подпунктов 21), 22) и 23) пункта 3, абзаца третьего подпункта 1) пункта 30 статьи 1, которые вводятся в действие с 1 декабря 2022 года;
4) пункта 62 статьи 1, который вводится в действие с 31 декабря 2022 года;
5) пунктов 13, 16, 32, 38, 41, 42, 45, 55 и 60 статьи 1, которые вводятся действие с 1 января 2023 года;
6) подпунктов 1) и 2) пункта 14 и пункта 22 статьи 1, которые вводятся в действие со дня его первого официального опубликования;
7) абзацев второго и третьего подпункта 8) и подпункта 9) пункта 5, абзацев седьмого и восьмого подпункта 3) пункта 7, подпункта 3) пункта 24, абзацев четвертого и пятого подпункта 2), абзацев четвертого и девятого подпункта 3), абзацев первого, второго, третьего, четвертого, пятого, шестого, девятого, десятого и одиннадцатого подпункта 6) и подпункта 11) пункта 25, подпунктов 2), 3), 4), абзацев девятого, десятого, одиннадцатого, двенадцатого, тринадцатого и четырнадцатого подпункта 5), подпунктов 6) и 7) пункта 37 статьи 1, которые вводятся в действие по истечении шестидесяти календарных дней после дня его первого официального опубликования;
8) абзацев седьмого, восьмого и двенадцатого подпункта 6) пункта 25 статьи 1, которые вводятся в действие по истечении шести месяцев после дня его первого официального опубликования;
9) абзацев четвертого и пятого подпункта 27) и подпункта 28) пункта 3 статьи 1, которые вводятся в действие с 1 января 2024 года.
1) подпункты 1) и 2) пункта 36 статьи 1 настоящего Закона действуют с 1 января до 31 декабря 2023 года;
2) абзацы седьмой и восьмой подпункта 11) пункта 3 статьи 1 настоящего Закона действуют с 1 января 2022 года по 1 января 2024 года;
3) подпункты 1), 6), 18), 19), абзац пятый подпункта 20), абзацы второй, третий, восьмой, девятый, десятый, двенадцатый подпункта 24), абзац третий подпункта 25), подпункты 29) и 30) пункта 3, абзац шестой подпункта 1), подпункты 2) и 5) пункта 30 статьи 1 настоящего Закона действуют до 1 января 2026 года.
Статья 3. Установить, что:
В подпункт 1 внесены изменения в соответствии с Законом РК от 08.07.24 г. № 116-VIII (введен в действие с 9 сентября 2024 г.) (см. стар. ред.)
1) деятельность субъектов рынка, которым предоставлено исключительное или преимущественное право до введения в действие настоящего Закона, должна быть приведена в соответствие с настоящим Законом в течение шести месяцев со дня введения в действие настоящего Закона;
2) банки, получившие средства государственного бюджета, Национального фонда Республики Казахстан, Национального Банка Республики Казахстан и (или) его дочерних организаций до введения в действие настоящего Закона, также распределяют прибыль, начисляют дивиденды по простым и (или) привилегированным акциям и (или бессрочным) финансовым инструментам, проводят обратный выкуп собственных акций с учетом подпункта 1) пункта 14 статьи 1 настоящего Закона.
Лица, которые на дату введения в действие подпункта 2) пункта 14 статьи 1 настоящего Закона прямо или косвенно владеют, пользуются и (или) распоряжаются десятью или более процентами размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций банка, а также имеют контроль или возможность оказывать влияние на принимаемые банком решения в размере десяти или более процентов от размещенных (за вычетом привилегированных и выкупленных банком) акций банка без получения предварительного письменного согласия уполномоченного органа, обязаны в течение тридцати календарных дней со дня введения в действие подпункта 2) пункта 14 статьи 1 настоящего Закона привести свою деятельность в соответствие с требованиями, установленными статьей 17-1 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», путем подачи соответствующих заявлений и документов на приобретение статуса крупного участника (банковского холдинга) либо уменьшить количество принадлежащих им прямо или косвенно акций банка до уровня, ниже установленного статьей 17-1 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан»;
3) операции, указанные в абзацах пятом и шестом пункта 18 статьи 1 настоящего Закона, в период с 1 января 2022 года до введения в действие настоящего Закона осуществляются жилищным строительным сберегательным банком без лицензии уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций;
4) подпункты 1) и 2) пункта 36 статьи 1 настоящего Закона применяются в отношении государственного органа, обеспечивающего деятельность Президента Республики Казахстан, Парламента Республики Казахстан, Правительства Республики Казахстан, при приобретении и отчуждении автомобильных транспортных средств по договору мены.
Государственный орган, обеспечивающий деятельность Президента Республики Казахстан, Парламента Республики Казахстан, Правительства Республики Казахстан, разрабатывает и утверждает порядок приобретения (отчуждения) автомобильных транспортных средств по договору мены по согласованию с уполномоченным органом по управлению государственным имуществом;
5) действие подпункта 2) пункта 5, абзацев десятого и одиннадцатого подпункта 1), абзацев второго и третьего подпункта 4), абзацев седьмого и восьмого подпункта 5), подпунктов 6), 9), 18), 21) и 22) пункта 46 статьи 1 настоящего Закона не распространяется на проекты, в отношении которых до даты введения в действие настоящего Закона утверждена конкурсная документация или выдано заключение уполномоченного лица о наличии необходимости реализации проекта государственно-частного партнерства.
Президент
Республики Казахстан
К. ТОКАЕВ
Астана, Акорда, 30 декабря 2022 года
№ 177-VII ЗРК