Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 12 октября 2020 года № 95
Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 19.01.2025 г.)
Данная редакция действовала до внесения изменений от 12 декабря 2025 года
Заголовок изложен в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка 12.09.22 г. № 69 (введено в действие с 1 октября 2022 г.) (см. стар. ред.)
Преамбула изложена в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 27.12.24 г. № 89 (введено в действие с 19 января 2025 г.) (см. стар. ред.)
В соответствии с пунктом 3-2 статьи 11 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Пункт 1 изложен в редакции постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка 12.09.22 г. № 69 (введено в действие с 1 октября 2022 г.) (см. стар. ред.)
1. Утвердить прилагаемые Требования к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для единого накопительного пенсионного фонда и добровольных накопительных пенсионных фондов.
2. Департаменту методологии и пруденциального регулирования финансовых организаций в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
1) совместно с Юридическим департаментом государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
2) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка после его официального опубликования;
3) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятия, предусмотренного подпунктом 2) настоящего пункта.
3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на курирующего заместителя Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка.
4. Настоящее постановление вводится в действие с 15 ноября 2020 года и подлежит официальному опубликованию.
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство финансов
Республики Казахстан
«____» «__________» 2020 года