(СТАРАЯ РЕДАКЦИЯ) ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИК...

Форма

Заявление на получение лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии

В ___________________________________________________________

(наименование территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан)

От __________________________________________________________

(наименование юридического лица, бизнес-идентификационный номер, место нахождения)

Прошу выдать лицензию на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложение к лицензии для открытия обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) (нужное указать), расположенного по адресу:

_______________________________________________________________________________

(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, название улицы, номер дома (здания) (стационарного помещения), а также этаж, сектор, блок и другое (при его наличии))

Сведения о соответствии квалификационным требованиям:

1. Доля участия учредителей (участников) в уставном капитале уполномоченной организации:

1) физические лица:

данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при его наличии), дата рождения);

индивидуальный идентификационный номер (для резидентов);

место жительства;

доля в уставном капитале (% (сумма)).

2) юридические лица:

наименование юридического лица;

бизнес-идентификационный номер (для резидентов);

место нахождения;

доля в уставном капитале (% (сумма)).

2. Сведения о соответствии учредителей (участников) уполномоченной организации квалификационным требованиям:

3. Сведения о соответствии руководителя юридического лица (его филиала) квалификационным требованиям:

4. Характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков*:

5. Технические характеристики аппаратно-программного комплекса*:

6. Технические характеристики программного обеспечения*:

7. Технические характеристики системы видеонаблюдения*:

Прилагаемые документы:

Электронная почта ______________________________________________

Телефоны_______________________________________________________

Факс __________________________________________________________

Банковский счет в тенге __________________________________________

(номер счета, наименование уполномоченного банка)

Настоящим подтверждается, что:

все указанные данные являются официальными контактами для направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии;

заявителю не запрещено судом заниматься лицензируемым видом деятельности;

на протяжении всего периода времени осуществления деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, покупке и (или) продаже аффинированного инвестиционного золота в сертифицированных мерных слитках, соответствующего национальному стандарту Республики Казахстан СТ РК 2049 «Слитки золота мерные. Технические условия», выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан не ранее 2017 года, и иного аффинированного инвестиционного золота в мерных слитках, выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан до 2017 года, обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) не размещается в помещении, являющемся местом нахождения другого обменного пункта уполномоченной организации;

все прилагаемые документы (сведения) соответствуют действительности.

Уполномоченное лицо заявителя:

__________ ______________________________________

(должность) (фамилия, имя и отчество (при его наличии)

* не заполняется в случае открытия автоматизированного обменного пункта

Приложение 2 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 20.12.21 г. № 118 (введены в действие с 28 февраля 2022 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.23 г. № 72 (введено в действие с 10 декабря 2023 г.) (см. стар. ред.)

Приложение 2

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Форма

__________________________________________________

(наименование территориального филиала

Национального Банка Республики Казахстан)

__________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя)

Заявление на получение приложения к действительной лицензии
на обменные операции с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта

Лицензиат: ______________________________________________________________________

(полное наименование юридического лица, место государственной

регистрации, бизнес-идентификационный номер)

Филиал лицензиата*: _____________________________________________________________

(наименование филиала, место нахождения филиала, бизнес-идентификационный номер)

Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой:

_____________________________________________________________________________

Прошу выдать приложение к действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой на обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) (нужное указать), расположенный по адресу**: ____________________________________________________________

Сведения о соответствии квалификационным требованиям:

1. Доля участия учредителей (участников) в уставном капитале уполномоченной организации:

1) физические лица:

данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при его наличии), дата рождения);

индивидуальный идентификационный номер (для резидентов);

место жительства;

доля в уставном капитале (% (сумма)).

2) юридические лица:

наименование юридического лица;

место нахождения;

бизнес-идентификационный номер (для резидентов);

доля в уставном капитале (% (сумма)).

2. Сведения о соответствии учредителей (участников) уполномоченной организации квалификационным требованиям*:

3. Сведения о соответствии руководителя юридического лица (его филиала) квалификационным требованиям*:

4. Характеристики технических средств, для определения подлинности денежных знаков***:

5. Технические характеристики аппаратно-программного комплекса ***:

6. Технические характеристики программного обеспечения***:

7. Технические характеристики системы видеонаблюдения***:

Прилагаемые документы:

Электронная почта ______________________________________________

Телефоны______________________________________________________

Факс __________________________________________________________

Банковский счет в тенге__________________________________________

(номер счета, наименование уполномоченного банка)

Настоящим подтверждается, что:

все прилагаемые документы (сведения) соответствуют действительности.

Уполномоченное лицо заявителя:

__________ _____________________________________ _________

(должность) фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)

* Примечание: указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата

** Примечание: адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе деловых центрах), в зданиях железнодорожных вокзалов, казино, внутри аэровокзалов международных аэропортов, данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)

*** не заполняется в случае открытия автоматизированного обменного пункта

Приложение 3 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)

Приложение 3

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Форма

Лицензия на обменные операции с наличной иностранной валютой

№ ____от «____» _______________ 20 ___ года

Лицензиат: _______________________________________________________________________________

(полное наименование, место государственной регистрации, бизнес-идентификационный

_________________________________________________________________________________________

номер юридического лица)

Лицензиар: __________ филиал Национального Банка Республики Казахстан

________ филиал Национального Банка Республики Казахстан возлагает на уполномоченную организацию функции агента валютного контроля.

Настоящая лицензия выдается в единственном экземпляре на неограниченный срок и не может быть передана другим лицам.

Руководитель

территориального филиала

Национального Банка

Республики Казахстан ____________________________________ ___________

(фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)

Приложение 4 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)

Приложение 4

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Форма

Приложение
№ ______ от «____» _______________ 20 ___ года
к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой
№ ______ от «_____» ______________ 20 ___ года

Лицензиат: _______________________________________________________________

(полное наименование юридического лица, место государственной

регистрации, бизнес-идентификационный номер)

Филиал лицензиата*: ______________________________________________________

(наименование филиала, место нахождения филиала,

бизнес-идентификационный номер)

Место нахождения обменного пункта: ________________________________________

_________________________________________________________________________

(область, город, район, улица, дом, этаж, сектор, блок)

Тип обменного пункта:

обменный пункт (автоматизированный обменный пункт)

нужное подчеркнуть

Лицензиар: __________ филиал Национального Банка Республики Казахстан

Настоящее приложение к лицензии является основанием для функционирования данного обменного пункта.

Деятельность данного обменного пункта контролируется ______________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.

Руководитель

территориального филиала

Национального Банка

Республики Казахстан _____________________________________ _____________

(фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)

Правила дополнены приложением 4-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 18.05.20 г. № 69; изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.23 г. № 72 (введено в действие с 10 декабря 2023 г.) (см. стар. ред.)

Приложение 4-1

к Правилам осуществления обменных

операций с наличной иностранной

валютой в Республике Казахстан

Стандарт государственной услуги

Перечень основных требований к оказанию государственной услуги
«Выдача лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, выдаваемая уполномоченным организациям»

Приложение 5 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)

Приложение 5

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Форма

_______________________________________________

(наименование территориального филиала

Национального Банка Республики Казахстан)

_______________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя)

Заявление
на переоформление лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или)
приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой

Лицензиат:

__________________________________________________________________________________

(полное наименование юридического лица, место государственной

регистрации, бизнес-идентификационный номер)

Филиал лицензиата*: _______________________________________________________________

(наименование филиала, место нахождения филиала,

бизнес-идентификационный номер)

Прошу переоформить лицензию № ____ от _________________ года и (или)

приложение № _____ от __________ года к лицензии № ________ от __________

года на обменный пункт, расположенный по адресу**:

__________________________________________________________________________________

Основание для переоформления: ______________________________________________________

Прилагаемые документы:

…………

Уполномоченное лицо заявителя:

____________ _____________________________________

(должность) (фамилия, имя, отчество (при наличии)

* Примечание: указывается при подаче заявления о переоформлении приложения к лицензии на обменный пункт, расположенный вне региона места нахождения лицензиата

Приложение 6 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)

Приложение 6

к Правилам осуществления обменных операций

с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан

Форма

Сведения об учредителях (участниках) уполномоченной организации

_______________________________________________________

(наименование уполномоченной организации)

1. Физические лица: