Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года № 130
О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 27.12.04 г.)
Утратило силу в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.06.07 г. № 173
В заголовок внесены изменения постановлением Правления АФН РК от 15.03.04 г. № 77)
В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, а также в целях защиты прав и охраняемых законом интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
В пункт 1 внесены изменения постановлением Правления НБ РК от 27.10.03 г. № 375 (см. стар. ред.); постановлением Правления АФН РК от 27.12.04 г. № 381 (см. стар. ред.)
1. Юридическим лицам, осуществляющим брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг (далее - брокеры-дилеры), представлять в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций:
1) каждый первый рабочий день недели, следующей за отчетной, не позднее 10.00 часов алматинского времени на электронном носителе:
отчет о сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан на неорганизованном рынке ценных бумаг, заключенных брокерами-дилерами, согласно приложению 1 к настоящему постановлению.
2) каждое пятое число месяца, следующего за отчетным, не позднее 10.00 часов алматинского времени, на электронном носителе:
отчет о неисполненных сделках с негосударственными ценными бумагами организаций Республики Казахстан, заключенных брокерами-дилерами на неорганизованном рынке ценных бумаг, согласно приложению 3 к настоящему постановлению.
2. Брокерам-дилерам, не являющимся банками и имеющим действующую лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (далее брокеры-дилеры первой категории), представлять в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций каждый первый рабочий день недели, следующей за отчетной, не позднее 10.00 часов алматинского времени на электронном носителе отчет об операциях по переводу негосударственных ценных бумаг организаций Республики Казахстан, согласно приложению 5 к настоящему постановлению.
3. Регистраторам представлять в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций каждый первый рабочий день недели, следующей за отчетной, не позднее 10.00 часов алматинского времени на электронном носителе, отчет об операциях по переводу ценных бумаг между лицевыми счетами, ведущимися у регистраторов, согласно приложению 6 к настоящему постановлению.
