Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 31 января 2011 года № 10
О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан
по вопросам осуществления кастодиальной деятельности
(с изменениями от 23.04.2014 г.)
Утратило силу в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 8 августа 2016 года № 183
В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 23.04.14 г. № 67 (см. стар. ред.)
2. Внести в постановление Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 191 «Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5796) следующие дополнения и изменения:
в Правилах осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:
преамбулу после слов «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» дополнить словами «(далее - Закон о пенсионном обеспечении)»;
дополнить пунктом 10-1 следующего содержания:
«10-1. В целях реализации функций кастодиана, установленных статьей 26 Закона о пенсионном обеспечении, кастодиан осуществляет:
1) учет всех операций по аккумулированию пенсионных активов, их размещению, а также по получению инвестиционного дохода;
2) ежемесячное информирование накопительного пенсионного фонда о движении денег по инвестиционному счету, включая, но не ограничиваясь информацией по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам, и деятельности организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в порядке и сроки, предусмотренные кастодиальным договором;
3) составление отчета о структуре пенсионных активов для представления организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительному пенсионному фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами, включая, но не ограничиваясь информацией по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда и представление его в организацию, осуществляющую инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительный пенсионный фонд, самостоятельно осуществляющий деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, для проведения сверки в соответствии с пунктом 27 настоящих Правил в сроки и с периодичностью, установленными кастодиальным договором;
4) контроль за суммами комиссионного вознаграждения и суммами, подлежащими переводу со счета пенсионных выплат.»;
в пункте 24:
в части первой слово «забалансовых» заменить словом «внебалансовых»;
