Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 апреля 2018 года № 80
Об установлении видов пруденциальных нормативов, а также показателей, характеризующих соблюдение их значений, для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утверждении Правил расчета значений пруденциальных нормативов, подлежащих соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг»
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 10.09.2019 г.)
Данная редакция действовала до внесения изменений от 28 ноября 2019 года
Преамбула изложена в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 202 (см. стар. ред.)
В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Пункт 1 изложен в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.18 г. № 202 (см. стар. ред.)
1. Установить для организаций, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг:
1) следующие пруденциальные нормативы:
коэффициент достаточности собственного капитала, значение которого ежедневно составляет не менее 1;
коэффициент ликвидности, значение которого ежедневно составляет:
с 1 июля 2018 года - не менее 1,2;
с 1 января 2019 года - не менее 1,3;
с 1 января 2020 года - не менее 1,4;
с 1 января 2021 года - не менее 1,5;
для брокеров и (или) дилеров в целях получения лицензии на осуществление отдельных видов банковских операций, предусмотренных подпунктами 1), 2), 3) и 4) части четвертой пункта 1 статьи 63 Закона о рынке ценных бумаг:
минимальный размер уставного капитала - не менее 10 000 000 000 (десяти миллиардов) тенге;
минимальный размер собственного капитала - не менее 10 000 000 000 (десяти миллиардов) тенге;
2) следующие показатели, характеризующие соблюдение пруденциальных нормативов:
ликвидные активы;
обязательства по балансу;
минимальный размер собственного капитала, принимаемый в расчет коэффициента достаточности собственного капитала;
минимальный размер уставного капитала;
минимальный размер собственного капитала.
2. Утвердить прилагаемые Правила расчета значений пруденциальных нормативов, подлежащих соблюдению организациями, осуществляющими брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.
3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.
4. Департаменту регулирования небанковских финансовых организаций (Шайкакова Г.Ж.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:
