Инструкция о порядке осуществления контроля (надзора) за деятельностью организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, областными филиалами Национального Банка Республики Казахстан (утверждена постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 7 октября 1999 г. № 333) (утратил силу)

Инструкция о порядке осуществления контроля (надзора) за
деятельностью организаций, осуществляющих отдельные виды банковских
операций, областными филиалами Национального Банка Республики Казахстан
(утверждена постановлением Правления Национального Банка Республики
Казахстан от 7 октября 1999 г. № 333)

Утратила силу в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 22 ноября 2004 года № 158 (письмо Национального Банка РК от 13.08.24 г. № ЖТ-2024-04822114)

1. Общие положения

1. Филиал Национального Банка Республики Казахстан (далее - филиал), осуществляет свою деятельность на основании Положения о филиале Национального Банка Республики Казахстан.

2. Филиал в соответствии с настоящей Инструкцией осуществляет отдельные функции и полномочия органа банковского надзора за деятельностью организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций (далее - небанковские организации), а также выполняет отдельные функции и полномочия органа валютного контроля в отношении организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, имеющих лицензию Национального Банка Республики Казахстан на организацию (проведение) обменных операций с наличной иностранной валютой (далее - уполномоченные небанковские организации).

3. При осуществлении контроля за деятельностью небанковских организаций филиал взаимодействует с подразделением Национального Банка Республики Казахстан, осуществляющим функции банковского надзора (далее - подразделение банковского надзора).

При осуществлении валютного контроля за деятельностью уполномоченных небанковских организаций филиал взаимодействует с подразделением Национального Банка Республики Казахстан, осуществляющим функции валютного контроля (далее - подразделение валютного контроля).

Подразделение банковского надзора обеспечивает доведение до филиала информации о выданных разрешениях на открытие небанковских организаций, лицензиях на проведение банковских и иных операций и согласий на открытие филиалов, дочерних организаций и приемных пунктов.

2. Функции филиала по надзору за небанковскими организациями

4. Филиал осуществляет проверку помещений и оборудования на соответствие установленным требованиям Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк):

1) вновь открывающихся небанковских организаций, их филиалов, представительств и приемных пунктов;

2) действующих небанковских организаций, их филиалов, представительств и приемных пунктов.

Осуществление функции, предусмотренной настоящим пунктом, производится только по письменному поручению подразделения банковского надзора от имени Национального Банка.

5. Филиал осуществляет контроль за своевременностью передачи небанковскими организациями финансовой и иной отчетности на бумажном и электронном носителях в подразделение банковского надзора.

В случае нарушения небанковскими организациями требования по передаче информации филиал вправе направить соответствующее письмо-напоминание.