УТВЕРЖДЕН
решением общего собрания акционеров
АО «Народный Банк Казахстана»
(протокол от 20 декабря 2006 г. № 22)
КОДЕКС КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ
АО «НАРОДНЫЙ БАНК КАЗАХСТАНА»
Содержание
Глава 1. Общие положения
Глава 2. Принципы корпоративного управления
Глава 3. Общее собрание акционеров Банка
§ 1. Порядок созыва и подготовки проведения общего собрания акционеров Банка
§ 2. Проведение общего собрания акционеров Банка
Глава 4. Совет директоров Банка
§ 1. Основные функции Совета директоров
§ 2. Состав и формирование Совета директоров
§ 3. Требования к Директору
§ 4. Независимые директора
§ 5. Обязанности Директора
§ 6. Организация деятельности Совета директоров
§ 7. Ответственность Директоров
§ 8. Оценка деятельности Совета директоров
§ 9. Вознаграждение Директоров и членов Правления
Глава 5. Правление Банка
§ 1. Компетенция Правления Банка
§ 2. Состав и формирование Правления
§ 3. Обязанности Председателя и членов Правления
§ 4. Организация работы Правления
§ 5. Ответственность Председателя и членов Правления Банка
Глава 6. Существенные корпоративные действия
§ 1. Порядок совершения крупных сделок, сделок, в совершении которых имеется
заинтересованность, и сделок с лицами, связанными с Банком особыми отношениями
§ 2. Приобретение сторонним лицом 30 и более процентов голосующих акций Банка (поглощение)
§ 3. Реорганизация Банка
§ 4. Ликвидация Банка
Глава 7. Раскрытие Банком информации
§ 1. Порядок представления информации уполномоченным органам и акционерам Банка
§ 2. Порядок получения документов Банка
Глава 8. Организация систем управления рисками и внутреннего контроля Банка, и
их независимая оценка
§ 1. Организация системы управления рисками
§ 2. Организация системы внутреннего контроля
§ 3. Служба внутреннего аудита
§ 4. Внешний аудит
Глава 9. Дивиденды
§ 1. Порядок выплаты дивидендов по акциям Банка
§ 2. Выплата дивидендов ценными бумагами
§ 3. Стратегия Банка в области дивидендной политики и порядка расчета дивидендов
§ 4. Ответственность за невыплату или несвоевременную выплату дивидендов
Глава 10. Урегулирование корпоративных конфликтов
§ 1. Общие положения
§ 2. Порядок определения позиции Банка по корпоративному конфликту
Глава 11. Заключительные положения
Глава 1. Общие положения
1. Настоящий Кодекс корпоративного управления (далее - Кодекс) определяет основные стандарты и принципы, применяемые в процессе управления акционерным обществом «Народный сберегательный банк Казахстана» (далее - Банк), включая отношения между Советом директоров и Правлением, акционерами и должностными лицами Банка, порядок функционирования и принятия решений органами Банка.
2. Целью применения стандартов корпоративного управления является защита интересов акционеров Банка. Корпоративное управление направлено на обеспечение высокого уровня деловой этики в отношениях между акционерами Банка, его органами и должностными лицами Банка, а также в отношениях Банка (его органов, должностных лиц и работников) с третьими лицами.
