Утверждено
постановлением Нацкомиссии
по рынку ценных бумаг
при Президенте Кыргызской Республики
от 30 декабря 1998 года № 60
Положение
о квалификационных требованиях, предъявляемых к лицам, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики и порядке проведения квалификационных тестов
(с изменениями и дополнениями от 13.11.2000 г.)
Утратило силу в соответствии с постановлением Государственной комиссии при Правительстве КР по рынку ценных бумаг от 28 мая 2002 года № 43
По всему тексту слова: «региональное отделение» заменено словами: «региональное управление» в соответствующих падежах в соответствии с постановлением Национальной комиссии по рынку ценных бумаг при Президенте КР от 13.11.00 г. № 99 (см. стар. ред.)
I. Общие положения
1. Настоящее Положение о квалификационных требованиях, предъявляемых к лицам, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики (далее - Положение) в соответствии с Законом Кыргызской Республики «О рынке ценных бумаг», Положением о порядке лицензирования профессиональной деятельности по ценным бумагам, утвержденного постановлением Правительства Кыргызской Республики от 31 марта 1998 года № 173 определяет квалификационные требования, предъявляемые к руководителям, специалистам организаций, осуществляющим профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, а также индивидуальным предпринимателям - профессиональным участникам рынка ценных бумаг.
2. Под профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг понимаются виды профессиональной деятельности, определенные Законом Кыргызской Республики «О рынке ценных бумаг», - брокерская, дилерская, депозитарная, инвестиционного фонда, клиринговая, по доверительному управлению ценными бумагами, инвестиционного консультанта, по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по организации торговли на рынке ценных бумаг.
3. В настоящем Положении используются следующие понятия:
Руководитель высшего звена - должностное лицо, выполняющее функции единоличного исполнительного органа (директора, генерального директора), либо входящий в состав коллегиального исполнительного органа (дирекции, правления) организации - профессионального участника рынка ценных бумаг.
Руководитель среднего звена - должностное лицо, возглавляющее структурное подразделение организации, непосредственно обеспечивающее осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Специалист - штатный сотрудник организации, выполняющий функции, непосредственно связанные с осуществлением организацией профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Квалификационные минимумы - минимальные тематические перечни вопросов, законодательных и нормативных документов, знание которых обязательно для квалификационного выполнения функций руководителей или специалистов в соответствии с одной из перечисленных ниже специализаций в области профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
