Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам Республики Молдова от 30 июля 2004 года № 28/11
Об утверждении Положения о деятельности по инвестиционному консалтингу на рынке ценных бумаг
На основании ст.1 ч.(1), ст.8 п.а) и п.f) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.40 ч.(2) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить Положение о деятельности по инвестиционному консалтингу на рынке ценных бумаг согласно приложению.
2. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, владеющим лицензией на деятельность по инвестиционному консалтингу на рынке ценных бумаг, привести свою деятельность в соответствие с Положением о деятельности по инвестиционному консалтингу на рынке ценных бумаг в течение трех месяцев со дня его вступления в силу.
Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам | Ион Робу |
Кишинэу, 30 июля 2004 г.
№ 28/11.
Приложение
к Постановлению Национальной комиссии
по ценным бумагам
от 30 июля 2004 г. № 28/11
Положение
о деятельности по инвестиционному консалтингу на рынке ценных бумаг
1. Общие положения
1.1. Положение о деятельности по инвестиционному консалтингу на рынке ценных бумаг (далее - положение) разработано на основании Закона о рынке ценных бумаг, Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам, Закона о доступе к информации и других законодательных и нормативных актов, регламентирующих деятельность на рынке ценных бумаг.
1.2. Нормы настоящего Положения распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг, владеющих лицензией на деятельность по инвестиционному консалтингу (далее - консультант) и на деятельность, осуществляемую на основании данной лицензии.
1.3. Положение устанавливает требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по инвестиционному консалтингу на рынке ценных бумаг, механизм регулирования процесса инвестиционного консалтинга, требования к договору об оказании услуг по инвестиционному консалтингу, права и обязанности консультанта, определяет ответственность за нормы, установленные в соответствии с нормативными актами Национальной комиссии по ценным бумагам (далее - Национальная комиссия).
1.4. Деятельность по инвестиционному консалтингу состоит в оказании профессиональным участником рынка ценных бумаг не менее одной из следующих услуг:
a) анализ характеристик ценных бумаг;
b) анализ рынка ценных бумаг, его сегментов, институтов, деятельности его участников;
c) анализ эффективности инвестирования в определенные ценные бумаги;
d) консультирование по вопросам подбора и управления портфеля ценных бумаг;
e) консультирование по вопросам оценки и управления риска при инвестировании в ценные бумаги;
f) консультирование по вопросам техники ведения переговоров на рынке ценных бумаг;
