Утвержден
Госкомимущества Республики Узбекистан
от 31 марта 1997 года
Порядок
выпуска и обращения производных ценных бумаг
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 15.03.2019 г.)
1. Общие положения
1.1. Настоящий Порядок в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и иными актами законодательства регулирует порядок выпуска и обращения производных ценных бумаг (в основе которых лежат ценные бумаги акционерных обществ) на территории Республики Узбекистан.
1.2. В настоящем Порядке используются следующие понятия:
производные ценных бумаг (далее - ПЦБ) - ценные бумаги, удостоверяющие права или обязательства их владельцев по отношению к другим ценным бумагам и выпускаемые юридическими лицами в виде опционов, фьючерсов на ценные бумаги и иных финансовых инструментов;
опцион - эмиссионная ценная бумага, удостоверяющая право на покупку в предусмотренный в ней срок определенного количества ценных бумаг ее эмитента по фиксированной цене;
фьючерс на ценные бумаги (далее - фьючерс) - ценная бумага, удостоверяющая обязательство по покупке или продаже в предусмотренный в ней срок определенного количества ценных бумаг по фиксированной цене;
базисный актив - ценные бумаги акционерных обществ, лежащие в основе ПЦБ и обращающиеся на рынке ценных бумаг;
срок действия ПЦБ - период (или конкретная дата), в течение которого держатель ПЦБ может реализовать свое право покупки или продажи базисного актива;
покупатель (держатель) ПЦБ - лицо, приобретающее право (или обязательство) продажи или покупки базисного актива;
продавец ПЦБ - лицо, берущее на себя обязательство поставить или принять базисный актив по требованию покупателя ПЦБ;
глобальный сертификат - документ, оформляющий весь выпуск ПЦБ (или его часть) в бездокументарной форме, включающий в себя все реквизиты, требуемые для единичного сертификата, перечень общих условий эмиссии и обращения данного выпуска ПЦБ;
Агентство - Агентство по развитию рынка капитала Республики Узбекистан.
2. Порядок выпуска и обращения ПЦБ
2.1. В обращение на территории Республики Узбекистан допускаются только те ПЦБ, выпуск которых прошел государственную регистрацию в установленном порядке.
2.2. ПЦБ могут выпускаться:
в документарной или бездокументарной форме (бездокументарные выпуски оформляются глобальными сертификатами);
именными.
ПЦБ подразделяются на классы и серии.
2.2.1. Класс - это ПЦБ одного вида, в основе которых лежит один и тот же базисный актив.
2.2.2. Серия - это ПЦБ одного класса с одинаковыми ценами исполнения и сроками действия.
2.3. Эмитентом является юридическое лицо, выпускающее ПЦБ и несущее от своего имени обязательства по ним перед держателями ПЦБ. Эмиссия варрантов (согласно пункту 2.10 настоящего Порядка) может осуществляться тем юридическим лицом, которое одновременно эмитирует ценные бумаги, лежащие в основе варранта.
2.4. Срок исполнения обязательства, выраженного ПЦБ, не может превышать срок действия базисного актива.
