Приказ Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 ноября 2008 года № 2008-41
Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 28.05.2025 г.)
В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» приказываю:
1. Утвердить Положение о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг согласно приложению.
2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
| Генеральный директор | Толипов К.Ф. |
«Утверждено»
приказом Генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка
ценных бумаг при Госкомимуществе
Республики Узбекистан
Положение
о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг
Настоящее Положение устанавливает порядок организации и осуществления внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.
Требования настоящего Положения распространяются на организации, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, за исключением коммерческих банков и страховых организаций.
I. Общие положения
1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:
профессиональный участник рынка ценных бумаг (далее - профессиональный участник) - юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - внутренний контроль) - контроль за соответствием деятельности профессионального участника требованиям законодательства, внутренних документов профессионального участника, связанных с его профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг (далее - внутренние документы);
контролер профессионального участника (далее - контролер) - должностное лицо профессионального участника, ответственное за осуществление внутреннего контроля в соответствии с настоящим Положением;
уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг - Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан.
II. Организация внутреннего контроля
2. Осуществление внутреннего контроля возлагается на контролера, который назначается уполномоченным органом управления профессионального участника.
Осуществление внутреннего контроля в организации, осуществляющей профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного консультанта, возлагается на руководителя организации.
3. Контролер подотчетен в своей деятельности наблюдательному совету профессионального участника. В случае отсутствия наблюдательного совета контроль за деятельностью контролера осуществляет исполнительный орган профессионального участника.
