Постановление Правительства Кыргызской Республики от 26 июля 2011 года № 409
Об утверждении стандартов внутреннего учета операций с ценными бумагами в брокерских компаниях
В соответствии с Законом Кыргызской Республики «О рынке ценных бумаг» Правительство Кыргызской Республики постановляет:
1. Утвердить прилагаемые стандарты внутреннего учета операций с ценными бумагами в брокерских компаниях.
2. Настоящее постановление вступает в силу со дня официального опубликования.
| Премьер-министр | А. Атамбаев |
Утверждены
постановлением Правительства
Кыргызской Республики
от 26 июля 2011 года № 409
Стандарты
внутреннего учета операций с ценными бумагами в брокерских компаниях
1. Общие положения
1. Настоящие стандарты разработаны в соответствии с Законом Кыргызской Республики «О рынке ценных бумаг», Кодексом Кыргызской Республики об административной ответственности, Законом Кыргызской Республики «О государственной службе по регулированию и надзору за финансовым рынком Кыргызской Республики».
2. Настоящие стандарты устанавливают единые принципы организации и ведения внутреннего учета операций с ценными бумагами для юридических лиц, осуществляющих брокерскую деятельность, созданных согласно законодательству Кыргызской Республики, имеющих лицензию уполномоченного государственного органа по рынку ценных бумаг на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам. Настоящие стандарты определяют основные требования к внутреннему учету операций с ценными бумагами, проводимых брокерами в процессе осуществления своей деятельности, порядок организации и ведения этого учета, основные принципы отчетности перед клиентами, призванные обеспечить защиту интересов клиентов брокеров, а также устанавливают ответственность перед уполномоченным государственным органом по рынку ценных бумаг.
2. Термины и определения, используемые в настоящих стандартах
3. Уполномоченный орган - уполномоченный государственный орган по рынку ценных бумаг.
Клиент - физическое или юридическое лицо, не являющееся должностным лицом или учредителем брокера, выступающее в качестве инвестора на рынке ценных бумаг и связанное с брокером договором, регламентирующим условия и порядок предоставления ему услуг на рынке ценных бумаг.
Ценные бумаги клиента - любые ценные бумаги, приобретенные брокером для и по поручению клиента, поставка которых клиенту еще не совершена; сертификаты ценных бумаг, зарегистрированные на имя клиента или на компанию как номинального держателя бумаг для клиента и находящиеся на ответственном хранении компании, ценные бумаги в бездокументарной форме, в отношении которых компания является номинальным держателем для клиента.
