Постановление Правительства Кыргызской Республики от 26 августа 2011 года № 519
Об утверждении Положения о профессиональной деятельности брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 28.01.2019 г.)
В соответствии с законами Кыргызской Республики «О нормативных правовых актах Кыргызской Республики» и «О рынке ценных бумаг» Правительство Кыргызской Республики ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемое Положение о профессиональной деятельности брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики.
2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 января 2011 года.
3. Опубликовать настоящее постановление в официальных средствах массовой информации.
| Премьер-министр | А. Атамбаев |
Утверждено
постановлением Правительства
Кыргызской Республики
от 26 августа 2011 года № 519
Положение
о профессиональной деятельности брокеров и дилеров на рынке ценных бумаг Кыргызской Республики
1. Общие положения
1. Настоящее Положение в соответствии с Законом Кыргызской Республики «О рынке ценных бумаг» устанавливает основные требования и условия осуществления брокерами и дилерами ценных бумаг своей профессиональной деятельности в Кыргызской Республике.
2. В соответствии с Законом Кыргызской Республики «О рынке ценных бумаг» профессиональная деятельность брокеров и дилеров рынка ценных бумаг подлежит обязательному лицензированию.
3. Все отношения, возникающие между брокером и (или) дилером, и клиентом, регулируются законодательством Кыргызской Республики, настоящим Положением и договором, заключенным между брокером с одной стороны и (или) дилером и клиентом с другой стороны.
4. Руководители и специалисты брокера и (или) дилера должны отвечать квалификационным требованиям, установленным нормативными правовыми актами Правительства Кыргызской Республики.
5. В настоящем Положении используются следующие определения:
эмитент - юридическое лицо, несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных этими ценными бумагами;
андеррайтинг - проведение андеррайтером подписки на ценные бумаги или продажи ценных бумаг, выпускаемых при публичной эмиссии, на основании соглашения с эмитентом этих ценных бумаг;
андеррайтер - это профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший договор с эмитентом ценных бумаг с обязательством провести подписку на ценные бумаги или продажу ценных бумаг, выпускаемых при публичной эмиссии ценных бумаг, либо обеспечить подписку на ценные бумаги или их покупку другими лицами;
брокерская деятельность - деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами в качестве агента или комиссионера, действующего на основании соответствующего договора, а также доверенности на совершение таких сделок при отсутствии указаний на полномочия агента или комиссионера в договоре;
